发布日期：2024-10-19 02:15 点击次数：140
南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招 募诠释书（20221012更新） 基金料理东说念主：南边基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 目次 §1 序论..............................................................................................................................................4 §2 释义..............................................................................................................................................5 §3 风险揭示......................................................................................................................................9 §4 基金的投资................................................................................................................................14 §5 基金料理东说念主................................................................................................................................26 §6 境外投资参谋人............................................................................................................................36 §7 基金的召募................................................................................................................................37 §8 基金合同的成效........................................................................................................................38 §9 基金份额的申购和赎回............................................................................................................39 §10 基金的用度与税收..................................................................................................................52 §11 基金的财产..............................................................................................................................55 §12 基金资产估值..........................................................................................................................56 §13 基金的收益与分派..................................................................................................................61 §14 基金的司帐与审计..................................................................................................................63 §15 基金的信息败露......................................................................................................................64 §16 侧袋机制..................................................................................................................................69 §17 基金合同的变更、拆开和基金财产的算帐..........................................................................72 §18 基金托管东说念主..............................................................................................................................74 §19 境外托管东说念主..............................................................................................................................79 §20 研究服务机构..........................................................................................................................80 §21 基金合同的内容纲目............................................................................................................172 §22 基金托管左券的内容纲目....................................................................................................195 §23 基金份额持有东说念主服务............................................................................................................210 §24 其他应败露事项....................................................................................................................212 §25 招募诠释书存放终点查阅面貌............................................................................................213 §26 备查文献................................................................................................................................214 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 环节指示 本基金经中国证监会2016年1月20日证监许可[2016]141号文注册召募。本基金的基 金合同于2016年03月03日矜重成效。 基金料理东说念主保证招募诠释书的内容真确、准确、完好。本招募诠释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于境外证券市集，基金资产净值会因为境外证券市集波动等要素产生波动。 在投成本基金前，投资东说念主应全面了解本基金的家具本性，充分推敲自身的风险承受才气，理 性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出孤立决策，获取基金投资收益， 并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险， 也包括基金自身的料理风险、投资风险、运作风险、多量赎回风险、合规与说念德风险等。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应矜重阅读本招募诠释书。 本基金同期以东说念主民币和好意思元销售，东说念主民币份额的启动面值为1.00元，在市集波动等因 素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元启动面值的风险；好意思元发售价钱为1.00元东说念主民 币按基金召募期终末一日中国东说念主民银行最新公布的好意思元对东说念主民币汇率中间价折算的好意思元金 额，并以此谋略投资东说念主最终以好意思元认购的基金份额，投资东说念主需承担召募期内的好意思元汇率波动 的风险。好意思元申购、赎回价钱为按照东说念主民币基金份额净值除以中国东说念主民银行最新公布的好意思元 对东说念主民币汇率中间价谋略的好意思元折算净值，由于存在汇率波动，可能导致以好意思元谋略的收益 率和以东说念主民币谋略的收益率有所各异。 本基金仅在基金料理东说念主指定的销售机构办理好意思元等外币销售业务，基金料理东说念主指定办理 认购、申购及赎回的此类销售机构或有不同。投资东说念主应关注基金料理东说念主发布的研究公告。投 资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、基金合同及基金家具汉典纲目等 信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益 特征和家具本性，并充分推敲自身的风险承受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。基 金的过往功绩并不预示其异日进展。 基金料理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎费力的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化及基金份额上市交易价钱波动引致 的投资风险，由投资东说念主自行负责。 本次更新主要触及颐养基金司理事项，并已在招募诠释书中对研究表述作念出了校正。其 他信息内容截止日为2022年3月1日,研究财务数据和净值进展截止日为2021年12月31 日（未经审计）。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §1 序论 本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募诠释书的内容与届时有用的法 律法则的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法则的端正为准。 本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售料理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简 称《信息败露办法》）、《证券投资基金信息败露内容与模式准则第5号＜招募诠释书的内 容与模式＞》、《及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办法》（以下简称《试行办 法》）、《对于实施＜及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办法＞研究问题的通知》 （以下简称《通知》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》等研究法律法 规以及《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金料理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性陈诉或者环节遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的汉典央求召募 的。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息,或对本 招募诠释书作任何解释或者诠释。 本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同终点他研究端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §2 释义 本《招募诠释书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金 2、基金料理东说念主：指南边基金料理股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司 4、境外托管东说念主：指得当法律法则端正的条件，根据基金托管东说念主与其订立的合同，为本 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 5、境外投资参谋人：指得当法律法则端正的条件，根据基金料理东说念主与其订立的合同，为 本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合料理等服务的境外金融机构 4、基金合同：指《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有用校正和补充 5、托管左券：指基金料理东说念主与基金托管东说念主就本基金订立之《南边亚洲好意思元收益债券型 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 6、招募诠释书或本招募诠释书：指《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释 书》终点更新 7、基金家具汉典纲目：指《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金家具汉典纲目》 终点更新 8、基金份额发售公告：指《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法则：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法则、表放荡文献、司法解释、 行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议校正，自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第十二届寰球东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸 法＞等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念 出的校正 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证券 投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 12、《信息败露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的 《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公开 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 14、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同庚7月5日起实施的 《及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 15、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同庚7月5日起实施的《关 于实施＜及格境内机构投资者境外证券投汉典理试行办法＞研究问题的通知》及颁布机关对其 常常作念出的校正 16、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》 及颁布机关对其常常作念出的校正 17、中国证监会：指中国证券监督料理委员会 18、银行业监督料理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督料理委员会 19、外管局：指国度外汇料理局或其授权的代表机构 20、基金合同当事东说念主：指受基金合同不断，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 21、个东说念主投资者：指依据研究法律法则端正可投资于证券投资基金的天然东说念主 22、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 23、及格境外机构投资者：指得当《及格境外机构投资者境内证券投汉典理办法》（包 括其常常校正）及研究法律法则端正不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 24、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其常常校正）及研究法律法则端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行中国境 内证券投资的境外法东说念主 25、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 26、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募诠释书正当取得基金份额的投资东说念主 27、基金销售业务：指基金料理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、调换、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 28、销售机构：指南边基金料理股份有限公司以及得当《销售办法》和中国证监会端正 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务代理左券，代为办 理基金销售业务的机构 29、登记业务：指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金料理股份有限公司 或接受南边基金料理股份有限公司委用代为办理登记业务的机构 31、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金料理东说念主所料理的基金 份额余额终点变动情况的账户 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 32、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 33、基金合同成效日：指基金召募达到法律法则端正及基金合同端正的条件，基金料理 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 34、基金合同拆开日：指基金合同端正的基金合同拆开事由出现后，基金财产算帐完毕， 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 35、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得逾越3 个月 36、存续期：指基金合同成效至拆开之间的不如期期限 37、办事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的泛泛交易日 38、T日：指销售机构在端正时候受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求的敞开日 39、T+n日：指自T日起第n个办事日(不包含T日) 40、敞开日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的办事日 41、敞开时候：指敞开日基金接受申购、赎回或其他交易的时候段 42、《业务法则》：指《南边基金料理股份有限公司敞开式基金业务法则》，是表率基 金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵 守 43、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募诠释书的端正央求购买基金 份额的行径 44、申购：指基金合同成效后，投资东说念主根据基金合同和招募诠释书的端正央求购买基金 份额的行径 45、赎回：指基金合同成效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募诠释书端正的条件要 求将基金份额兑换为现款的行径 46、基金调换：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金料理东说念主届时有用公告端正的条件， 央求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东说念主料理的其他基金基 金份额的行径 47、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 48、定投计划：指投资东说念主通过研究销售机构提议央求，约定每期申购日、扣款金额及扣 款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资面貌 49、多量赎回：指本基金单个敞开日，基金净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额) 逾越上一敞开日基金总份额的10% 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 50、元：指东说念主民币元 51、流动性受限资产：指由于法律法则、监管、合同或操作艰难等原因无法以合理价钱 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、资产 支援证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等。法律法则或中国证监会另有规 定的，从其端正 52、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究费 用后的余额 53、基金资产总值：指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款终点 他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 55、基金份额净值：指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额总和 56、基金资产估值：指谋略评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰球性报刊及指定互联网网站 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 58、侧袋机制: 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置算帐，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值时刻仍导致公允价值 存在环节不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 环节不确定性的资产；（三）其他资产价值存在环节不确定性的资产 60、不可抗力：指基金合同当事东说念主弗成猜度、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件 以上释义中触及法律法则、业务法则的内容，法律法则、业务法则校正后，如适用本基 金，研究内容以校正后法律法则、业务法则为准。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §3 风险揭示 本基金投资于境外证券市集，基金资产净值会因为境外证券市集波动等要素产生波动。 基金投资中可能面对的风险包括投资风险、运作风险、合规与说念德风险、不可抗力风险、特 有风险等。 一、本基金私有的风险 1、国度风险及亚洲国度或地区风险 本基金受到各个国度或地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、 汇率、交易法则、结算、托管以终点他运作风 险等多种要素的影响，上述要素的波动和变化 可能会使本基金资产面对潜在风险。此外，本基金所投资的国度或地区也存在选择某些管制 措施的可能，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税收等， 从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。此外，由于各个国度或地区适用不同法律、法 规的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分国度或地区受到限制或合同弗成泛泛实践， 从而使得基金资产面对损失的可能性。 本基金可能对亚洲国度或地区的投资比例相对较高，系统性投资风险相应较大。 本基金将在里面及外部研究机构的支援下，密切关注列国、特别是亚洲国度或地区的政 治、经济和产业政策的变化，当令颐养投资策略以打发国度或地区风险的变化。 二、 投资风险 1、市集风险：本基金投资于国外市集，面对国外市集波动带来的风险。影响金融市集 波动的要素比拟复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波 动等，都将影响基金资产净值的升跌。 2、政府管制风险：在特殊情况下，基金所投资市集有可能面对政府管制措施，包括对 货币兑换进行限制、限制成本外流、征收高额税收等，会对基金投资酿成影响。 3、监管风险：由于监管层或监管模式出现非预期的变动，某些依然存在的或者运作的 交易可能被新的监管层或监管体系认定为犯罪交易，或受到更严格的料理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行颐养，由此可能对基金资产净值产生影响。 4、政事风险：基金所投资市集因政事时势变化，如政策变化、歇工、恐怖垂死、干戈、 暴动等，可能出现市集大幅波动，对基金资产净值产生不利影响。 5、流动性风险：流动性风险指基金在短时候内购买以及售出金融器具，由于市集暂时 的供需不服衡和本基金较大的流动性需求，使得市集在交易过程中产生不利的暂时价钱变动， 加多交易成本和交易难度。当某国/地区的成本市集限制较小，金融市集不发达，某金融品 种运动市值较低，参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时候内进行巨额交易 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 时，有可能发生流动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被动在不利价 格巨额抛售证券，使基金资产净值碰到不利影响。 （1）本基金的申购、赎回安排 本基金给与敞开面貌运作，本基金的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外 主要投资市集的共同交易日。本基金投资的主要市集详见《招募诠释书》。基金料理东说念主在开 放日办理基金份额的申购和赎回，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。 （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可调换债券、住房按揭 支援证券、资产支援证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监 会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器具； 在已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公 募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资家具、远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融滋生家具。本基金主要投 资于亚洲市集好意思元债券，投资标的均在证监会及研究法律法则端正的正当范围之内，且一般 具备细腻的市集流动性和可投资性。根据《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理规 定》的研究要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险料理措 施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。 （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 敞开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金料理 东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分延期赎回。一语气2个敞开日以上 (含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受 的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越20个办事日，并应当在指定媒介上进行公 告。 当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额50%以上的赎回央求情形 下，基金料理东说念主不错延期办理赎回央求。如基金料理东说念主对于其逾越基金总份额50%以上部分 的赎回央求实施延期办理，延期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额50%部分动作当日有用赎回央求，基金料理东说念主不错根据“全额赎回” 或“部分延期赎回”的约定面貌对该部分有用赎回央求与其他基金份额持有东说念主的赎回央求一 并办理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予驱除；延期 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 本基金在面对大限制赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险料理器具，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的援助措施，包括但 不限于延期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金料理东说念主应时刻注意可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险料理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 6、汇率风险：本基金投资的国外市集金融品种除外币计价，由于本基金净值谋略与汇 率挂钩，汇率大幅波动也可能加大净值波动的幅度。 7、利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 6、滋生品风险：本基金可投资于期货与期权，以及外汇远期合约等汇率滋生品。尽管 本基金将严慎地使用滋生品进行投资，但滋生品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、 交易敌手的信用风险、滋生品价钱与其基础品种的研究度裁汰带来的风险等，由此可能会增 加基金资产净值的波动幅度。在本基金中，滋生品将仅用于避险和进行组合的有用料理。 7、金融模子风险：基金料理东说念主有时会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险 评估等，援助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假设之上的，投资 实践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性一样受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金料理东说念主在使用金融模子时，面对出现伪善论断的可能性，形成投资 风险。 8、信用风险：信用风险是指基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之发 行东说念主出现负约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。 三、 运作风险 1、操作风险：在敞开式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故 障或者差错而影响交易的泛泛进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种操作风险可能来自 基金料理公司、基金登记机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结算 机构等等。 2、司帐核算风险：司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐料理上违法操作形成的 风险或伪善，频繁是指基金料理东说念主在谋略、整理、制证、填单、登账、编表、看护终点研究 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅有意所酿成的行径裂缝，从而对基金收益酿成影响的风 险。 3、法律及税务风险：基金所投资市集在法律法则、税务政策可能与国内不同，国外市 场可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收益受到 一定影响。此外，基金所投资市集的法律及税收端正可能发生变化，有可能对基金酿成不利 影响。 4、交易结算风险：境外的证券交易佣金可能比国内高。境外证券交易所、货币市集、 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时候、资金算帐 时候有可能比国内需要更永劫候。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 5、证券假贷/正回购/逆回购风险：证券假贷的风险进展为，动作证券借出方，如果交 易敌手方（即证券借入方）负约，则基金可能面对到期无法获取证券假贷收入以致借出证券 无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务景况或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造 成不利影响。 四、合规与说念德风险 合规风险是指因公司及职工违反法律法则、行业准则、职业操守和职业说念德而可能引起 法律制裁、环节财务损失或者声誉损失的风险。说念德风险是指职工顽抗职业说念德、法则和公 司轨制，通过内幕信息、利用办事标准中的破绽或其它非法妙技谋取不方正利益所带来的风 险。 五、 不可抗力风险 干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产碰到损失。基金料理东说念主、基金托管东说念主、证 券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法泛泛办事,从而影响基金的各项 业务按泛泛时限完成、使投资东说念主和持有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以致利益受损。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场辽远礼貌等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配历练。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 七、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用遏抑并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额泛泛敞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金如期 陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金料理东说念主谋略各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需推敲主袋账 户资产，并根据研究端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩目的弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §4 基金的投资 4.1 投资目的 本基金通过分析亚洲区域列国度和地区的宏不雅经济景况以及发借主体的微不雅基本面，寻 找万般债券的投资契机，在严慎前提下力求竣事耐久稳固的投资陈诉。 4.2 投资范围 本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可调换债券、住房按揭 支援证券、资产支援证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监 会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器具； 在已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公 募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资家具、远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融滋生家具。 本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券的资产 占非现款基金资产的比例不低于80%；现款或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低 于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 不投资普通股票和权证等。 “亚洲市集好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的的好意思元计价债券，登记注册在 亚洲国度或地区或主要业务收入/资产在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的 债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行研究标准后，可相应颐养本基金的投资比例端正 4.3 投资策略 （一）资产配置策略 本基金将密切关注经济运行趋势，分析财政与货币政策对异日宏不雅经济运行以及投资环 境的影响。本基金将根据宏不雅经济、基准利率水平，分析债券类、货币类等大类资产的预期 收益率水平，勾通万般别资产的波动性以及流动性景况分析，作念出最好的资产配置及风险控 制。 （二）债券投资策略 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 本基金给与自上而下的宏不雅分析和从下到上的信用分析相勾通的方法，挖掘相对价值被 低估的债券，构建分散化的投资组合。 1、自上而下的宏不雅分析 以宏不雅经济走势与财政与货币政策场所为起点，选择自上而下的分析方法，评估异日 宏不雅基本面的变化趋势。要点关注经济举座运行的质料与效率，通过经济增长目的和流动性 目的判断异日经济走势；列国度和地区蔓延的财政、货币政策以及政策风险，深刻分析其对 异日宏不雅经济运行以及投资环境的影响；在行业方面，要点检会各行业周期本性及竞争情况， 判断不同行业在不同国度中的景气度和投资远景，选拔刊行主体具有明显行业上风的债券进 行投资。 2、从下到上的信用分析 对于有标普、穆迪或惠誉评级的债券，基金料理东说念主将主要参考外部评级。对于莫得标普 和穆迪评级的债券，基金料理东说念主将利用里面评级系统对拟投资的标的进行里面评级，以猜测 投资标的的信用风险。针对信用风险里面评级的主要参数包括： （1）运营风险：包括行业风险、行业地位及竞争上风、增长后劲、盈利才气、推进结 构等。 （2）财务风险：包括杠杆水平、成本结构、融资才气、融资成本等。 （3）流动性风险：包括现款流景况、流动性景况等。 （4）其他风险：包括财务报表质料等。 （5）保护条件和债券结构：包括利息保障倍数、杠杆率测试、典质品、债券优先级等。 本基金投资莫得标普或穆迪评级的债券的共计比例不逾越基金资产净值的10%。 3、相对价值分析 在宏不雅分析和信用分析的基础上，主要从四个层面分析债券的相对投资价值： （1）访佛信用质料的公司比拟； （2）团结公司自身不同期限债券的比拟； （3）团结债券历史价钱的比拟； （4）不同信用质料公司的价钱辞别及与市集平均水平的对比。 基金料理东说念主通过相对价值分析判断该债券是否具有较好的投资价值，如果该债券通晓出 较好的风险陈诉比，基金料理东说念主会将其纳入投资组合，如果其订价偏高导致风险陈诉比欠安， 则会纳入不雅察名单待价钱改善时再推敲加入投资组合。 4.4 投资决策依据和决策标准 1、决策依据 (1)国度研究法律、法则和基金合同的研究端正。照章决策是本基金进行投资的前提。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） (2)宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的基 础。 (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作出 投资决策，是本基金珍摄投资东说念主利益的环节保障。 2、决策标准 (1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要 投资原则，确立基金的投资方针及投资场所，核定基金的资产及行业配置决议。 (2)提议投资建议：投资研究团队依据对宏不雅经济、股票市集运行趋势的判断，勾通基 金合同、投资轨制向基金司理提议股票资产的投资建议。 (3)制定投资决策：基金司理在遵照投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究 员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。 (4)进行风险评估：风险料理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并 出具风险监控陈诉。 (5)评估和颐养决策标准：基金料理东说念主有权根据环境的变化和推行的需要颐养决策的程 序。 4.5 投资限制 （1）本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券 的资产占非现款基金资产的比例不低于80%。 （2）基金持有团结家银行的入款不得逾越基金资产净值的20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资交易银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。 （3）基金持有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得逾越基金净 值的10%。 （4）基金持有与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的10%，其中持有任一国度或地 区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的3%。 （5）基金料理东说念主料理的全部基金不得持有团结机构10%以上具有投票权的证券刊行总 量。 （6）基金持有非流动性资产市值不得逾越基金资产净值的10%。 前项非流动性资产是指法律或基金合同端正的运动受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （7）基金持有境外基金的市值共计不得逾越基金资产净值的10%。但持有货币市集基 金不错不受上述限制。 （8）团结基金料理东说念主料理的全部基金持有任何一只境外基金，不得逾越该境外基金总 份额的20%。 （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不得当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 除上述第（9）、（10）项外，若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后30个 办事日内给与合理的交易措施减仓以得当投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情形 除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错颐养上述投资比例限制。 2、金融滋生品投资 本基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵照下列端正： （1）本基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易滋生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的10%。 （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当得当以下要求： 1）总共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信 用评级机构评级。 2）交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价 值拆开交易。 3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的20%。 （4）基金料理东说念主应当在本基金司帐年度结果后60个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度陈诉。 3、本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵照下列端正： （1）总共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。 （2）应当选择市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。 （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的总共股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据左券和研究法律有权保留和处置担保物以温暖索赔需要。 （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器具或品种： 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 1）现款； 2）入款解说； 3）交易单据； 4）政府债券； 5）中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。 （5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在泛泛市集惯例的合理期限内要求归 还任一或总共已借出的证券。 （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。 4、基金不错根据泛泛市集惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵照下列端正： （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。 （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款不低于 已售出证券市值的102%。一朝买方负约，本基金根据左券和研究法律有权保留或处置卖出 收益以温暖索赔需要。 （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的总共股息、利息和 分成。 （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行颐养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的102%。一朝卖方负约，本基金根据左券和研究法律有权保留或处置 已购入证券以温暖索赔需要。 （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应使命。 （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未反璧证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的50%。 前项比例限制谋略，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 5、遏抑行径 为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）购买不动产； （2）购买房地产典质按揭； （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证； （4）购买什物商品； （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得逾越本基金资产净值的10%； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （6）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外； （7）参与未持有基础资产的卖空交易； （8）承销证券； （9）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； （10）从事承担无穷使命的投资； （11）购 买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其料理层； （12）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （13）从事内幕交易、支配证券交易价钱终点他不方正的证券交易步履； （14）径直投资与什物商品研究的滋生品； （15）其时有用的法律、行政法则、中国证监会及基金合同端正遏抑从事的其他步履。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主终点控股推进、推行限定东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，注意利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。研究交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。环节关联交易应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 7、若法律、行政法则或中国证监会的研究端正发生修改或变更，致使现行法律法则的 投资遏抑行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应颐养遏抑行径和投资限制端正。 8、投资组合比例颐养 基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起起首。 4.6 基金投资组合陈诉 基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载汉典不存在伪善纪录、误导性陈诉或环节遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本陈诉中的财务目的、净值进展和投资组合陈诉 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈诉或者环节遗漏。 基金料理东说念主承诺以西宾信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募诠释书。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 本投资组合陈诉所载数据限制2021年12月31日（未经审计）。 1 陈诉期末基金资产组合情况 序号 技俩 金额（东说念主民币元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 546,232,896.40 89.40 其中：债券 546,232,896.40 89.40 资产支援证券 - - 4 金融滋生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市集器具 - - 7 银行入款和结算备付金共计 41,548,865.47 6.80 8 其他资产 23,197,301.22 3.80 9 共计 610,979,063.09 100.00 无。 2 陈诉期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资漫衍 本基金本陈诉期末未持有股票或存托凭证。 3 陈诉期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 无。 本基金本陈诉期末未持有股票或存托凭证。 4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的权益投资明细 4.1 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 证投资明细 无。 本基金本陈诉期末未持有股票或存托凭证。 4.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的寰球中小企业股份转让系 统挂牌股票投资明细 无。 5 陈诉期末按债券信用等第分类的债券投资组合 债券信用等第 公允价值（东说念主民币元） 占基金资产净值比例（％） BBB+ 至 BBB- 173,850,574.06 29.23 BB+ 至 BB- 299,908,436.10 50.42 B+ 至 B- 49,146,689.30 8.26 其他 23,327,196.94 3.92 共计 546,232,896.40 91.84 注：本债券投资组合主要给与模范普尔、穆迪等机构提供的债券信用评级信息，未提供 评级信息的可适用里面评级。 6 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（东说念主民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 XS1401816761 HUAWEI 4 1/8 05/06/26 70,000 46,796,681.65 7.87 2 XS2011969651 HAOHUA 3 3/8 06/19/24 60,000 39,616,049.52 6.66 3 XS2020061326 CHOHIN 5.7 PERP 57,760 37,997,847.89 6.39 4 XS2029997942 DALWAN 7 1/2 07/24/22 60,000 35,872,110.97 6.03 5 XS2348326112 CGSHCO 0 06/01/22 400,000 32,004,788.48 5.38 7 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支援证券投 资明细 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 本基金本陈诉期末未持有资产支援证券。 8 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融滋生品投资 明细 序号 滋生品类别 滋生品称号 公允价值（东说念主民币元） 占基金资产净值比例（%） 1 期货 ZT/2203 491,271.15 0.08 2 期货 UB/2203 -358,035.40 -0.06 9 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本陈诉期末未持有基金。 10 投资组合陈诉附注 10.1 陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜谒，不存在陈诉编制 日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金料理东说念主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。 10.3 其他资产组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 14,516,976.22 2 应收证券算帐款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 8,633,623.14 5 应收申购款 46,701.86 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 共计 23,197,301.22 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 10.4 陈诉期末持有的处于转股期的可调换债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 XS2348326112 CGSHCO 0 06/01/22 32,004,788.48 5.38 2 XS2112202101 SINBIO 0 02/17/25 11,021,074.20 1.85 3 XS2307183694 HOPEDU 0 03/02/26 10,578,688.95 1.78 10.5 陈诉期末前十名股票中存在运动受限情况的诠释 本基金本陈诉期末未持有股票。 4.7 功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为好意思元一年银行如期入款利率（税后）+2%。 好意思元一年期银行如期入款利率给与4大国有银行公布并实践的好意思元一年期如期入款利 率的算术平均值。4大国有银行分别为中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、 中国农业银行股份有限公司及中国竖立银行股份有限公司。 如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集辽远接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金 不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 4.8 风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种，其预期风险与收益高于货 币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。前款研究风险收益特征的表述是基于投资范围、 投资比例、证券市集辽远礼貌等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的耐久风 险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法则对本基 金进行风险评价，不同销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基 金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同。本基金的风险等第可能有相应变化，具体 风险评级结果应以销售机构的评级结果为准。 4.9 基金料理东说念主代表基金欺骗权利的处理原则及方法 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营料理； 2、有意于基金资产的安全与升值； 3、基金料理东说念主按照国度研究端正代表基金孤立欺骗推进、债权东说念主、所投资基金的份额 持有东说念主权利，保护基金份额持有东说念主的利益。 4.10 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。 4.11 基金功绩 （一）本基金在功绩败露中将给与全球投资进展模范（GIPS）。GIPS是一套确保公司 进展得到刚正陈诉和充分败露的投资进展陈诉说念德模范。 1、在功绩表述中给与联合的货币； 2、按照GIPS的研究端正和模范进行谋略； 3、如果GIPS的模范与国内现行要求不符时，同期公布不同模范下的谋略结果，并诠释 其各异； 4、对外败露时，需要注明功绩谋略模范是得当GIPS要求的。 （二）基金料理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、费力尽责的原则料理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风 险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。 亚洲好意思元债A(东说念主民币) 阶段 净值增长率① 净值增长率模范差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率模范差④ ①－③ ②－④ 2016.3.3-2016.12.31 10.25% 0.21% 1.54% 0.00% 8.71% 0.21% 2017.1.1-2017.12.31 -0.94% 0.20% 1.85% 0.00% -2.79% 0.20% 2018.1.1-2 1.13% 0.27% 1.84% 0.00% -0.71% 0.27% 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 018.12.31 2019.1.1-2019.12.31 10.30% 0.18% 1.79% 0.00% 8.51% 0.18% 2020.1.1-2020.12.31 -6.87% 0.43% 1.74% 0.00% -8.61% 0.43% 2021.1.1-2021.12.31 -5.31% 0.50% 1.71% 0.00% -7.02% 0.50% 自基金成立起于今 7.42% 0.33% 10.94% 0.00% -3.52% 0.33% 亚洲好意思元债C(东说念主民币) 阶段 净值增长率① 净值增长率模范差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率模范差④ ①－③ ②－④ 2016.3.3-2016.12.31 9.82% 0.21% 1.54% 0.00% 8.28% 0.21% 2017.1.1-2017.12.31 -1.45% 0.20% 1.85% 0.00% -3.30% 0.20% 2018.1.1-2018.12.31 0.63% 0.27% 1.84% 0.00% -1.21% 0.27% 2019.1.1-2019.12.31 9.74% 0.18% 1.79% 0.00% 7.95% 0.18% 2020.1.1-2020.12.31 -7.34% 0.43% 1.74% 0.00% -9.08% 0.43% 2021.1.1-2021.12.31 -5.80% 0.50% 1.71% 0.00% -7.51% 0.50% 自基金成立起于今 4.33% 0.33% 10.94% 0.00% -6.61% 0.33% 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §5 基金料理东说念主 5.1 基金料理东说念主概况 称号：南边基金料理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时候：1998年3月6日 法定代表东说念主：周易 注册成本：3.6172亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 研究东说念主：常克川 1998年，南边基金料理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南边证券 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000年，经中国证 监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册成本达到1亿元东说念主民币。2005年， 经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册成本增至1.5亿元东说念主民币。 2014年公司进行增资扩股，注册成本金增至3亿元东说念主民币。 2018年1月，公司举座变更设立为南边基金料理股份有限公司,注册成本金3亿元东说念主民 币。 2019年7月30日，公司注册成本增至3.6172亿元。咫尺公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信赖有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业料理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业料理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业料理合伙企业（有限合伙） 2.25%、厦门合泽盈企业料理合伙企业（有限合伙）2.32%。 5.2 主要东说念主员情况 5.2.1 董事会成员 周易先生，谋略机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电料理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司国产 自拍偷拍，曾任江苏贝尔有限公司董事长国产 自拍偷拍，南京欣网视讯科技股份 有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委文告、 董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席实践官、实践委员会主任、党委委员，南边 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金料理股份有限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，料理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投汉典理有限公司干部，华泰证券资产料理总部高档 司理、证券投资部投资策动员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿路营业部总司理、 证券投资部副总司理、详细事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰 证券股份有限公司实践委员会委员、董事会秘书，南边基金料理股份有限公司董事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金料理公司投 资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总 司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务 部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实践办主任、总裁特别助理，华泰证券总 裁助理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管 理股份有限公司董事。 李平先生，工商料理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市竖立开辟（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部 副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市竖立开辟（集团）有限 公司董事、深圳资产料理有限公司董事、深圳市投控成本有限公司董事、深圳市投控东海投 资有限公司董事、招商局善良东说念主寿保障股份有限公司监事、金融稳固发展研究院理事、南边 基金料理股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高档主管、副部长。现任 深圳市投资控股有限公司策略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限 公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事,深 圳大剧院运营料理有限使命公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市竖立发展 有限公司董事,南边基金料理股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商料理硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营 业部储蓄、风险料理处业务审查副科长、风险料理处尽责拜谒科科长，柯达亚太影像材料制 造财务司理（乐凯并购技俩），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造 财务内控总监，厦门磐基大栈房有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管 理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际信赖有限公司副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司总司理，南边基金料理股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院主治 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金料理股份有限公司董事。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，中国证监会，南边基金料理有限公司督察 长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总裁，南边东英资产料理有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，造就部长江学者特聘造就，中国籍。 曾任职东南大学经济料理学院造就，南京大学工程料理学院院长。现任南京大学新金融鼎新 研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学造就、博士生导师，中国金融学年会常务理 事，江苏省成本市集研究会会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行孤立董事，汇丰银 行（中国）孤立董事，上海证券交易所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基金料理股份 有限公司孤立董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律 师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~ 六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、成本市集业 务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份 有限公司孤立董事，中国东方红卫星股份有限公司孤立董事，中国重汽（香港）有限公司独 立董事，协合新动力集团有限公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。 林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学料理学院 司帐学系主任，MPAcc造就中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面限定模范委员会商议人人组成员，广东省总工 会经审会常委，广东料理司帐师协会会长，广东省里面限定协会副会长，中山大学料理学院 司帐学造就、博士生导师，南边出版传媒股份有限公司孤立董事，广州视源电子科技股份有 限公司孤立董事，广州地铁假想研究院股份有限公司孤立董事，中船海洋与防务装备股份有 限公司孤立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立 董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高档工商料理硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京 市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第 九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组人人商议委员会委 员。现任致同司帐师事务所（特殊普通合伙）料理合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京 注册司帐师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金料理 股份有限公司孤立董事。 徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司职员，南京 环球杰必克有限使命公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学教师。现任复旦 大学料理学院副造就，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯创光电 科技股份有限公司孤立董事，南边基金料理股份有限公司孤立董事。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 5.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政 治带领员、师政事部组织科正连职做事,陆军第42集团军政事部组织处副营职做事，驻香港 军队政事部组织处正营职做事，驻澳门军队政事部正营职做事，陆军第163师政事部宣传科 副科长(正营职)，深圳市纪委造就调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉 政竖立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副文告、工会主席，南边基金料理 股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路 营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国际金融控股 有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金料理股份有限公司监事。 陈明雅女士，料理学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理。现任厦门国际信赖有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管 理股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券采集金融部高档策动司理，兴 业证券策略发展部经营计划与绩效分析司理、私财委科技金融部野心发展负责东说念主、经纪业务 总部投顾平台运营处总监和宗旨野心处总监、钞票料理部总司理助理。现任兴业证券钞票管 理部副总司理，南边基金料理股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职国信证券股份有限公司 合规料理总部职员，深圳市融通成本料理股份有限公司职员，南边基金料理股份有限公司监 察稽核部专员、副总裁、高档副总裁。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、监察稽核 部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、 技俩司理，南边基金料理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主 管、上海分公司董事。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、待业金业务部实践董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司 、中 国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金料理股份有限公司详细 料理部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金料理股份有限公司职工监事、办公室董事。 陆文清先生，工商料理硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职于 东联融资租借有限公司，曾任南边基金料理股份有限公司合肥宗旨中心职员、客户关系部高 级副总裁。现任南边基金料理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥宗旨中心总经 理。 5.2.3 公司高档料理东说念主员 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 职德勤国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金料理有限公司督 察长。现任南边基金料理股份有限公司董事、总裁，南边东英资产料理有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商料理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职江 苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际信赖投资公司投资银行部 总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边成本料理有限公司董事长。 现任南边基金料理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职 财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开辟信赖投资公司业务司理，中经信投资有限公 司详细料理部总司理，南边基金料理有限公司北京分公司总司理、家具开辟部总监、总裁助 理、首席市集实践官。现任南边基金料理股份有限公司副总裁、党委委员，南边成本料理有 限公司董事长，南边东英资产料理有限公司董事。 常克川先生，副总裁，EMBA工商料理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限使命公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁 助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边成本料理有限公司董事。现任南边 基金料理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委文告。 李海鹏先生，副总裁，工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金料理有限公司高档研 究员、基金司理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部实践总监、寰球社保业务部总监、 固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产料理有限公司董事。现任南 方基金料理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留 权。曾任职博时基金料理有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产料理有限公司股票部 高档投资司理，泰达宏利基金料理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金 司理，南边基金料理有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现 任南边基金料理股份有限公司副总裁、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职财政部中华会 计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计划财务部总司理助理，南边基金料理有限 公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金料理股份有限公司 督察长，南边成本料理有限公司董事。 蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 司帐师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审 计师，国投瑞银基金料理有限公司财务部总监。现任南边基金料理股份有限公司财务负责东说念主 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 兼财务部总司理，南边东英资产料理有限公司董事，南边成本料理有限公司监事，深圳南边 股权投资基金料理有限公司董事。 5.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：苏炫纲先生，料理时候为2016年3月3日于今；王子赟先生， 料理时候为2022年9月30日于今。 苏炫纲先生，好意思国印第安纳大学工商料理硕士，特准金融分析师（CFA），特准司帐师 （CPA），金融风险料理师（FRM），具有基金从业履历。11年国外证券市集办事素养，曾 任职于台湾民众银行、台湾好意思邦交易银行、好意思国Citadel Investment Group、台湾大华证券、 台湾凯基证券，历任家具假想师、固定收益家具分析师、外汇与固定收益商品风险料理师、 信用商品交易员等。2014年3月加入南边基金，担任国际业务部基金司理助理；2019年8 月21日至2022年8月22日，任南边全球债券基金司理；2016年3月3日于今，任南边亚 洲好意思元债基金司理。 王子赟先生，香港科技大学通讯专科硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业资 格。曾赴任于Wavecom无线（后被Sierra Wireless收购）、交银国际、复星集团、深蓝国 际投资（香港）、华夏基金（香港），历任软件工程师、金融工程师、投资组合司理、投资 部董事。2022年8月加入南边基金，2022年9月30日于今，任南边亚洲好意思元债基金司理。 5.2.5 投资决策委员会成员 首席家具官吴增涛先生，南边东英资产料理有限公司总裁丁晨女士，国际业务部总司理 黄亮先生，国际业务部高档副总裁苏炫纲先生。 5.2.6 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 5.3 基金料理东说念主的职责 （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）对所料理的不同基金财产分别料理、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益； （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； （6）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； （7）谋略并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （8）办理与基金财产料理业务步履研究的信息败露事项； （9）按照端正召集基金份额持有东说念主大会； （10）保存基金财产料理业务步履的记录、账册、报表和其他研究汉典； （11）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为； （12）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 5.4 基金料理东说念主对于遵照法律法则的承诺 1、基金料理东说念主承诺遵照《基金法》终点他研究法律法则的端正，建立健全的里面限定 轨制，选择有用措施，注目违反《基金法》终点他研究法律法则行径的发生。 2、基金料理东说念主承诺不从事下列行径： （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不刚正地对待料理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易步履； （7）粗莽背负，不按照端正履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会端正遏抑的其他行径。 5.5 基金料理东说念主对于遏抑性行径的承诺 为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，本基金遏抑从事下列行径： 1、购买不动产； 2、购买房地产典质按揭； 3、购买可贵金属或代表可贵金属的凭证； 4、购买什物商品； 5、除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例不 得逾越本基金资产净值的10%； 6、利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外； 7、参与未持有基础资产的卖空交易； 8、承销证券； 9、违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 10、从事承担无穷使命的投资； 11、购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其料理层； 12、向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； 13、从事内幕交易、支配证券交易价钱终点他不方正的证券交易步履； 14、径直投资与什物商品研究的滋生品； 15、其时有用的法律、行政法则、中国证监会及基金合同端正遏抑从事的其他步履。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受研究限制。 5.6 基金司理承诺 1、依照研究法律、法则和基金合同的端正，本着费力尽责的原则为基金份额持有东说念主谋 取最大利益； 2、弗成利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益； 3、不泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事研究的交易步履； 4、不以任何模式为其他组织或个东说念主进行证券交易。 5.7 基金料理东说念主的里面限定轨制 1、里面限定轨制概述 为了保证公司表率运作，有用地注意和化解料理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以终点他信息真确、准确、完好，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。 里面限定轨制是指公司为竣事里面限定目的而建立的一系列组织机制、料理方法、操作 标准与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本料理轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面限定大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本料理轨制 的统辖和带领，里面限定大纲明确了内控目的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。 基本料理轨制包括里面司帐限定轨制、风险限定轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时刻料理轨制、汉典档案料理轨制、功绩评估侦查轨制 和垂死应变轨制等。 部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、 操作守则等的具体诠释。 2、里面限定原则 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 健全性原则。里面限定机制必须遮掩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作方法。 有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，珍摄内限定度的有用 实践。 孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤立，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，普及经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定恶果。 3、主要里面限定轨制 （1）里面司帐限定轨制 公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度研究法律、法则制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作过程和司帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的司帐 系统限定。 里面司帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理标准、基金估值轨制和标准、基 金财务算帐轨制和标准、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销料理办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务叮嘱轨制等。 （2）风险料理限定轨制 风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的机构建立、 风险限定的标准、风险限定的具体轨制、风险限定轨制实践情况的监督等部分组成。 风险限定的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险限定制 度、信息时刻系统风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险料理轨制。 （3）监察稽核轨制 公司设立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。 督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当遁藏的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤立的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权进入或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险料理等研究会议，有权调阅公司研究文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事陈诉，并在董事会及董事会下设的研究专门委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。 公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事过程。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵照研究法律、法则和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §6 境外投资参谋人 本基金咫尺不设境外投资参谋人。基金料理东说念主有权选拔、聘任、更换或驱除境外投资参谋人， 并根据法律法则和《基金合同》的研究端正公告。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §7 基金的召募 本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同终点他 研究端正，并经中国证监会2016年1月20日证监许可[2016]141号文批准召募。 本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自2016年2月15日至 2016年2月26日 止，共召募1,057,533,533.19份基金份额，召募户数为5830户。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §8 基金合同的成效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额不少于2亿元东说念主民币（好意思元折算为东说念主民币）且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基 金料理东说念主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在10日内聘任法定验资机 构验资，自收到验资陈诉之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金料理东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。 二、基金合同的成效 本基金合同于2016年03月03日矜重成效。自基金合同成效日起，本基金料理东说念主矜重 起首料理本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制 《基金合同》成效后，一语气20个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金 资产净值低于5000万元的，基金料理东说念主应当在如期陈诉中给予败露；一语气60个办事日出现 前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会陈诉并提议贬责决议，如调换运作面貌、与其他 基金合并或者拆开基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §9 基金份额的申购和赎回 9.1 申购与赎回景色 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主在招募诠释 书中或指定网站上列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他面貌办理基金份额的申购与 赎回。 基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等 交易面貌，投资东说念主不错通过上述面貌进行申购与赎回。 投资东说念主可在基金料理东说念主指定的销售机构申购和赎回好意思元等外币销售的基金份额，基金管 理东说念主将于基金起首办理申购、赎回业务前公告办理好意思元等外币销售业务的销售机构名单，基 金料理东说念主可加多或减少此类指定销售机构并给予公告。 9.2 申购与赎回的敞开日实时候 1、敞开日及敞开时候 本基金的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市集的共同交易日， 基金料理东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会 的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。本基金咫尺投资的主要市集为香港证 券市集。若本基金投资的主要市集发生变更，将在招募诠释书（更新）中进行列示。投资东说念主 在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的 泛泛交易日的交易时候。基金料理东说念主可与销售机构约定，在敞开日的其他时候或非敞开日受 理或者断绝投资东说念主的申购、赎回央求，届时以基金料理东说念主或者销售机构的公告为准。如果本 基金接受投资东说念主在非敞开时候或非敞开日提议的申购、赎回央求的，其基金份额申购、赎回 价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所在敞开日的价钱。 基金合同成效后，若出现新的证券、期货交易市集，证券、期货交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的颐养，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 2、申购、赎回起首日及业务办理时候 基金料理东说念主自基金合同成效之日起不逾越3个月起首办理申购，具体业务办理时候在申 购起首公告中端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金料理东说念主自基金合同成效之日起不逾越3个月起首办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起首公告中端正。 本基金已于2016年6月1日敞开申购和赎回业务。 基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调换央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。 9.3 申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即东说念主民币申购、赎回价钱以受理央求当日对应份额的东说念主民币基金 份额净值为基准进行谋略；好意思元申购与赎回价钱以受理央求当日对应份额的好意思元折算净值为 基准谋略； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 3、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费率或销售服务费率，给与东说念主民币和好意思 元销售。各份额类别及销售币种分别建立代码和简称。好意思元销售不错使用现钞账户或现汇账 户进行，为了以示区别将给与不同的代码和简称。本基金咫尺暂不通达好意思元现钞的销售，将 来若通达好意思元现钞的销售，基金料理东说念主将另行公告。投资者在申购时可自行选拔基金份额类 别及申购币种。赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相易。 4、当日的申购与赎回央求不错在基金料理东说念主端正的时候以内驱除； 5、赎回恪守“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后标准进行要领赎回； 基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东说念主必须在新规 则起首实施前依照《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 9.4 申购与赎回的标准 1、申购和赎回的央求面貌 投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。 投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理法则等在遵 守基金合同和招募诠释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购成效。基金份额持 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 投资东说念主赎回央求凯旋后，基金料理东说念主将在T＋10日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款的情形时，款项的支付办法参照 基金合同研究条件处理。如遇基金投资所处的主要市集或外汇市集泛泛或非泛泛停市、外管 局研究端正或本基金所投资市集的交易算帐法则变更，或证券/期货交易所或交易市集数据 传输蔓延、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能限定的 要素影响了业务过程，则赎回款项划付时候相应顺延。 3、申购和赎回央求的证据 基金料理东说念主应以交易时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求 日(T日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在T+2日内对该交易的有用性进行证据。T日提 交的有用央求，投资东说念主应在T+3日后(包括该日)实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其 他面貌查询央求的证据情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构如实 收受到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构或基金料理东说念主的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投 资东说念主自行承担。 基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理法则进行颐养，并在颐养实 施前按照《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 9.5 申购与赎回的数额限制 1、东说念主民币基金份额：投资东说念主通过销售机构以东说念主民币初次申购的单笔最低名额为1元， 追加申购单笔最低名额为1元； 好意思元现汇基金份额：投资东说念主通过销售机构以好意思元现汇初次申购的单笔最低名额为100好意思 元，追加申购单笔最低名额为100好意思元； 各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 （以上金额均含申购费） 2、本基金单笔赎回央求不低于1份，投资东说念主全额赎回时不受上述限制。各销售机构在 得当上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为 准，投资东说念主需恪守销售机构的研究端正； 3、基金料理东说念主不合单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，但法律法则和监管机构另有 端正的除外。 4、当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在环节不利影响时，基金料理东说念主 有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见研究公告。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 5、基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，颐养上述端正申购金额和赎回份额的数目 限制。基金料理东说念主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 9.6 申购用度和赎回用度 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取面貌的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中，A类在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购费，不收取销售服务费；C类不收取认购/申 购费，销售服务费年费率为0.5%。在每一份额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的 不同，分为东说念主民币销售和好意思元销售。 1、本基金A类份额各币种申购费率如下： （1）好意思元申购费率 好意思元申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示： 申购金额（M，好意思元） 申购费率 M＜10万 0.8% 10万≤M＜50万 0.5% 50万≤M＜100万 0.3 % M≥100万 每笔100好意思元 （2）东说念主民币申购费率 东说念主民币申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的加多而递减，如下表所示： 申购金额（M,东说念主民币元） 申购费率 M＜100万 0.8% 100万≤M＜500万 0.5% 500万≤M＜1000万 0.3% M≥1000万 每笔东说念主民币1000元 2、本基金C类基金份额不收取申购费。 3、A及C类份额的赎回费 央求赎回份额持有时候（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜1年 0.1% 1年≤N＜2年 0.05% N≥2年 0 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 4、申购费由申购东说念主承担，用于市集蔓延、销售、登记结算等各项用度。 本基金A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资东说念主赎回基金 份额时收取。投资东说念主可将其持有的全部或部分基础份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东说念主承担，本基金的赎回用度在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，宝石续持有 期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产，宝石续持有期不少于7日的投资东说念主收 取的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手 续费。 5、基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或谋略方法/收费面貌，并最迟应 于新的费率或收费面貌实施日前依照《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 6、基金料理东说念主终点他基金销售机构不错在不顽抗法律法则端正及《基金合同》约定的 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的研究法则和过程详见基金料理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的研究公告或通知。 9.7 申购份额与赎回金额的谋略 1、申购份额的谋略 （1）当投资东说念主选拔申购A类基金份额时，申购份额的谋略方法如下： ①东说念主民币申购份额的谋略 申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋东说念主民币申购费率） 东说念主民币申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类东说念主民币基金份额净值 申购用度为固定金额时，申购份额的谋略方法如下： 东说念主民币申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－东说念主民币申购用度 申购份额＝净申购金额/T日A类东说念主民币基金份额净值 ②好意思元申购份额的谋略 申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋好意思元申购费率） 好意思元申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额好意思元折算净值 申购用度为固定金额时，申购份额的谋略方法如下： 好意思元申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－好意思元申购用度 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额好意思元折算净值 T日A类基金份额的好意思元折算净值=T日A类东说念主民币基金份额净值/T日中国东说念主民银行最 新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价，谋略结果按照四舍五入方法，保留一丝点后四位，由此 产生的舛讹计入基金资产。 （2）当投资东说念主选拔申购C类基金份额时，申购份额的谋略方法如下： ①东说念主民币申购份额的谋略 申购份额＝申购金额/T日C类东说念主民币基金份额净值 （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产总共。 例五：假设T日基金的C类东说念主民币基金份额净值为1.2000元，东说念主民币申购金额为10万 元，则申购获取的基金份额谋略如下： 申购份额＝100,000/1.2000=83,333.33份 即投资东说念主T日以10万元东说念主民币申购本基金C类基金份额，得到83,333.33份C类东说念主民 币基金份额。 例六：假设T日基金的A类东说念主民币基金份额净值为1.2100元，东说念主民币申购金额为10万 元，则申购获取的基金份额谋略如下： 申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下： 净申购金额＝100,000/（1＋0.8%） 东说念主民币申购用度＝100,000－99206.35=793.65元 申购份额＝99206.35/1.2100= 81988.72份 即投资东说念主T日以10万元东说念主民币申购本基金A类基金份额，得到81988.72份C类东说念主民币 基金份额。 例七：假设T日A类份额好意思元折算净值为0.1671好意思元，投资东说念主以好意思元申购本基金A类 份额5000好意思元，则申购获取的A类基金份额谋略如下： 净申购金额＝5000/（1＋0.8%）=4960.32好意思元 好意思元申购用度＝5000－4960.32=39.68好意思元 申购份额＝4960.32/0.1671=29684.74份 即投资东说念主T日以5000.00好意思元申购本基金A类基金份额，得到29684.74份A类好意思元基 金份额。 2、赎回金额的谋略 （1）当投资东说念主赎回A类基金份额时，赎回金额的谋略方法如下： ①东说念主民币赎回金额的谋略 赎回金额＝赎回份额×T日A类东说念主民币基金份额净值 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回用度 ②好意思元赎回金额的谋略 赎回金额＝赎回份额×T日A类基金份额好意思元折算净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回用度 （2）当投资东说念主赎回C类基金份额时，赎回金额的谋略方法如下： ①东说念主民币赎回金额的谋略 赎回金额＝赎回份额×T日C类东说念主民币基金份额净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回用度 ②好意思元赎回金额的谋略 赎回金额＝赎回份额×T日C类基金份额好意思元折算净值 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回用度 例七：假设某投资东说念主在T日赎回10,000份东说念主民币申购的A类基金份额，持有期限10天， 该日A类东说念主民币基金份额净值为1.2500元，则其获取的赎回金额谋略如下： 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回用度＝12,500.00×0.1％＝12.50元 净赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元 即投资东说念主T日赎回以东说念主民币申购的A类基金份额，对应的赎回费率为0.1%，投资东说念主取 得的赎回金额为12,487.50元。 例八：假设某投资东说念主在T日赎回5,000份好意思元申购的A类基金份额，持有期限20天， 该日A类好意思元折算净值为0.1971好意思元，则其获取的赎回金额谋略如下： 赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50好意思元 赎回用度=985.50×0.1％=0.99好意思元 净赎回金额=985.50-0.99=984.51好意思元 即投资东说念主T日赎回以好意思元申购的A类基金份额，对应的赎回费率为0.1%，投资东说念主取得 的赎回金额为984.51好意思元。 例九：假设某投资东说念主在T日赎回10,000份东说念主民币申购的C类基金份额，持有期限10天， 该日C类东说念主民币基金份额净值为1.2500元，则其获取的赎回金额谋略如下： 赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 赎回用度＝12,500.00×0.1％＝12.50元 净赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 即投资东说念主T日赎回以东说念主民币申购的C类基金份额，对应的赎回费率为0.1%，投资东说念主取 得的赎回金额为12,487.50元。 例十：假设某投资东说念主在T日赎回5,000份好意思元申购的C类基金份额，持有期限20天， 该日C类好意思元折算净值为0.1971好意思元，则其获取的赎回金额谋略如下： 赎回总金额=5,000.00×0.1971=985.50好意思元 赎回用度=985.50×0.1％=0.99好意思元 净赎回金额=985.50-0.99=984.51好意思元 即投资东说念主T日赎回以好意思元申购的A类基金份额，对应的赎回费率为0.1%，投资东说念主取得 的赎回金额为984.51好意思元。 （3）T日的东说念主民币基金份额净值在T+1日内谋略，并在T+2日内公告。各个基金份额 类别单独谋略东说念主民币基金份额净值，谋略公式为估值日该类别基金资产净值除以估值日发售 在外的该类别基金份额总和。东说念主民币基金份额净值的谋略保留到一丝点后4位，一丝点后第 5位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延谋略或公告。异日，若市 场情况发生变化，或推行情况需要，经中国证监会允许，本基金可相应颐养基金净值谋略和 公告时候或频率并提前公告。 3、T日的好意思元折算净值由基金料理东说念主在T+1日内谋略，经基金托管东说念主复核后在T+2日 内公告。T日万般别的好意思元折算净值为T日万般别东说念主民币基金份额净值按中国东说念主民银行最新 公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。好意思元折算净值保留到一丝点后4位，一丝 点后第5位四舍五入。如遇特殊情况，基金料理东说念主不错顺应蔓延谋略或公告。基金也可根据 推行情况颐养好意思元折算净值谋略和公告时候或频率并提前公告。将来，若出现中国东说念主民银行 住手发布东说念主民币对好意思元汇率中间价等情况，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对好意思 元折算汇率进行颐养，并实时公告。 9.8 申购与赎回的登记 本基金申购与赎回的注册登记业务按照登记机构的研究端正办理，投资东说念主申购基金凯旋 后，泛泛情况下，登记机构在T+2日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资东说念主自T+3日 （含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资东说念主赎回基金凯旋后，泛泛情况下，登记机构在T+2日为投资东说念主办理扣除权益的注记 手续。 基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述登记办理时候进行颐养，并最迟 于起首实施前依照《信息败露办法》的研究端正在指定媒介公告。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 9.9 断绝或暂停申购的情形及处理面貌 发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 1、因不可抗力导致基金无法泛泛运作。 2、发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购央求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估 值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 3、本基金投资所处的证券/期货交易所或外汇市集泛泛或非泛泛停市，导致基金料理东说念主 无法谋略当日基金资产净值或者无法办理申购业务。 4、基金资产限制过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 5、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构因时刻故障或很是情况导致基 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统等无法泛泛运行。 6、当一笔新的申购央求被证据凯旋，使本基金总限制逾越基金料理东说念主端正的本基金总 限制上限时；或使本基金当日申购金额逾越基金料理东说念主端正确当日申购金额上限时；或该投 资东说念主累计持有的份额逾越单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额逾越 单个投资东说念主当日申购金额上限时。 7、基金投资的主要证券/期货市集或外汇市集休市时或本基金的资产组合中的环节部分 发生暂停交易或其他环节事件，接续接受申购可能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时。 8、接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益时。 9、基金资产限制或者份额数目达到了基金料理东说念主端正的上限（基金料理东说念主可根据外管 局的审批及市集情况进行颐养）。 10、基金料理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者逾越基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形。 11、法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。 发生上述除第6、8、10项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申购时，基金料理 东说念主应当根据研究端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第10项情形时，基金管 理东说念主不错选择比例证据等面貌对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金料理东说念主有权断绝该等全 部或者部分申购央求。如果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理。 9.10 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理面貌 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金料理东说念主弗成支付赎回款项。 2、发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活 跃市集价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金料理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 3、本基金投资所处的证券/期货交易所或外汇市集泛泛或非泛泛停市，导致基金料理东说念主 无法谋略当日基金资产净值或者无法办理赎回。 4、一语气两个或两个以上敞开日发生多量赎回。 5、接续接受赎回央求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，可暂停接受投资东说念主的 赎回央求。 6、基金投资的证券/期货市集或外汇市集休市时或本基金的资产组合中的环节部分发生 暂停交易或其他环节事件，接续接受赎回可能会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时。 7、法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金料理东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的研究条 款处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂 停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。 9.11 多量赎回的情形及处理面貌 1、多量赎回的认定 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额)逾越前一 敞开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多量赎回。 2、多量赎回的处理面貌 当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时，按泛泛赎回 标准实践。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有贫窭或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回央求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个敞开日 接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。 延期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一敞开日的东说念主民币基金份 额净值（或好意思元折算净值）为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主 在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主逾越基金总份额50%以上的赎回央求情形 下，基金料理东说念主不错延期办理赎回央求。如基金料理东说念主对于其逾越基金总份额50%以上部分 的赎回央求实施延期办理，延期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一敞开日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额50%部分动作当日有用赎回央求，基金料理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定面貌对该部分有用赎回央求与其他基金份额持 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部 分给予驱除；延期部分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：一语气2个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、多量赎回的公告 当发生上述多量赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者其他面貌（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等面貌）在3个交易日内通知基金 份额持有东说念主，诠释研究处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 9.12 暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金料理东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金料理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息败露办法》的研究端正， 最迟于重新敞开日在指定媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确重新敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新敞开的公告。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 9.13 基金调换 基金料理东说念主不错根据研究法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，研究法则由基金料理东说念主 届时根据研究法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与研究机构。 9.14 基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。 9.15 定投计划 基金料理东说念主不错为投资东说念主办理定投计划，具体法则由基金料理东说念主另行端正。投资东说念主在办 理定投计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在研究公告或 更新的招募诠释书中所端正的定投计划最低申购金额。本基金已于2016年06月01日起开 通定投业务。 9.16 基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的研究汉典，对于得当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。 9.17 基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。 9.18 基金份额的转让 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易景色或者交易面貌进行基金份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。 9.19 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §10 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1、基金料理东说念主的料理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》成效后与基金研究的信息败露用度； 5、《基金合同》成效后与基金研究的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货交易用度、所投资基金的交易用度和料理用度及在境外市集的开户、 交易、算帐、登记等各项用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金研究账户的开户及珍摄用度； 10、基金进行外汇兑换交易的研究用度； 11、基金依照研究法律法则应当缴纳的，购买或处置证券研究的任何税收、征费、关税、 印花税及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息及用度）（简称“税收”）； 12、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、更换境外托管东说念主及基金资产由原基金托管东说念主、 境外托管东说念主漂泊新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 13、按照国度研究端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付面貌 1、基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。料理费的谋略方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的谋略方法如下： H＝E×0.22%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市集蔓延、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售 服务费年费率为0.5%。 各基金份额类别的销售服务费谋略方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各基金份额类别逐日应计提的销售服务费 E为各基金份额类别前一日基金资产净值 R为各基金份额类别适用的销售服务费率 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个办事日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的料理费的具体使用由基金料理东说念主主宰；如果委用境外投资参谋人，基金的料理费 不错部分动作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金料理东说念主与境外投资参谋人在研究左券中进 行约定。 本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；如果委用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在研究左券中进行约定。 上述“一、基金用度的种类中第4－13项用度” ，根据研究法则及相应左券端正，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 1、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》成效前的研究用度； 4、其他根据研究法律法则及中国证监会的研究端正不得列入基金用度的技俩。 四、用度颐养 基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等要素协商一致，酌情调低基金料理费率、基 金托管费率、销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。除根据法律法则要求普及该等 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 报酬模范除外，普及上述费率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须于新的费 率实施日前根据《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。 六、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募诠释书 “侧袋机制”部分的端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §11 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以终点他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据研究法律法则、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的看护和刑事使命 本基金财产孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其委用的境外托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财 产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。 基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章收场、被照章驱除或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。 境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法则、市集惯例终点与基金托管 订立的主次托管左券持有并看护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、 尽责的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合同及 托管左券的要求看护托管资产的前提下，资产托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担责 任。但基金托管东说念主根据资产料理东说念主的指示选择措施进行追偿，基金料理东说念主配合基金托管东说念主进 行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主终点境外托管东说念主存在裂缝、强硬、讹诈或有意不妥行 为，基金料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券交易所法则、市集惯 例的动作或不动作承担使命。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §12 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法则端正需要对外败露基金净值的非 敞开日。 二、估值对象 基金所领有的股票、基金、债券、滋生器具和其它投资等持续以公允价值计量的金融资 产及欠债。 三、估值方法 1、有价证券估值方法 （1）已上市运动的有价证券的估值 上市运动的有价证券以其估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应分别如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初次公开辟行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，给与估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）初次公开辟行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会研究端正 确定公允价值。 2、基金估值方法 （1）上市运动的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值； （2）非上市运动基金以估值截止时点粗略取得的最新基金份额净值进行估值。 3、债券估值方法 （1）对于上市运动的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。 （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。 4、滋生品估值方法 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （1）上市运动滋生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。 （2）非上市滋生品给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 5、在两个或者两个以上的交易景色交易的团结证券，一般给与该证券主要交易市集的 收盘价或报价；根据不同交易市集的刊行量之比确定该证券的主要交易市集。个别市集有特 殊交易结算法则的，根据该市集法则处理。 6、汇率 （1）本基金外币资产价值谋略中，触及港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 （2）触及到其它币种与东说念主民币之间的汇率，参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思 元折算率给与套算的方法进行折算。 若本基金现行估值汇率不再发布或发生环节变更，或市集上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据推行情况颐养本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东说念主大会。 若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。 7、税收 对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金推行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在研究税金颐养日或推行支付日进行相应的估值颐养。 8、如有可信把柄标明按原有方法进行估值弗成客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 9、研究法律法则、监管部门及自律法则另有端正的，从其端正。如有新增事项，按国 家最新端正估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及研究法 律法则的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商贬责。 根据研究法律法则，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方 在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的谋略 结果对外给予公布。 四、估值标准 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 1、万般别东说念主民币基金份额净值是按照每个估值办事日闭市后，万般别基金资产净值除 以当日基金份额的余额数目谋略，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。万般别的好意思元折算净值为万般别东说念主民币基金份额净值按中国东说念主民银行最 新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。好意思元折算净值保留到一丝点后4位，小 数点后第5位四舍五入。 每个估值日谋略基金资产净值及万般别/币种基金份额的基金份额净值，并按端正败露。 2、基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般别/币种基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。 五、估值伪善的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值伪善时，视为基金份额净值 伪善。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值伪善类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错酿成估值伪善，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的使命东说念主应当对由于该 估值伪善碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。 上述估值伪善的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能猜度、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述端正实践。 由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易汉典灭失或被伪善处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。 2、估值伪善处理原则 （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值伪善使命方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由于估值伪善使命方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主酿成损失的，由估值伪善使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值伪善使命方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值伪善使命方打发更正的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。 （2）估值伪善的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值伪善的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （3）因估值伪善而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值伪善 使命方仍打发估值伪善负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值伪善使命方。 （4）估值伪善颐养给与尽量还原至假设未发生估值伪善的正确情形的面貌。 3、估值伪善处理标准 估值伪善被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值伪善发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定 估值伪善的使命方； （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善酿成的损失进行评估； （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的使命方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向研究当事东说念主进行证据。 4、基金份额净值估值伪善处理的方法如下： （1）基金份额净值谋略出现伪善时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施注目损失进一步扩大。 （2）伪善偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券、期货交易市集或研究交易所、外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； 4、占基金很是比例的投资品种的估值出现环节迤逦，而基金料理东说念主为保障基金份额持 有东说念主的利益，决定蔓延估值； 5、如果出现基金料理东说念主觉得属于垂死事故的任何情况，会导致基金料理东说念主弗成出售或 评估基金资产的； 6、法律法则端正、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 七、基金净值的证据 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 用于基金信息败露的基金资产净值和万般别/币种基金份额的基金份额净值由基金料理 东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日后一办事日谋略估值日 的基金资产净值和万般别/币种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值谋略结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按端正给予公布。 八、特殊情况的处理 1、基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第8项进行估值时，所酿成的舛讹不动作基 金资产估值伪善处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错 误等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发 现伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金 料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施安详或摒除由此酿成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §13 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 1、在得当研究基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为12次，每份基 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分派； 2、基金收益分派币种与其对应份额的认购/申购币种相易； 3、本基金收益分派面貌分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；好意思元认购/申购份额的红利再投资按所 对应的好意思元折算净值为基准谋略；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分派面貌是现款分成； 4、基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的东说念主民币基金 份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成低于东说念主民币份额面值，但对于好意思元 份额，由于汇率要素影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面 值的可能； 5、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 6、法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派面貌等内容。 五、收益分派决议确实定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时候不得逾越15 个办事日。 六、基金收益分派中发生的用度 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照登记机构研究 业务法则实践。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §14 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 1、基金料理东说念主为本基金的基金司帐使命方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的司帐年度按 如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个司帐年度败露； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制实践国度研究司帐轨制； 5、本基金孤立建账、孤立核算； 6、基金料理东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照研究端正编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金料理东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证据。 二、基金的年度审计 1、基金料理东说念主聘任与基金料理东说念主、基金托管东说念主彼此孤立的具有证券、期货从业履历的 司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金料理东说念主同意。 3、基金料理东说念主觉得有充足情理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §15 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》终点他研究端正。研究法律法则对于信息败露的败露内容、败露面貌、登载媒介、报 备面貌等端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息败露义务东说念主 本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。 本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东说念主粗略按照《基金合同》约定的时候和面貌查阅或者 复制公开败露的信息汉典。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 1、伪善纪录、误导性陈诉或者环节遗漏； 2、对质券投资功绩进行预计； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、乱骂其他基金料理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织的道贺性、趋附性或保举性的翰墨； 6、中国证监会遏抑的其他行径。 四、本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具汉典纲目 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法则及具体标准，诠释基金家具的本性等触及基金投资东说念主环节利益的事项的 法律文献。 2、基金招募诠释书应当最大限定地败露影响基金投资东说念主决策的全部事项，诠释基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募诠释书的信息发生环节变更的，基金料理东说念主应当 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新招募诠释书。 3、基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金家具汉典概若是基金招募诠释书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》成效后，基金家具汉典纲目的信息发生环节变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具汉典纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具汉典纲目其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金料理东说念主不再更新基金家具汉典纲目。基金家具汉典纲目的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与环节指示等中国证监会端正的披 露事项，研究内容不得与基金合同、招募诠释书有本质性各异。基金料理东说念主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募诠释书端正的 基金家具汉典纲目编制、败露与更新要求实践。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的3日前，将基金招募 诠释书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管左券登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募诠释 书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》成效公告 基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在起首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次万般别/币种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在起首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日之后的2个 办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的万般别/币种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东说念主应不晚于半年度和年度终末一日之后的2个办事日，在指定网站败露半年度 和年度终末一日的万般别/币种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谋略面貌及研究申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息汉典。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （六）基金如期陈诉，包括包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉 基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成 基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务所审计。 基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在指定报刊上。 基金料理东说念主应当在季度结果之日起15个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。 基金运作期间，如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的 其他环节信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变 化情况及家具的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合伙产情况终点流 动性风险分析等。 （七）临时陈诉 本基金发生环节事件，研究信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。 前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响 的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、拆开《基金合同》、基金算帐； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、调换基金运作面貌、基金合并； 5、更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、境外托管东说念主，基金改聘司帐师 事务所； 6、基金料理东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 8、基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金料理东说念主的推行限定东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前结果召募； 10、基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 11、基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金料理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三十； 12、触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务研究行径受到环节行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究行径受到环节 行政处罚、刑事处罚； 14、基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主终点控股推进、推行限定东说念主 或者与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 15、基金收益分派事项； 16、料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提面貌和费率 发生变更； 17、基金份额净值计价伪善达基金份额净值百分之零点五； 18、本基金起首办理申购、赎回； 19、本基金发生多量赎回并延期办理； 20、本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项； 21、本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求； 22、颐养基金份额类别/币种的建立； 23、在发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等环节事项时； 24、基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。 （八）澄澈公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集巧妙传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，研究 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将研究情况立即陈诉中国证监会。 （九）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）算帐陈诉 基金合同拆开的，基金料理东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告登 载在指定报刊上。 （十一）实施侧袋机制期间的信息败露 本基金实施侧袋机制的，研究信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释 书的端正进行信息败露，详见招募诠释书的端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （十二）中国证监会端正的其他信息。 六、信息败露事务料理 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息败露事务。 基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会研究基金信息败露内容与 模式准则等法则的端正。 基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金资产净值、万般别/币种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金如期陈诉、更新的招募诠释书、基金家具汉典纲目、基金算帐陈诉等公开败露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子证据。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证研究报送信息的真 实、准确、完好、实时。 基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。 为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》拆开后10年。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息败露的情形 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延信息败露： 1、不可抗力； 2、谋略机系统故障、采集故障、通讯故障、电力故障、谋略机病毒报复终点它非基金 料理东说念主和基金托管东说念主有意或裂缝的情形。 3、法律法则、《基金合同》或监管机构端正的其他情况。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的研究事宜。 侧袋机制启用后五个办事日内，基金料理东说念主应聘任于侧袋机制启用日发表意见的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的设立 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金料理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行孤立核算。 基金料理东说念主打发侧袋账户份额实行孤立料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤立的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标识S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母M标识动作 后缀。 侧袋机制启用当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证据侧袋账户持有东说念主名册和份额。 侧袋账户资产十足算帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 1、本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主将在基金合同和招募诠释书约定的敞开日办理 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 2、除基金料理东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招 募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一敞开日主袋账户总份额的10%认定。 3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回央求，基金料理东说念主仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。 4、侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调换。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。 基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。 基金料理东说念主不错将与侧袋账户研究的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金料理东说念主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产还原流动性后，基金料理东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金算帐陈诉的研究要求，在拆开侧 袋机制后实时聘任得当《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产十足算帐后，基金料理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息败露 1、临时公告 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金料理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拆开侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计意见。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等环节信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、研究用度发生情况等环节信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置 变现后均应按照研究法律、法则要求实时发布临时公告。 2、基金净值信息 基金料理东说念主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露面貌和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 3、如期陈诉 侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户研究信息在如期陈诉中单独进行败露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息； （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债； （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息； （四）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况终点他与特 定资产景况研究的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在环节影响的其他情况及研究风险指示。 基金料理东说念主可根据特定资产处置进展情况败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金料理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的研究端正，如将来法律法则或监管法则修改导致研究内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §17 基金合同的变更、拆开和基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法则端正或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可实践，并自决议生 效后2日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 贯串的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、研究法律法则和中国证监会端正的其他情况。 三、基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个办事日内成立算帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货研究业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产算帐标准： （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组联合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈诉； （5）聘任具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈诉出具法律意见书； （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产算帐的期限为6个月。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 6、基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金资产算帐小组觉得有对基金份额持有东说念主更 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。研究法律法则或监管部门另有端正的，按研究法律法则或监管部门的要求办理。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的研究环节事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货研究业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告 登载在指定报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §18 基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况 称号：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时候：1984年1月1日 法定代表东说念主： 陈四清 注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元 研究电话：010-66105799 研究东说念主：郭明 （二）主要东说念主员情况 限制2021年12月，中国工商银行资产托管部共有职工214东说念主，平均年齿34岁，95%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时刻职称。 （三）基金托管业务经营情况 动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服 务以来，继承“西宾信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面限定 体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里强大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熏陶的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司聚积资产料理计划、 证券公司定向资产料理计划、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产料理、 QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 风险料理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。限制2021年12月， 中国工商银行共托管证券投资基金1288只。自2003年以来，本行一语气十八年获取香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的80项最好托管银行大奖；是获取 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融边界的持续认同和鄙俗好 评。 （四）基金托管东说念主的里面限定轨制 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，永恒保持在资产托管行业的 上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手握业务拓展，一手握内控竖立”的作念法 是分不开的。资产托管部相称怜爱改进和加强里面风险料理办事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险注意和限定的力度，尽心培育内控文化，完善风险限定机制，强化业务 技俩全过程风险料理动作环节办事来作念。从2005年于今共十四次凯旋通过评估组织里面控 制和安全措施最泰斗的ISAE3402审阅，全部获取无保钟情见的限定及有用性陈诉。充分表 明孤立第三方对我行托管服务在风险料理、里面限定方面的健全性和有用性的全面认同,也 解说中国工商银行托管服务的风险限定才气依然与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。咫尺，ISAE3402审阅依然成为年度化、成例化的内控办事妙技。” 1、里面风险限定目的 保证业务运作严格遵照国度研究法律法则和行业监管法则，强化和建立称职经营、表率运作 的经营想想和经营格调，形成一个运作表率化、料理科学化、监限定度化的内控体系；注意 和化解经营风险，保证托管资产的安全完好；珍摄持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、 有用、稳健运行。 2、里面风险限定组织结构 中国工商银行资产托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规 部、里面审计局）、资产托管部内设风险限定处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽 核监察部门负责制定全行风险料理政策，对各业务部门风险限定办事进行带领、监督。资产 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 托管部里面建立专门负责稽核监察办事的里面风险限定处，配备专职稽核监察东说念主员，在总经 理的径直引导下，依照研究法律规章，对业务的运行孤立欺骗稽核监察权力。各业务处室在 各自职责范围内实施具体的风险限定措施。 3、里面风险限定原则 （1）正当性原则。内限定度应当得当国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯串于托管 业务经营料理步履的永恒。 （2）完好性原则。托管业务的各项经营料理步履都必须有相应的表率标准和监督制约；监 督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，遮掩总共的部门、岗亭和东说念主员。 （3）实时性原则。托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立研究的规章轨制。 （4）审慎性原则。各项业务经营步履必须注意风险，审慎经营，保证基金资产和其他委用 资产的安全与完好。 （5）有用性原则。内限定度应根据国度政策、法律及经营料理的需要当令修改完善，并保 证得到全面落实实践，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。 （6）孤立性原则。设立专门履行托管东说念主职责的料理部门；径直操作主说念主员和限定东说念主员必须相 对孤立，顺应分离；内限定度的搜检、评价部门必须孤立于内限定度的制定和实践部门。 4、里面风险限定措施实施 （1）严格的遏抑轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职责、 科学的业务过程、详备的操作手册、严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制，并选择了细腻 的防火墙遏抑轨制，粗略确保资产孤立、环境孤立、东说念主员孤立、业务轨制和料理孤立、采集 孤立。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （2）高层搜检。主管行引导与部门高档料理层动作工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门实时陈诉经营料理情况和特别情况，以搜检资产托管部在竣事里面限定 目的方面的进展，并根据搜检情况提议里面限定措施，督促职能料理部门改进。 （3）东说念主事限定。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防地”、“监 控防地”三说念限定防地，健全绩效侦查和引发机制，确立“以东说念主为本”的内控文化，增强员 工的使命心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念 德培训、订立承诺书，使职工确立风险注意与限定理念。 （4）经营限定。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各式业务营销步履、处理 各项事务，从而有用地限定和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）里面风险料理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等面貌加强里面风险料理，如期 或不如期地对业务运作景况进行搜检、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险限定措施，排查风险隐患。 （6）数据安全限定。咱们通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据传输表现的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾祸还原中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾祸还原决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近实战， 资产托管部陆续普及演练模范，从最初的按照预订时候演练发展到咫尺的“有时演练”。从 演练结果看，资产托管部十足有才气在 发生灾祸的情况下两个小时内还原业务。 5、资产托管部里面风险限定情况 （1）资产托管部里面建立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直领 导下，依照研究法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、稳固地发 展。 （2）完善组织结构，实施全员风险料理。完善的风险料理体系需要自上而下每个职工的共 同参与，独一这么，风险限定轨制和措施才会全面、有用。资产托管部实施全员风险料理， 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 将风险限定使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制 衡的组织结构。 （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分怜爱内限定度的竖立，一贯坚持把风险注意和控 制的理念和方法融入岗亭职责、轨制竖立和办事过程中。经过多年尽力，资产托管部依然建 立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗亭职责、业务操作过程、稽核监察轨制、信息败露 轨制等，遮掩总共部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务方法之间的彼此制约机制。 （4）里面风险限定永恒是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调表率运作，一直将建立一 个系统、高效的风险注意和限定体系动作办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况陆续出现，资产托管部永恒将风险料理放在与业务发展同等环节的位 置，视风险注意和限定为托管业务生计和发展的生命线。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §19 境外托管东说念主 称号：好意思国北好意思信赖银行（The Northern Trust Company） 注册地址：50 South LaSalle Street, Chicago, Illinois, U.S.A 办公地址：50 South LaSalle Street, Chicago, Illinois, U.S.A 法定代表东说念主：Michael O’Grady（Chairman & CEO - 董事长兼首席实践官） 成立时候：1889年 推进权益：110.91亿好意思元（截止2019年12月31日） 托管资产限制：12.05万亿好意思元（截止2019年12月31日） 组织模式：股份有限公司 存续期间：持续经营 信用等第：Aa2评级（穆迪），AA-（标普）, AA (惠誉) （截止2019年12月31日） 北好意思信赖银行创建于1889年，总部位于好意思国伊利诺伊州芝加哥市。北好意思信赖银行 是国际当先的资产服务专科机构，为世界著名企业和高端个东说念主提供资产和基金托管、投资管 理、信赖和金融贬责决议。北好意思信赖银行动作大型全球托管行之一，其服务对象的范围十分 鄙俗，包括机构和全球待业金、慈善基金、基金料理公司、保障公司、政府机构和主权基金 等多元化的客户群体。同期，北好意思信赖银行动作钞票料理的领跑者，根据客户需要，提供量 身订制的钞票料理服务、慈善商议、网上服务，以及家眷宗旨贬责决议等一系列的人人带领 和专科服务。限制2019年12月31日，北好意思信赖银行旗下托管和行政料理的资产高达12.05 万亿好意思元，资产料理资产为1.2亿好意思金。 限制2019年12月31日，好意思国北好意思信赖银行推进权益为110.91亿好意思元，一级成本充足 率为12.7%。全球职工总东说念主数为22,000。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §20 研究服务机构 20.1 销售机构 20.1.1 直销机构 南边基金料理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：杨小松（代为履行法定代表东说念主职责） 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 研究东说念主：张锐珊 20.1.2 代销机构 亚洲好意思元债A（东说念主民币)代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国竖立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654研究东说念主：王嘉朔客服电话：95533网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号办公地址：北京市东城区开国门内大街69号法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566网址：www.boc.cn 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿路12号办公地址：上海市中山东沿路12号法定代表东说念主：郑杨研究东说念主：朱瑛研究电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表东说念主：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表东说念主：李晓鹏研究东说念主：闵爱勤电话：010-63637199传真：010-63639709客服电话：95595网址：www.cebbank.com 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表东说念主：李伏安研究东说念主：王宏电话：022-58314846客服电话：95541网址：www.cbhb.com.cn 17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表东说念主：金煜研究东说念主：汤征途研究电话：021-68475521客服电话：95594网址：www.bosc.cn 18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表东说念主：张东宁研究东说念主：周黎传真：010-66225309客服电话：95526 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 19 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理研究东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表东说念主：夏平研究东说念主：张洪玮电话：025-58587036客服电话：95319网址：www.jsbchina.cn 23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 24 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表东说念主：陆华裕研究东说念主：胡技勋研究电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 26 深圳农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号配合金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号配合金融大厦法定代表东说念主：李光安研究东说念主：高金金研究电话：0755－25188781传真：0755-25188785客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com 27 东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球研究东说念主：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 28 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路30号广州银行大厦办公地址：广州市河汉区珠江东路30号广州银行大厦法定代表东说念主：姚建军研究东说念主：唐荟电话：020-28302742传真：020-28302021客服电话：020-96699网址：www.gzcb.com.cn 30 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表东说念主：李宏鸣研究东说念主：叶卓伟电话：0551-62667635传真：0551-62667684客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)网址：www.hsbank.com.cn 32 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 33 广州农村交易银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号法定代表东说念主：王继康研究东说念主：刘强电话：020-22389067传真：020-22389031客服电话：95313网址：www.grcbank.com 35 江苏江南农村交易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号办公地址：常州市武进区延政中路9号法定代表东说念主：陆曙光研究东说念主：李仙 是芸电话：0519-80585939传真：0519-89995170客服电话：96005网址：www.jnbank.com.cn 36 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 37 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路41号法定代表东说念主：洪维智研究东说念主：杨翊琳电话：0871-63140324传真：0871-63194471客服电话：4008896533网址：-bank.com/ 39 广东南海农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海通衢北26号办公地址：广东省佛山市南海区桂城街说念南海通衢北26号法定代表东说念主：李宜心研究东说念主： 廖雪电话：0757-86266566传真：0757-86250627客服电话：96138网址：www.nanhaibank.com 40 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层办公地址：广东省广州市河汉区河汉路533号法定代表东说念主：周泽荣 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 41 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：王兰凤研究东说念主：吴骏电话：0512-69868373传真：0512-69868373客服电话：96067网址：www.suzhoubank.com 43 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表东说念主：黄卫忠研究东说念主：闾娇蓉电话：0731-89828182传真：0731- 89828806客服电话：0731-96599网址：www.hrxjbank.com.cn.cn 44 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济时刻开辟区乐山路27号钞票汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 办公地址：湛江经济时刻开辟 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 45 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号办公地址：桂林市临桂区公园北路8号法定代表东说念主： 吴东研究东说念主： 李雨珊电话：0773-3876895传真：0773-3851691客服电话：400-86-96299网址：www.guilinbank.com.cn 47 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤研究东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 48 浙江泰隆交易银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢188号 办公地址：浙江省杭州市上城 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 49 浙江杭州余杭农村交易银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标研究东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 51 皆商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶通衢105号办公地址：山东省淄博市张店区金晶通衢105号法定代表东说念主：杲传勇研究东说念主：焦浦电话：0533-2178888-9907传真：0533-6120373客服电话：96588网址：www.qsbank.cc 52 华夏银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表东说念主：徐诺金 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 53 浙江萧山农村交易银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 研究东说念主：朱光锋 电话：0571-82739513传真：0571-82739513客服电话：96596网址： 55 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区生果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址：武汉市武昌区生果湖街中北路86号汉街总部国际8栋法定代表东说念主：刘志高 研究东说念主： 李昕雅电话：027-87139129传真：027-87139230客服电话：（湖北）96599 （寰球）400-85-96599网址：www.hubeibank.cn 56 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台路197号法定代表东说念主：王森研究东说念主：孔颖 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 57 厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念8-10号国际银行大厦办公地址：福建省厦门市想明区鹭江说念8-10号国际银行大厦法定代表东说念主：王晓健电话：0592-2078888-6171传真：0592－2100812研究东说念主：郭景波客服电话：4001-623-623网址：www.xib.com.cn 58 郑州银行股份有限公司 注册地址： 郑州市 郑东新区商务外环路22号办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路22号法定代表东说念主： 王天宇研究东说念主： 刘名扬电话：0371-67009698传真：0371-67009097客服电话：95097网址：www.zzbank.cn 亚洲好意思元债A（东说念主民币)代销券商终点他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉研究东说念主：乔琳雪 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表东说念主：张纳沙研究东说念主：李颖电话：0755-82130833传真：0755-82133952客服电话：95536网址：www.guosen.com.cn 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青研究东说念主：芮敏祺电话：021－38676666客服电话：4008888666网址：www.gtja.com 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：李峰研究东说念主：李明娟电话：0531-68889344传真：021-20315137客服电话：95538 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表东说念主：周杰电话：021－23219000传真：021-23219100研究东说念主：李笑鸣客服电话：95553网址：www.htsec.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦法定代表东说念主：孙树明研究东说念主：黄岚客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点网址：广发证券网 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号荒芜期间广场（二期）北座办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君研究东说念主：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：www.cs.ecitic.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主:刘秋明研究东说念主:郁疆研究电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 15 中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表东说念主：王献军研究东说念主：梁丽研究电话：0991-2307105传真：010-88085195客服电话：95523、4008895523网址： www.swhysc.com 18 中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表东说念主：冯恩新研究东说念主：董巨川研究电话：0532-68722197 客服电话：95548 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：祝瑞敏研究东说念主：王薇安研究电话：010-83252170传真：010-63080978客服电话：95321网址：www.cindasc.com 21 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12-18层法定代表东说念主：张海文基金业务研究东说念主：孙燕波研究电话：010-85556048传真：010-85556088客服电话：95390网址：www.hrsec.com.cn 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 24 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦北塔23-25楼法定代表东说念主：李强研究东说念主：徐玲娟研究电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000网址：www.csco.com.cn 26 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区鼎新三路833号法定代表东说念主：赵洪波研究东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 28 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心研究东说念主:陈士锐研究电话：0769-22112151客服电话：95328网址:www.dgzq.com.cn 30 祯祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表东说念主：何之江研究东说念主:王阳研究电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com 31 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表东说念主：范力研究东说念主：陆晓电话：0512-62938521传真：0512-65588021客服电话：95330网址：www.dwzq.com.cn 34 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号办公地址：南京市江东中路389号法定代表东说念主：李剑锋研究东说念主：王万君研究电话：025-58519523客服电话：95386网址：www.njzq.com.cn 35 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表东说念主：章宏韬研究东说念主：范超研究电话：0551-65161821 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 36 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表东说念主：李素明研究东说念主：杨敏珺研究电话：0871-63353652客服电话：956060网址： 38 中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：吴小静研究电话：0755-82943755客服电话：95329网址：www.zszq.com 40 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号法定代表东说念主：吴坚 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 41 德邦证券股份有限公司 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电话：0755-84355914传真：0755-26920530客服电话：400-9302-888网址：www.jfzinv.com 114 上海华夏钞票投汉典理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表东说念主：毛淮平研究东说念主：仲秋玥电话：010-88066632传真：010-88066552客服电话：400-817-5666网址：www.amcfortune.com 115 通华钞票（上海）基金销售有 注册地址： 上海市虹口区同 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 116 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表东说念主：吕柳霞研究东说念主： 毛善波电话：021-50810687传真：021-58300279客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 118 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表东说念主：樊怀东客服电话：4000-899-100网址： 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 120 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表东说念主：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构研究东说念主：林天赐研究东说念主电话：010-59403028研究东说念主传真：010-59403027客户服务电话：95055-4公司网址：www.duxiaomanfund.com 122 玄元保障代理有限公司 注册地址： 中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室法定代表东说念主： 马永谙 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 123 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海通衢32号复兴城互联网鼎新创业园E区4层办公地址：北京市曙光区紫月路18号院18号楼法定代表东说念主：张旭研究东说念主：汪莹电话：010-58160084传真：010-58160181客服电话：40 0-810-5919公司网址：www.fengfd.com 124 本基金其他代销机构情况详见基金料理东说念主网站列示 亚洲好意思元债C（东说念主民币)代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国竖立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654研究东说念主：王嘉朔客服电话：95533网址：www.ccb.com 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号办公地址：北京市东城区开国门内大街69号法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566网址：www.boc.cn 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿路12号办公地址：上海市中山东沿路12号法定代表东说念主：郑杨研究东说念主：朱瑛研究电话：021-61618888客服电话：95528网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表东说念主：王凯客服电话：400-830-8003网址：www.cgbchina.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表东说念主：李晓鹏研究东说念主：闵爱勤电话：010-63637199传真：010-63639709客服电话：95595网址：www.cebbank.com 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 15 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表东说念主：李伏安研究东说念主：王宏电话：022-58314846客服电话：95541网址：www.cbhb.com.cn 17 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表东说念主：金煜研究东说念主：汤征途研究电话：021-68475521客服电话：95594网址：www.bosc.cn 18 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表东说念主：张东宁研究东说念主：周黎传真：010-66225309客服电话：95526 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 19 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：吴明理研究东说念主：张卓智电话：0535-6699671传真：0535-6699884客服电话：4008-311-777网址：www.yantaibank.net 21 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表东说念主：夏平研究东说念主：张洪玮电话：025-58587036客服电话：95319网址：www.jsbchina.cn 23 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 24 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表东说念主：陆华裕研究东说念主：胡技勋研究电话：0574-89068340客服电话：95574网址：www.nbcb.com.cn 26 深圳农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号配合金融大厦办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号配合金融大厦法定代表东说念主：李光安研究东说念主：高金金研究电话：0755－25188781传真：0755-25188785客服电话：4001961200网址：www.4001961200.com 27 东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表东说念主：王耀球研究东说念主：洪晓琳电话：0769-22866143传真：0769-22866282 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 28 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市祯祥北大街28号办公地址：石家庄市祯祥北大街28号法定代表东说念主：乔志强研究东说念主：郑夏芳电话：0311-67807030传真：0311-88627027客服电话：400-612-9999网址：www.hebbank.com 30 广东顺德农村交易银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号法定代表东说念主：姚真勇研究东说念主：杨素苗电话：0757-22382524传真：0757-22388777客服电话：0757-22223388网址：www.sdebank.com 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 33 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东1346号法定代表东说念主：李福利研究东说念主：李阳电话：96588(广东省外加拨0756)传真：0客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338网址：www.crbank.com.cn 35 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号办公地址：云南省昆明市拓东路41号法定代表东说念主：洪维智研究东说念主：杨翊琳电话：0871-63140324传真：0871-63194471客服电话：4008896533网址：-bank.com/ 36 广东南海农村交易银行股份 注册地址：广东省佛山市南海 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 37 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层办公地址：广东省广州市河汉区河汉路533号法定代表东说念主：周泽荣研究东说念主：许悦电话：020-38173552传真：020-38173857客服电话：95091网址：www.ghbank.com.cn 39 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号办公地址：山西省太原市小店区长风街59号法定代表东说念主：阎俊生研究东说念主：卫奕信电话：0351-6819926 传真：0351-6819926客服电话：9510-5588网址：www.jshbank.com 40 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 41 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济时刻开辟区乐山路27号钞票汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 办公地址：湛江经济时刻开辟区乐山路27号钞票汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室 法定代表东说念主： 蒋丹研究东说念主：张俊成电话：020-28308757传真：0759-2631600客服电话：4000961818网址： 43 成都农村交易银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表东说念主：陈萍 研究东说念主：杨琪电话：028-85315412传真：028-85190961客服电话：95392 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 44 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表东说念主：魏学坤研究东说念主：吴舒钰电话：0416-4516095传真：0416-3220186客服电话：400-66-96178网址：www.jinzhoubank.com 46 浙江杭州余杭农村交易银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号法定代表东说念主：来煜标研究东说念主：蔡亮电话：0571-86209980传真：0571-86137150客服电话：96596，4008896596网址：www.yhrcb.com 48 皆商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶通衢105号办公地址：山东省淄博市张店 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 49 浙江萧山农村交易银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号法定代表东说念主：王云龙 研究东说念主：朱光锋 电话：0571-82739513传真：0571-82739513客服电话：96596网址： 51 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区生果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址：武汉市武昌区生果湖街中北路86号汉街总部国际8栋法定代表东说念主：刘志高 研究东说念主： 李昕雅电话：027-87139129传真：027-87139230客服电话：（湖北）96599 （寰球）400-85-96599网址：www.hubeibank.cn 52 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路197号办公地址：山东省日照市烟台 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 53 厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念8-10号国际银行大厦办公地址：福建省厦门市想明区鹭江说念8-10号国际银行大厦法定代表东说念主：王晓健电话：0592-2078888-6171传真：0592－2100812研究东说念主：郭景波客服电话：4001-623-623网址：www.xib.com.cn 亚洲好意思元债C（东说念主民币)代销券商终点他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉研究东说念主：乔琳雪研究电话：021-38565547客服电话：95562网址：www.xyzq.com.cn 3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表东说念主：陈共炎研究东说念主：辛国政研究电话：010-80928123客服电话：4008-888-888或95551网址：www.chinastock.com.cn 6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：李峰研究东说念主：李明娟电话：0531-68889344传真：021-20315137客服电话：95538网址：www.zts.com.cn 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表东说念主：周杰电话：021－23219000 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路66号4号楼办公地址：北京市曙光门内大街188号法定代表东说念主：王常青研究东说念主：谢陶然研究电话：010-86451810客服电话：4008888108网址：www.csc108.com 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：张巍研究东说念主:纪毓灵研究电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000 4006666888网址：www.cgws.com 11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿路111号办公地址：深圳市福田区福华沿路111号招商证券大厦23楼法定代表东说念主：霍达 研究东说念主：黄婵君研究电话：0755-82960167 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号荒芜期间广场（二期）北座办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君研究东说念主：王一通电话：010-60838888传真：010-60833739客服电话：95558网址：www.cs.ecitic.com 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主:刘秋明研究东说念主:郁疆研究电话:021-22169999客服电话：95525网址：www.ebscn.com 15 中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表东说念主:高涛研究东说念主：万玉琳研究电话：0755-82026907 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 传真0755-82026539客服电话：400-600-8008、95532网址： www.ciccwm.com 17 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南通衢凤凰大厦1栋9层法定代表东说念主：黄炎勋研究东说念主：陈剑虹研究电话：0755-82825551客服电话：4008001001网址：www.essence.com.cn 19 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：祝瑞敏研究东说念主：王薇安研究电话：010-83252170 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 20 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表东说念主：冯鹤年研究东说念主：胡梦雅研究电话：010-85127627客服电话：95376网址：www.mszq.com 22 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表东说念主：杨炯洋研究东说念主：赵静静客服电话：95584网址：www.hx168.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：李新华研究东说念主：奚博宇电话：027-65799999传真：027-85481900客服电话：95579或 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 24 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦北塔23-25楼法定代表东说念主：李强研究东说念主：徐玲娟研究电话：0755-83199599-9135客服电话：4008323000网址：www.csco.com.cn 26 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区鼎新三路833号法定代表东说念主：赵洪波研究东说念主：王金娇电话：18845074611传真：0451-82337279客服电话：956007网址：www.jhzq.com.cn 27 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表东说念主:姚志勇研究东说念主:祁昊研究电话:0510-82831662客服电话:95570 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 28 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心研究东说念主:陈士锐研究电话：0769-22112151客服电话：95328网址:www.dgzq.com.cn 30 祯祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表东说念主：何之江研究东说念主:王阳研究电话:021-38637436客服电话:95511-8网址：stock.pingan.com 32 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 33 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01）,1001室办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01）,1001室法定代表东说念主：胡伏云研究东说念主：陈靖研究电话：020-88836999客服电话: 95396网址：www.gzs.com.cn 35 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表东说念主：章宏韬研究东说念主：范超研究电话：0551-65161821客服电话：95318网址：www.hazq.com 36 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼法定代表东说念主：李素明 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 37 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼法定代表东说念主:刘学民研究东说念主:单晶研究电话:0755-23838750客服电话：95358网址:www.firstcapital.com.cn 39 华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表东说念主：菅明军研究东说念主：程月艳 李盼盼电话：0371-69099882传真：0371-65585899客服电话：95377网址：www.ccnew.com 41 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市黄浦区中山 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 42 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市曙光区望京东园四区2号 中航成本大厦35层法定代表东说念主：王晓峰研究东说念主：马琳瑶电话：010-59562532传真：010-59562532客服电话：95335网址： 44 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸2座研究东说念主：刘澜研究电话：010-65051166客服电话：400-910-1166网址：www.cicc.com.cn 45 大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 46 正派证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅A座40层法定代表东说念主：施华研究东说念主：胡创研究电话：010-59355997客服电话：95571网址：www.foundersc.com 48 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文研究东说念主：王一彦客服电话：95531；400-8888-588网址：www.longone.com.cn 49 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市东新 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 50 新期间证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表东说念主：林雯研究东说念主：田芳芳研究电话：010-83561146 客服电话：95399网址：www.xsdzq.cn 52 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表东说念主：袁笑一研究东说念主:丁想研究电话：020-83988334客服电话:95322网址：www.wlzq.cn 53 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表东说念主：冉云研究东说念主：杜晶、黎建平 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 54 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26楼法定代表东说念主：刘宛晨 研究东说念主：郭静 研究电话：0731-84403347客服电话： 95317网址:www.cfzq.com 56 华鑫证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表东说念主：俞洋研究东说念主：刘熠电话：021-54967387传真：021-54967280客服电话：95323，4001099918网址： 57 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事迹部法定代表东说念主：马功勋 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 58 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济时刻开辟区科学通衢60号开辟区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济时刻开辟区科学通衢60号开辟区控股中心21、22、23层 法定代表东说念主：严亦斌 研究东说念主：彭莲 研究电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址： 60 宏信证券有限使命公司 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼法定代表东说念主：吴玉明研究东说念主：张鋆电话：010-64083702传真：028-86199382客服电话：95304网址：www.hxzq.cn 61 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时刻开辟区关东园路2号高科大厦四楼办公地址： 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济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址： 北京市曙光区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表东说念主： 杨健研究东说念主：李海燕 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 101 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表东说念主：钱昊旻研究东说念主： 沈晨电话：13522015622传真：010-59336586客服电话：4008-909-998网址：www.jnlc.com 103 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401法定代表东说念主：王伟刚研究东说念主： 王骁骁电话：010-62680527传真：010-62680827客服电话：4006199059网址：www.hcfunds.com 104 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁通衢1-5号办公地址：南京市玄武区苏宁通衢1-5号法定代表东说念主： 王锋研究东说念主： 冯鹏鹏 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 105 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址：北京市曙光区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表东说念主： 皆剑辉研究东说念主：姜英华 电话：4006167531 传真：010-82055860客服电话：4006167531网址：www.niuniufund.com 107 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区创远路34号院6号楼15层1501室办公地址：北京市曙光区创远路34号院融新科技中心C座17层法定代表东说念主：李楠研究东说念主：武安广电话：010-61840688传真：010-84997571客服电话：4001599288网址：https://danjuanfunds.com/ 108 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 109 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203室法定代表东说念主：黄欣 研究东说念主：戴珉微 电话：021-33768132传真：021-33768132-802客服电话：400-6767-523网址：www.zhongzhengfund.com 111 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室法定代表东说念主： 王翔研究东说念主： 张巍婧电话： 021-65370077-255传真：021-55085991客服电话：400-820-5369网址：www.jiyufund.com.cn 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 113 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址： 北京市通州区亦庄经济时刻开辟区科创十一街18号院京东集团总部A座17层法定代表东说念主： 李骏电话： 95118传真：010-89189566 客服热线： 95118公司网站： kenterui.jd.com 115 通华钞票（上海）基金销售有限公司 注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层法定代表东说念主：沈丹义研究东说念主：庄洁茹电话：021-60810768 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 116 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元办公地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表东说念主：吕柳霞研究东说念主： 毛善波电话：021-50810687传真：021-58300279客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 118 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表东说念主：樊怀东客服电话：4000-899-100网址： 119 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 120 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表东说念主：盛超办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼机构研究东说念主：林天赐研究东说念主电话：010-59403028研究东说念主传真：010-59403027客户服务电话：95055-4公司网址：www.duxiaomanfund.com 122 玄元保障代理有限公司 注册地址： 中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室法定代表东说念主： 马永谙研究东说念主：卢亚博电话：021-50701053传真：021-50701053客服电话：400 080 8208网址：www.licaimofang.cn 123 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海通衢32号复兴城互联网鼎新 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 124 本基金其他代销机构情况详见基金料理东说念主网站列示 亚洲好意思元债A（好意思元现汇）代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国竖立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654研究东说念主：王嘉朔客服电话：95533网址：www.ccb.com 4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表东说念主：任德奇研究东说念主：高天 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555网址：www.cmbchina.com 7 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表东说念主：高迎欣研究东说念主：寇静怡电话：010-58560666客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn 9 本基金其他代销机构情况详见基金料理东说念主网站列示 亚洲好意思元债C（好意思元现汇）代销银行： 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 序号 代销机构称号 代销机构信息 2 中国竖立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：田国立电话：010－66275654传真：010－66275654研究东说念主：王嘉朔客服电话：95533网址：www.ccb.com 4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表东说念主：任德奇研究东说念主：高天电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559公司网址：www.bankcomm.com 6 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 7 祯祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号办公地址：深圳市深南东路5047号法定代表东说念主：谢永林研究东说念主：赵杨电话：0755-22166574客服电话：95511-3网址:bank.pingan.com 8 本基金其他代销机构情况详见基金料理东说念主网站列示 20.2 登记机构 南边基金料理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：杨小松（代为履行法定代表东说念主职责） 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 研究东说念主：古和鹏 20.3 出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼 负责东说念主：韩炯 研究东说念主：早晨 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 承办讼师：早晨、孙睿 20.4 审计基金财产的司帐师事务所 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼 实践事务合伙东说念主：李丹 研究东说念主：曹阳 研究电话：021-23238888 传真：021-23238 800 承办注册司帐师：张振波、曹阳 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §21 基金合同的内容纲目 一、基金合同当事东说念主的权利、义务 （一）基金料理东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》终点他研究端正，基金料理东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并料理基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度研究法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资东说念主的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行径进行监督和处理； （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务，若委用其 他机构办理登记业务的，打发委用的基金登记机构办理基金登记的行径进行监督； （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回 （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径； （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在得当研究法律、法则的前提下，制订和颐养研究基金认购、申购、赎回、调换、 定投和非交易过户等业务法则，在法律法则和本基金合同端正的范围内决定和颐养基金的除 调高料理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金研究费率结构和收费面貌； （17）在遵照届时有用的法律法则和监管端正，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额 持有东说念主在必要限定内以基金资产动作质押进行融资； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （18）选拔、加多、更换或驱除境外投资参谋人； （19）委用第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务； （20）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》终点他研究端正，基金料理东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以西宾信用、严慎费力的原则料理和运用基金财产； （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营面貌 料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤立，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他研究端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）选择顺应合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的端正，按研究端正谋略并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他研究端正，履行信息败露及陈诉义务； （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他研究端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益； （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他研究端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按端正保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他研究汉典15 年以上； （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或汉典在端正时候发出，况且保证投资东说念主 粗略按照《基金合同》端正的时候和面貌，随时查阅到与基金研究的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到研究汉典的复印件； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （19）面对收场、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通知基金 托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命； （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径； （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30日内退还基金认购东说念主； （25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》终点他研究端正，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则、《基金合同》和《托管左券》的端正 安全看护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成环节损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资东说念主的利益； （4）根据研究市集法则，为基金开设资金账户及证券账户、为基金办理证券等交易资 金算帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主； （7）选拔、更换或驱除境外托管东说念主； （8）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》终点他研究端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以西宾信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业景色，配备满盈的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立； （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》终点他研究端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金研究的环节合同及研究凭证； （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管左券》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》终点他研究规 定另有端正外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金料理东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务步履研究的信息败露事项； （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，诠释基金料理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的端正进行；如果基金管 理东说念主有未实践《基金合同》及《托管左券》端正的行径，还应当诠释基金托管东说念主是否选择了 顺应的措施； （11）除第（27）项所述汉典外，保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相 关汉典15 年以上； （12）从基金料理东说念主或其委用的登记机构处接受并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按端正制作研究账册并与基金料理东说念主查对； （14）依据基金料理东说念主的指示或研究端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他研究端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管左券》的端正监督基金料理东说念主的投资运作； （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （18）面对收场、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督料理机构，并通知基金料理东说念主； （19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而免除； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主追偿； （21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所法则、市集惯例以终点与 基金托管东说念主之间的主次托管左券持有、看护基金财产，并履行资金算帐等职责。境外托管东说念主 在履行职责过程中，因本人差错、强硬等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担 相应使命；在决定境外托管东说念主是否存在差错、强硬等不妥行径，应根据基金托管东说念主与境外托 管东说念主之间的左券适用法律及当地的法律法则、证券市集法则与惯例决定； （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照端正对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯法、违法，应当实时向中国证监会、外管局陈诉； （24）基金托管东说念主或境外托管东说念主将境外公司行径信息实时通知基金料理东说念主，按照当地市 场法则和市集惯例收取应得收入； （25）每月结果后7个办事日内，向中国证监会和外管局陈诉基金料理东说念主境外投资情况， 并按研究端正进行国际收支申报； （26）基金托管东说念主应办理基金料理东说念主就料理本基金的研究结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务； （27）基金托管东说念主应保存基金料理东说念主就料理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来往、委用及成交记录等研究汉典，其保存的时候应当不少于20年； （28）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的权利 基金投资东说念主办有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》终点他研究端正，基金份额持有东说念主的权利包括但不 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）转让或照章央求赎回其持有的基金份额； （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （6）查阅或者复制公开败露的基金信息汉典； （7）监督基金料理东说念主的投资运作； （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》终点他研究端正，基金份额持有东说念主的义务包括但不 限于： （1）矜重阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有限使命； （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履； （7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不妥得利； （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： （1）拆开《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外； （2）更换基金料理东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调换基金运作面貌； （5）普及基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范和普及销售服务费，但根据法律法则的 要求普及该等报酬模范的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资目的、范围或策略，但法律法则、中国证监会另有端正或基金合同 另有约定的除外； 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （9）变更基金份额持有东说念主大会标准； （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 2、以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： （1）调低基金料理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法则要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》端正的范围内颐养本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费面貌； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化； （6）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，颐养研究基金认购、申购、赎回、调换、非交易过户、转托管等业务的法则； （7）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，加多、减少或颐养基金份额类别建立或基金销售币种及对基金份额分类办法、 法则进行颐养； （8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。 （二）会议召集东说念主及召集面貌 1、除法律法则端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召 集。 2、基金料理东说念主未按端正召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。 3、基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召开基金份 额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起60日内召开，并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份额持 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。 6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时候、地点、面貌和权益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时候、通知内容、通知面貌 1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份 额持有东说念主大阐明知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议模式； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决面貌； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点； （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 2、选择通讯开会面貌并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知中诠释本次 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯面貌、委用的公证机关终点研究面貌和研究东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取面貌。 3、如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的面貌 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面貌、通讯开会面貌或法律法则和监管机关允许的 其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主确定。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用解说委派代表出席， 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主办有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说得当法律法则、《基金合同》和会议通知的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记汉典相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证通晓，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主通知的非 现场面貌在表决限制日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主通知的非 现场面貌进行表决。 在同期得当以下条件时，通讯开会的面貌视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个办事日内一语气公布研究 指示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的面貌收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通知不进入收取表决意见的，不影响表决遵守； （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以后、 6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委用东说念主办 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说得当法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 3、在不与法律法则打破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过采集、电话或其他面貌 召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、采集、电话、短信或其他面貌进行表决，具体面貌由 会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法则打破的前提下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的， 授权面貌不错给与书面、采集、电话、短信或其他面貌，具体面貌在会议通知中列明。 （五）议事内容与 标准 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事标准 （1）现场开会 在现场开会的面貌下，着手由大会主办东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 研究面貌等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，着手由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的面貌通过。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 2、特别决议，特别决议应当经进入大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作面貌、与其他基金合并、更换基金 料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》（除本基金合同另有约定外）以特别决议通过方 为有用。 基金份额持有东说念主大会选择记名面貌进行投票表决。 选择通讯面貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解说，不然提交得当会议通 知中端正的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头得当会议通知端正的表 决意见视为有用表决，表决意见无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大阐明知为准。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议起首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议起首后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。 （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主办东说念主应当马上公布重新清点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）成效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起2日内在指定媒介上公告。如果给与通讯面貌进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若研究基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 1、基金份额持有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表研究基金份额10% 以上（含10%）； 2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日研究基 金份额的二分之一（含二分之一）； 3、通讯开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）研究基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 6、一般决议须经进入大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含 二分之一）通过； 7、特别决议应当经进入大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。 团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致研究内容被取消或变更的，基 金料理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 三、基金收益分派原则、实践面貌 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。 （三）基金收益分派原则 1、在得当研究基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为12次，每份基 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分派； 2、基金收益分派币种与其对应份额的认购/申购币种相易； 3、本基金收益分派面貌分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可选拔现款红利或将 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；好意思元认购/申购份额的红利再投资按所 对应的好意思元折算净值为基准谋略；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分派面貌是现款分成； 4、基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的东说念主民币基金 份额净值减去每单元该类别基金份额收益分派金额后弗成低于东说念主民币份额面值，但对于好意思元 份额，由于汇率要素影响，存在收益分派后好意思元份额的基金份额净值低于对应的基金份额面 值的可能； 5、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 6、法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。 （四）收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派面貌等内容。 （五）收益分派决议确实定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在指定媒介公 告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润谋略截止日）的时候不得逾越15 个办事日。 （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照登记机构研究 业务法则实践。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的端正。 四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金料理东说念主的料理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》成效后与基金研究的信息败露用度； 5、《基金合同》成效后与基金研究的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券/期货交易用度、所投资基金的交易用度和料理用度及在境外市集的开户、 交易、算帐、登记等各项用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金研究账户的开户及珍摄用度； 10、基金进行外汇兑换交易的研究用度； 11、基金依照研究法律法则应当缴纳的，购买或处置证券研究的任何税收、征费、关税、 印花税及预扣提税（以及与前述各项研究的任何利息及用度）（简称“税收”）； 12、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、更换境外托管东说念主及基金资产由原基金托管东说念主、 境外托管东说念主漂泊新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度，但因基金料理东说念主或基金托管东说念主、 境外托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外； 13、按照国度研究端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付面貌 1、基金料理东说念主的料理费 本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。料理费的谋略方法如下： H＝E×0.8%÷当年天数 H为逐日应计提的基金料理费 E为前一日的基金资产净值 基金料理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 2、基金托管东说念主的托管费 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的谋略方法如下： H＝E×0.22%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 3、销售服务费 销售服务费可用于本基金市集蔓延、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类不收取销售服务费，C类销售 服务费年费率为0.5%。 各基金份额类别的销售服务费谋略方法如下： H＝E×R÷当年天数 H为各基金份额类别逐日应计提的销售服务费 E为各基金份额类别前一日基金资产净值 R为各基金份额类别适用的销售服务费率 销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起5个办事日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给 各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的料理费的具体使用由基金料理东说念主主宰；如果委用境外投资参谋人，基金的料理费 不错部分动作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金料理东说念主与境外投资参谋人在研究左券中进 行约定。 本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主宰；如果委用境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在研究左券中进行约定。 上述“一、基金用度的种类中第4－13项用度”，根据研究法则及相应左券端正，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 1、基金料理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金财产的 损失； 2、基金料理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》成效前的研究用度； 4、其他根据研究法律法则及中国证监会的研究端正不得列入基金用度的技俩。 （四）用度颐养 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等要素协商一致，酌情调低基金料理费率、基 金托管费率、销售服务费率，无谓召开基金份额持有东说念主大会。除根据法律法则要求普及该等 报酬模范除外，普及上述费率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。基金料理东说念主必须于新的费 率实施日前根据《信息败露办法》的研究端正在指定媒介上公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实践。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募诠释书 的端正。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可调换债券、住房按揭 支援证券、资产支援证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监 会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器具； 在已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公 募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资家具、远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融滋生家具。 本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券的资产 占非现款基金资产的比例不低于80%；现款或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低 于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 不投资普通股票和权证等。 “亚洲市集好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册在 亚洲国度或地区或主要业务收入/资产在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的 债券。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行研究标准后，可相应颐养本基金的投资比例端正。 （二）投资限制 （1）本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券 的资产占非现款基金资产的比例不低于80%。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （2）基金持有团结家银行的入款不得逾越基金资产净值的20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资交易银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。 （3）基金持有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得逾越基金净 值的10%。 （4）基金持有与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的10%，其中持有任一国度或地 区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的3%。 （5）基金料理东说念主料理的全部基金不得持有团结机构10%以上具有投票权的证券刊行总 量。 （6）基金持有非流动性资产市值不得逾越基金资产净值的10%。 前项非流动性资产是指法律或基金合同端正的运动受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。 （7）基金持有境外基金的市值共计不得逾越基金资产净值的10%。但持有货币市集基 金不错不受上述限制。 （8）团结基金料理东说念主料理的全部基金持有任何一只境外基金，不得逾越该境外基金总 份额的20%。 （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不得当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 除上述第（9）、（10）项外，若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后30个 办事日内给与合理的交易措施减仓以得当投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情形 除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错颐养上述投资比例限制。 2、金融滋生品投资 本基金投资滋生品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵照下列端正： （1）本基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易滋生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的10%。 （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当得当以下要求： 1）总共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信 用评级机构评级。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 2）交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价 值拆开交易。 3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的20%。 （4）基金料理东说念主应当在本基金司帐年度结果后60个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度陈诉。 3、本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵照下列端正： （1）总共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。 （2）应当选择市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。 （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的总共股息、利息和分成。 一朝借方负约，本基金根据左券和研究法律有权保留和处置担保物以温暖索赔需要。 （4）除中国证监会另有端正外，担保物不错所以下金融器具或品种： 1）现款； 2）入款解说； 3）交易单据； 4）政府债券； 5）中资交易银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证。 （5）本基金有权在职何时候拆开证券假贷交易并在泛泛市集惯例的合理期限内要求归 还任一或总共已借出的证券。 （6）基金料理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。 4、基金不错根据泛泛市集惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵照下列端正： （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。 （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款不低于 已售出证券市值的102%。一朝买方负约，本基金根据左券和研究法律有权保留或处置卖出 收益以温暖索赔需要。 （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的总共股息、利息和 分成。 （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行颐养以确保已购入证券 市值不低于支付现款的102%。一朝卖方负约，本基金根据左券和研究法律有权保留或处置 已购入证券以温暖索赔需要。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （5）基金料理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应使命。 （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，总共已借出而未反璧证券总市值或总共已 售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的50%。 前项比例限制谋略，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 5、遏抑行径 为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）购买不动产； （2）购买房地产典质按揭； （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证； （4）购买什物商品； （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得逾越本基金资产净值的10%； （6）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外； （7）参与未持有基础资产的卖空交易； （8）承销证券； （9）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； （10）从事承担无穷使命的投资； （11）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其料理层； （12）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （13）从事内幕交易、支配证券交易价钱终点他不方正的证券交易步履； （14）径直投资与什物商品研究的滋生品； （15）其时有用的法律、行政法则、中国证监会及基金合同端正遏抑从事的其他步履。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主终点控股推进、推行限定东说念主或者 与其有环节好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交 易的，应当得当基金的投资目的和投资策略，恪守基金份额持有东说念主利益优先的原则，注意利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实践。研究交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予败露。环节关联交易应提交基金料理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 7、若法律、行政法则或中国证监会的研究端正发生修改或变更，致使现行法律法则的 投资遏抑行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应颐养遏抑行径和投资限制端正。 8、投资组合比例颐养 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。在 上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起起首。 六、基金资产净值的谋略方法 1、万般别东说念主民币基金份额净值是按照每个估值办事日闭市后，万般别基金资产净值除 以当日基金份额的余额数目谋略，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有 端正的，从其端正。万般别的好意思元折算净值为万般别东说念主民币基金份额净值按中国东说念主民银行最 新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算的好意思元金额。好意思元折算净值保留到一丝点后4位，小 数点后第5位四舍五入。 每个估值日谋略基金资产净值及万般别/币种基金份额的基金份额净值，并按端正败露。 2、基金料理东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法则或本基金合 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般别/币种基金 份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公 布。 七、基金合同废除和拆开的事由、标准以及基金财产的算帐面貌 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同触及法律法则端正或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可实践，并自决议生 效后2日内在指定媒介公告。 （二）《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 1、基金份额持有东说念主大会决定拆开的； 2、基金料理东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在6个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主 贯串的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、研究法律法则和中国证监会端正的其他情况。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个办事日内成立算帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货研究业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产算帐标准： （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组联合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈诉； （5）聘任具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈诉出具法律意见书； （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产算帐的期限为6个月。 6、基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金资产算帐小组觉得有对基金份额持有东说念主更 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。研究法律法则或监管部门另有端正的，按研究法律法则或监管部门的要求办理。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的研究环节事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货研究业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 八、争议贬责面貌 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、费力、尽责地履行基金 合同端正的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国（为本左券之目的，不包括香港、澳门特别行政区及台湾地区）法 律统率。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的面貌 《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §22 基金托管左券的内容纲目 一、基金托管左券当事东说念主 （一）基金料理东说念主 称号：南边基金料理股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：杨小松（代为履行法定代表东说念主职责） 成立时候：1998 年3 月6日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监基字[1998]4号 注册成本：东说念主民币3.6172亿元 组织模式: 股份有限公司 经营范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话： 0755-82763888 传真：0755-82763889 研究东说念主：常克川 （二）基金托管东说念主 称号：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032） 法定代表东说念主：陈四清 电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 研究东说念主：蒋松云 成立时候：1984 年1 月1日 组织模式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币35,640,625.71 元 批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号） 存续期间：持续经营 基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3号 经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理 服务；年金账户料理服务；敞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或进入银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径欺骗监督权 1、基金托管东说念主根据研究法律法则的端正和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金投资于固定收益类金融器具，包括公司债券、政府债券、可调换债券、住房按揭 支援证券、资产支援证券等及经中国证监会认同的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监 会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的优先股；银行入款、可转 让存单、银行承兑汇票、银行单据、交易单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器具； 在已与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公 募债券型及货币型基金；与固定收益、信用等标的物挂钩的结构性投资家具、远期合约、互 换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融滋生家具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行研究标准后，可相应颐养本基金的投资比例端正。 2、基金托管东说念主根据研究法律法则的端正及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例 进行监督： 按法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券的资产 占非现款基金资产的比例不低于80%；现款或者到期日在一年以内的政府债券比例共计不低 于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金 不投资普通股票和权证等。 “亚洲市集好意思元债券”包括亚洲国度或地区的政府刊行的好意思元计价的债券，登记注册在 亚洲或地区或主要业务收入/资产在亚洲国度或地区的机构、企业等刊行的好意思元计价的债券。 基金料理东说念主将提供本基金投资范围主体名单，基金托管东说念主根据名单进行监督。 3、根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限制： 组合限制： 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （1）本基金投资于债券比例不低于基金资产的80%，其中，投资于亚洲市集好意思元债券 的资产占非现款基金资产的比例不低于80%。 （2）基金持有团结家银行的入款不得逾越基金资产净值的20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制。本款所称银行应当是中资交易银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行。 （3）基金持有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得逾越基金净 值的10%。 （4）基金持有与中国证监会签署双边监管配合见谅备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的10%，其中持有任一国度或地 区市集的证券资产不得逾越基金资产净值的3%。 （5）基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金不得持有团结机构10%以上 具有投票权的证券刊行总量。 （6）基金持有非流动性资产市值不得逾越基金资产净值的10%。 前项非流动性资产是指法律或基金合同端正的运动受限证券以及中国证监会认定的其 他资产。 （7）基金持有境外基金的市值共计不得逾越基金资产净值的10%。但持有货币市集基 金不错不受上述限制。 （8）基金料理东说念主料理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有任何一只境外基金，不 得逾越该境外基金总份额的20%。 （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的要素致使基金不得当 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 除上述第（9）、（10）项外，若基金逾越上述投资比例限制，应当在逾越比例后30个 办事日内给与合理的交易措施减仓以得当投资比例限制要求，但中国证监会端正的特殊情形 除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错颐养上述投资比例限制。 金融滋生品投资： （1）本基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。 （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易滋生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的10%。 （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当得当以下要求： 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 1）总共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信 用评级机构评级。 本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵照下列端正： （1）总共参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。 基金不错根据泛泛市集惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵照下列端正： （1）总共参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。 遏抑行径： 为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）购买不动产； （2）购买房地产典质按揭； （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证； （4）购买什物商品； （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得逾越本基金资产净值的10%； （6）利用融资购买证券，但投资金融滋生品除外； （7）参与未持有基础资产的卖空交易； （8）承销证券； （9）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； （10）从事承担无穷使命的投资； （11）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （12）径直投资与什物商品研究的滋生品； 若法律、行政法则或中国证监会的研究端正发生修改或变更，致使现行法律法则的投资 遏抑行径和投资组合比例限制被修改或取消，本基金相应颐养遏抑行径和投资限制端正。 基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与搜检自基金合同成效之日起起首。 （二）基金托管东说念主应根据研究法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谋略、万般别/币种基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、研究信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督 和核查。 （三）对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金料理东说念主或其授权境外投资参谋人的投资 运作和投资指示违反法律法则或《基金合同》的端正，应实时以书面或电话或两边认同的其 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 他面貌通知基金料理东说念主，由基金料理东说念主限期纠正；基金料理东说念主收到通知后应实时进行查对确 认并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通知县项进行复查，如基金料理东说念主未予纠正，基金 托管东说念主应陈诉监管部门。 对于承诺监督的事项，基金托管东说念主发现基金料理东说念主或其授权投资机构有环节犯法违法行 为，应立即陈诉研究监管机构，同期通知基金料理东说念主；由基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结 果陈诉研究监管机构。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金料理东说念主应积极配合提供研究数据汉典和轨制等。基金料理东说念主 无方正情理，断绝、不容基金托管东说念主根据本左券端正欺骗监督权，或选择拖延、讹诈等妙技 妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主 应陈诉中国证监会。 （四）基金料理东说念主认同，合规投资使命方为基金料理东说念主，基金托管东说念主终点境外托管东说念主的 合规监管系统的准确性和完好性受限于基金料理东说念主、牙东说念主终点他中介机构提供用于该系统 的数据和信息。基金托管东说念主终点境外托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性不作任何担 保、默示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的损失不负任何使命。 （五）无投资使命 基金料理东说念主应贯通，基金托管东说念主对于基金料理东说念主的交易监督服务是一种加工应用信息的 服务，而非投资服务。除下列第4.6项及法律法则明确另有端正外，基金托管东说念主终点境外托 管东说念主将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金料理东说念主违法投资所产生的使命，也莫得 义务选择任何妙技回复任何与合规分析服务研究的信息和报说念，除非接到基金料理东说念主或其授 权境外投资参谋人要求基金托管东说念主或其境外托管东说念主针对某个信息和报说念作回复的书面指示。 （六）基金托管东说念主终点境外托管东说念主应本着西宾尽责的原则，选择合理的妙技、方法和实 施器具，来普及交易监督服务的质料，除非基金托管东说念主或其境外托管东说念主因强硬、裂缝或有意 而未能尽责尽责，酿成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金料理东说念主酿成损失，否 则基金托管东说念主或其境外托管东说念主不应就交易监督服务承担任何使命。 （七）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额 持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有环节影响的事项详见招募诠释书的端正。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）在本左券有用期内，在不违反刚正、合理原则，以及不导致基金托管东说念主的接受基 金料理东说念主监督与搜检与研究法律法则终点行业监管要求相打破的基础上，基金料理东说念主有权对 基金托管东说念主履行本左券的情况进行必要的监督与搜检。基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资 金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主谋略的基金资产净值和万般 别/币种基金份额的基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、研究信息败露和监 督基金投资运作等行径。 （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 实践或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管左券终点他研究端正时，基金料理东说念主须向基金托管东说念主作出版面指示；基金 托管东说念主在接到指示后，应实时对指示内容给予证据，如无异议，应在基金料理东说念主给定的合理 期限内改进，如有异议，应作出版面解释。 （三）基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交研究汉典以 供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在端正时候内答复基金料理东说念主并改正。 （四）基金料理东说念主须尽其最大尽力保证其对基金托管东说念主的业务核查不影响基金托管东说念主的 泛泛营业步履。 四、基金财产看护 （一）基金财产看护的原则 1、基金财产应孤立于基金料理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主的固有财产。 2、基金托管东说念主应安全看护基金财产；基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所规 则、市集惯例以终点与基金托管东说念主订立的主次托管左券为本基金在境外开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。 3、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完好与孤立； 4、境外托管东说念主根据基金财产所在地法律法则、证券交易所法则、市集惯例终点与基金 托管订立的主次托管左券持有并看护基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求谨 慎、尽责的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法则、基金合 同及托管左券的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承 担使命。但基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示选择措施进行追偿，基金料理东说念主配合基金托 管东说念主进行追偿。除非基金料理东说念主、基金托管东说念主终点境外托管东说念主存在裂缝、强硬、讹诈或有意 不妥行径，基金料理东说念主、基金托管东说念主不合境外托管东说念主依据当地法律法则、证券交易所法则、 市集惯例的动作或不动作承担使命。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 5、基金托管东说念主自身，并尽交易上的合理尽力确保境外托管东说念主不得自交运用、刑事使命、分 配托管证券。 6、除非根据基金料理东说念主书面同意，基金托管东说念主自身，并应尽交易上的合理尽力确保境 外托管东说念主不得在职何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，但 根据基金财产所在地法律法则的端正而产生的担保权利除外。 7、对于因为基金料理东说念主进行本左券项下基金投资产生的应收资产，应由基金料理东说念主负 责与研究当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主。如因基金持有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管东说念主动作资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与研究当事东说念主确定到账日历并通知基金 料理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时通知并配合基金料理东说念主选择措施进 行催收，由此给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失。 （二）召募资金的验资与划转 1、基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基 金法》、《运作办法》等研究端正后，由基金料理东说念主聘任具有从事证券业务履历的司帐师事 务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由进入验资的2名以上（含2名）中国注 册司帐师署名有用。 2、验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的资产托管专户中。基金托管东说念主自基金财产划入资产托管专户之日起履行本左券项下 托管职责。 （三）资产看护内容和约定事项 基金料理东说念主同意，现款账户中的现款将由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或其 境外托管东说念主的银行身份持有。 除非基金料理东说念主按指示标准发送的指示另有端正，不然，基金托管东说念主和其境外托管东说念主应 在收到基金料理东说念主的指示后，按下述面貌收付现款、或收付证券：(a)按照交易发生的司法 统率区或市集的研究惯常和既定惯例和标准作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照统率该系统运营的法则、条例和条件作出。基金托管东说念主和其境外托管东说念主应常常将该等有 关惯例、标准、法则、条例和条件实时通知基金料理东说念主。 基金托管东说念主在因照章收场、被照章驱除或者被照章宣告清盘或歇业等原因进行拆开算帐 时，不得将基金财产归入其算帐财产。基金托管东说念主应自身，并尽交易上的合理尽力确保其境 外托管东说念主建立安全的数据料理机制，安全完好地保存基金料理东说念主与基金财产研究的业务数据 和信息。 （四）基金资金账户的开立和料理 1、基金托管东说念主应以基金或者基金托管东说念主与基金联名的模式在其营业机构或其境外托管 东说念主处开立基金的资金账户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金资金账户 的银行预留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主的营业机构看护和使用。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 2、基金资金账户的开立和使用，限于温暖开展基金业务的需要。基金托管东说念主、基金管 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的步履。 3、基金资金账户的开立和料理当得当账户所在国度或地区研究监管机构的研究端正。 （五）基金证券账户的开立和料理 1、基金托管东说念主按照投资地法律法则要求或行业惯例需要，在基金所投资市集或证券交 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金口头或基金托管东说念主口头或境外托管东说念主口头或 境外托管东说念主的代理东说念主口头，或以上任何一方与本基金联名口头的证券账户。由基金托管东说念主或 其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户研究的手续，基金料理东说念主提供总共必要协助。 2、基金证券账户的开立和使用，仅限于温暖开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 料理东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金料理东说念主两边同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的步履。 3、基金证券账户的开立和证券账户研究解说文献的看护由基金托管东说念主负责，账户资产 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 4、基金料理东说念主投资于正当合规、得当基金合同的其他非交易所市集的投资品种时，基 金托管东说念主或其境外托管东说念主根据投资所在市集以及国度或地区的研究端正，开立进行基金的投 资步履所需要的万般证券和结算账户，并协助办理与万般证券和结算账户研究的投资履历。 5、 基金证券账户的开立和料理当得当账户所在国度或地区研究法律的端正。 （六）其他账户的开立和料理 1、因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市景色在国度或地区法律法则和 基金合同的端正，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立，基金料理东说念主应提供总共必要协助。 2、投资市景色在国度或地区法律法则等研究端正对研究账户的开立和料理另有端正的， 从其端正办理。 （七）证券登记 1、境外证券的注册登记面貌应得当投资当地市集的研究法律、法则和市集惯例。 2、基金托管东说念主应确保基金料理东说念主所料理的基金或基金份额持有东说念主永恒所以总共证券的 实益总共东说念主(beneficial owner)的面貌持有基金财产中的总共证券。 3、基金托管东说念主应该：(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券，况且(b)要求 和尽交易上的合理尽力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独表露列记证券不属于境外 托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方 式推行持有，要乞降尽交易上的合理尽力确保其境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主、其境 外托管东说念主自有资产分别孤立存放。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 4、除非基金托管东说念主终点境外托管东说念主存在裂缝、强硬、讹诈或有意不妥行径，基金托管 东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所收受基金财产中的证券的总共权、正当性或真确性（包括是 否以细腻模式转让）。 5、基金托管东说念主终点境外托管东说念主应指示存放在证券系统的证券为基金的实益总共东说念主办有， 但须遵照统率该系统运营的法则、条例和条件。 6、由基金托管东说念主终点境外托管东说念主为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统 持有的证券除外)应按本左券约定登记，投资当地市集的研究法律、法则和市集惯例另有规 定的除外。 7、基金托管东说念主终点境外托管东说念主应就其为基金利益而持有证券的市集研究证券登记面貌 的环节蜕变通知基金料理东说念主。若基金料理东说念主要求蜕变本左券约定的证券登记面貌，基金托管 东说念主终点境外托管东说念主应就此给予充分派合。 （八）基金财产投资的研究什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护 基金财产投资的研究什物证券可存放于基金托管东说念主或其境外托管东说念主的看护库或其他机 构。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主（或其授权的境外投资参谋人）的 指示办理。属于基金托管东说念主终点境外托管东说念主推行有用限定下的什物证券在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主终点境外 托管东说念主除外机构推行有用限定的证券不承担看护使命。 （九）与基金财产研究的环节合同的看护 基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供触及基金财产投资运作的书面左券的副本或研究 解说文献。 由基金料理东说念主代表基金签署的与基金研究的环节合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看护。除本左券另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金研究的环节合同期应 保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原 件。合同原件应存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存时候应得当研究法 律、法则要求。 五、基金资产净值谋略和司帐核算 （一）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1、司帐核算和估值的处理原则 （1）托管资产的司帐使命主体为基金料理东说念主，基金托管东说念主对本基金的资产净值谋略进 行复核。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值谋略复核和本基金进 行信息败露所需要的研究信息。基金料理东说念主应依据与基金托管东说念主终点境外托管东说念主协商确定的 司帐原则和司帐准则进行司帐处理。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （2）基金托管东说念主应按国度端正和基金料理东说念主要求对托管资产中的证券账户和现款账户 进行帐实查对。 （3）基金料理东说念主有权委用第三方孤立机构进行司帐核算，并认同其委用的第三方孤立 机构所谋略的基金资产净值，基金托管东说念主对基金料理东说念主认同的第三方孤立机构所谋略的资产 净值进行复核。 2、基金托管东说念主的司帐核算处理 （1）在遵照研究司帐法律法则的前提下，基金托管东说念主应按基金料理东说念主和基金托管东说念主协 商确定的司帐核算方法和处理原则进行司帐核算，并对基金单独建账、孤立核算，并应指定 专门东说念主员负责司帐核算与司帐汉典看护。属于基金财产的收益应全额计入司帐账簿，不得与 其他托管资产的收益相浑浊。 （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑 付、分成等业务的核算、证券刊行认购业务的核算、货币市集家具买卖业务的核算、银行存 款计息、入款账户间的资金划付业务的核算、支付用度的核算、汇兑损益的核算等。 3、本基金的估值方法革职基金合同的研究端正实践。 4、净值谋略 （1）万般别东说念主民币基金份额净值是按照每个估值办事日闭市后，万般别基金资产净值 除以当日基金份额的余额数目谋略。 （2）基金资产净值的谋略日为每一基金敞开日以及国度法律法则端正需要对外败露基 金净值的非敞开日，基金料理东说念主和基金托管东说念主在网罗净值谋略日估值价钱截止时点所估值证 券的最近市集价钱后，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边协商确定的估值方法和处理原则对各 类估值对象进行估值，如监管有研究端正的，按研究端正进行估值，谋略出基金资产净值及 基金份额净值，并按端正败露。 （二）基金份额净值伪善的处理面貌 基金份额净值的谋略给与四舍五入的方法保留一丝点后4位。当基金份额净值偏差达到 基金份额净值的0.5%，视为基金份额净值伪善。基金料理东说念主应当立即纠正，并选择合理的 措施注目损失进一步扩大。当基金份额净值谋略差错小于基金份额净值0.5%时，基金料理 东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正颐养，不作念缅想处理； 当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行径承担 使命。 对于差错处理，本左券确当事东说念主按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错的使命东说念主应当对由于该差错 碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿使命。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 上述差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平弗成 猜度、弗成幸免、并弗成克服的客不雅情况，按下列研究不可抗力的约定处理。 由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易汉典灭失或被伪善处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。 2、差错处理原则 因基金估值伪善给投资东说念主酿成损失，在基金料理东说念主可承担的范围内应先由基金料理东说念主承 担，基金料理东说念主对不应由其承担的使命，有权根据差错原则，向差错东说念主追偿，本左券确当事 东说念主应将按照以下约定处理。 （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错使命方应实时和洽各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的由差错使命方承担；若差错使命方依然积极和洽，况且有协助义务 确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则该当事东说念主应当承担相应抵偿使命。差错使命方 打发更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保差错已得到更正。 （2）差错的使命方对可能导致研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且 仅对差错的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 打发差错负责，如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事 东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取 的不妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给差错使命方。 （4）差错颐养给与尽量还原至假设未发生差错的正确情形的面貌。 （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金料理东说念主差错酿成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主差错酿成基金资产损失机，基 金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。 （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律法则、《基金 合同》或其它端正，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命， 则基金料理东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和碰到的损失。 （7）按法律法则端正的其他原则处理差错。 3、差错处理标准 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方； （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失； （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，基金料理东说念主就差错的更正向研究当事东说念主进行证据； （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值谋略伪善偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金料理东说念主应当在两日内公告并报中国证监会备案。 （三）暂停估值的情形 （1）基金投资所触及的主要证券、期货交易景色或市集或外汇市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停交易时； （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致的， 基金应当暂停估值； （4）占基金很是比例的投资品种的估值出现环节迤逦，而基金料理东说念主为保障投资东说念主的 利益，决定蔓延估值； （5）如果出现基金料理东说念主觉得属于垂死事故的任何情况，会导致基金料理东说念主弗成出售 或评估基金资产的； （6）《基金合同》端正的其他情形； （7）监管机构认定的其他情形。 （四）特殊情况的处理 （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按《基金合同》端正估值方法第8项进行估值时，所造 成的舛讹不动作资产估值伪善处理。 （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据伪善， 等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现 伪善的，由此酿成的基金资产估值伪善，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施安详或摒除由此酿成的影响。 （五）基金账册的建立 基金料理东说念主进行基金司帐核算，基金托管东说念主对本基金的基金资产净值谋略进行复核。基 金托管东说念主和基金料理东说念主分别独随即建立、记录和看护本基金的全套账册。基金料理东说念主应向基 金托管东说念主提供基金托管东说念主进行本基金的净值谋略复核和本基金进行信息败露所需要的研究 信息。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照研究各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独随即建立、登录和看护本基金的账册，对研究各方各自的账册如期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。 经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证研究各方平行记录的账册记录相符。 （六）基金法定陈诉的编制和复核 基金托管东说念主需根据研究法律法则的端正向监管机构陈诉研究信息，包括但不限于以下内 容： （1）自开设境外结算账户之日起5日内，将研究账户的细目陈诉外管局； （2）每月结果后7个办事日内，向中国证监会和外管局陈诉基金境外投资情况，并按 研究监管端正进行国际收支申报； （3）发现基金料理东说念主投资指示或资金汇出犯法、违法的，实时向中国证监会或外管局 陈诉； （4）中国证监会和国度外管局端正的其他陈诉事项； 对于基金托管东说念主提供上述陈诉，基金料理东说念主应给予支援和配合。 （七）基金司帐轨制 按国度研究部门端正的司帐轨制和准则实践。 （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核 1、财务报表的编制 基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 2、报表复核 基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时通知基金料理东说念主共同查出原因，进行颐养。 3、财务报表的编制与复核时候安排 （1）报表的编制 基金料理东说念主应当在每个季度结果之日起15个办事日内完成基金季度陈诉的编制；在上 半年结果之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年 度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货研究业务履历的司帐 师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。 （2）报表的复核 基金料理东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以国度研究端正为准。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核研究报表及陈诉。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 八、托管左券的变更和拆开 （一）托管左券的变更 本左券两边当事东说念主经协商一致，不错书面模式对本左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。托管左券的修改和变更应报送中国证监会备案。 （二）托管左券的拆开 发生以下任一情况，本左券拆开： 1、《基金合同》拆开； 2、基金料理东说念主或基金托管东说念主职责拆开； 3、中国证监会端正的其他拆开情形。 （三）基金财产的算帐 1、基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起30个办事日内成立算帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 2、基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券、期货研究业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 3、基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 4、基金财产算帐标准： （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组联合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐陈诉； （5）聘任具有证券、期货研究业务履历的司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐陈诉出具法律意见书； （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 5、基金财产算帐的期限为6个月。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） 6、基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金资产算帐小组觉得有对基金份额持有东说念主更 为有意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额持 有东说念主大会。研究法律法则或监管部门另有端正的，按研究法律法则或监管部门的要求办理。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按万般基金份额在基金合同拆开事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的研究环节事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货研究业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉指示性公告 登载在指定报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存15年以上。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §23 基金份额持有东说念主服务 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过下述面貌研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通本招募诠释书，并同意全部内容。 对基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在符 正当律法则的前提下，加多和修改研究服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金料理东说念主不承担任何使命。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额，则该H类份额持有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金料理东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。研究基金料理东说念主电子直销具体法则请参见基金料理东说念主网 站研究公告和业务法则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金料理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金料理东说念主网站、微信公众号或APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金料理东说念主照章败露的万般基金信息等服务， 包括基金家具基本信息（包括基金称号、料理东说念主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单 位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期陈诉和基金料理东说念主最新动态等各 类汉典。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金料理东说念主通过电子邮件模式向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募诠释书研究条件为准）如期发送场应酬易电子邮件对账单（包括 基金称号、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥的除外。 2、基金料理东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者如期发送场应酬易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金料理东说念主不提供投资东说念主的场内交易（本基金是否支援场内交易， 请以本基金基金合同和招募诠释书研究条件为准）对账单服务，投资东说念主可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） （二）资讯服务 投资东说念主瞻念察并同意基金料理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种面貌为投资东说念主提供与投资东说念主研究的账户服务通知、交易证据通知、环节公 告通知、步履音问、营销信息、客户关爱等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照研究指引退订，或通过基金料理 东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务面貌退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金料理东说念主客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线获取投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金料理东说念主网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务法则、净值信息等自助商议服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该面貌获取投资商议、业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金料理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §24 其他应败露事项 标题 公告日历 南边基金料理股份有限公司对于沿路钞票（北京）基金销售有限公司拆开代理销售本公司旗下基金的公告 2022-01-25 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金2021年第4季度陈诉 2022-01-24 南边基金对于颐养中国银行各交易渠说念基金申购费率优惠模范的公告 2022-01-18 南边基金对于旗下部分基金进入中国银行固收及“固收+”系列公募基金申购优惠步履的公告 2022-01-18 对于南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金2022年境外主要市集节沐日申购赎回安排的公告 2022-01-05 南边基金对于旗下部分基金进入邮储银行个东说念主网上银行和手机银行基金申购费率优惠步履的公告 2021-12-31 南边基金对于旗下部分基金进入中国工商银行基金费率优惠步履的公告 2021-12-30 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金2021年第3季度陈诉 2021-10-27 注：其 他败露事项详见基金料理东说念主发布的研究公告 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §25 招募诠释书存放终点查阅面貌 本招募诠释书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所，投资东说念主可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容十足一致。 南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金招募诠释书（20221012更新） §26 备查文献 以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公景色。投资东说念主可在办公时候免费 查阅。 1、中国证监会准予南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金召募注册的文献； 2、《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金基金合同》； 3、《南边亚洲好意思元收益债券型证券投资基金托管左券》； 4、《南边基金料理股份有限公司敞开式基金业务法则》； 5、法律意见书； 6、基金料理东说念主业务履历批件和营业牌照； 7、基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照； 8、中国证监会要求的其他文献。 南边基金料理股份有限公司 2022年10 月12 日
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