发布日期：2024-10-19 01:51 点击次数：113
大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF） 招募说明书 基金经管东说念主：大成基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司 二〇二二年七月 重 要 提 示 大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）由大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂 型证券投资基金阻塞运作期届满盛开后改名而来。大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂 型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年6月6日证监许可【2019】1012 号文赐与注册。基金合同于2019年7月18日庄重见效。 《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》见效后的前3 年本基金处于阻塞运作期。大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金的阻塞 期为基金合同见效日（包括基金合同见效日） 至 3 年后的年度对日前一日止，阻塞运作期 届满后，本基金2022年7月18日转为上市盛开式基金（LOF），基金称号调和为“大成科 创主题搀杂型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。 基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等概况提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。 本基金是搀杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票 型基金。 本基金不错投资科创板股票，投资面对科创板市集的特殊风险，包括但不限于流动性风 险、退市风险、投资蚁集风险等。 流动性风险：科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资者 可能在有意阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票弗成正常成交的风险。 退市风险：科创板扩充比A股其他板块更严格的退市方法，且不再竖立暂停上市、恢 复上市和重新上市方法，上市公司退市风险更大，可能对基金净值酿成不利影响。 投资蚁集度风险：因科创板上市企业均为科技转换成长型，其贸易模式、盈利风险及业 绩波动等特征较为相似，基金难以通过散播投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动，将引 起基金净值波动。 本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投成本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面领悟本基金的风险收益特征和产 品脾气，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产景色等判断基金是否和投资者 的风险承受智力相适应，充分议论自身的风险承受智力，感性判断市集，对申购基金的意愿、 时机、数目等投资行动作念出孤独、严慎决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各种风险。 基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特等的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技巧风险和合规风险等。大都赎回风险是盛开式基金所特等的一种风险，若本基金 单个盛开日内的基金份额净赎回肯求突出前一盛开日的基金总份额的10%，即合计是发生了 大都赎回，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。 基金经管东说念主承诺依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其改日业 绩阐扬，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的基金居品贵府概要、招募说明书及基金 合同。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者繁荣”原则，在作念出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 本基金基金居品贵府概要编制、暴露与更新要求，自《信息暴露办法》实施之日起一年 后开动扩充。 投资者应当通过本基金经管东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告。 目 录 重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2 目 录 ...................................................................................................................................................... 4 一、绪 言 .............................................................................................................................................. 5 二、释 义 .............................................................................................................................................. 5 三、基金经管东说念主 .................................................................................................................................... 12 四、基金托管东说念主 .................................................................................................................................... 26 五、干系服务机构 ................................................................................................................................ 28 六、基金的存续 .................................................................................................................................... 57 七、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................................................................... 58 八、基金份额的上市往复 .................................................................................................................... 69 九、基金的投资 .................................................................................................................................... 70 十、基金功绩 ........................................................................................................................................ 85 十一、基金的财产 ................................................................................................................................ 85 十二、基金资产估值 ............................................................................................................................ 86 十三、基金的用度与税收 .................................................................................................................... 92 十四、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 94 十五、基金的司帐与审计 .................................................................................................................... 95 十六、基金的信息暴露 ........................................................................................................................ 96 十七、风险揭示 .................................................................................................................................. 102 十八、基金合同的变更、间隔与基金财产计帐 .............................................................................. 105 十九、基金合同内容纲领 .................................................................................................................. 107 二十、基金托管公约内容纲领 .......................................................................................................... 130 二十一、对基金份额持有东说念主的服务 .................................................................................................. 147 二十二、其他应暴露的事项 .............................................................................................................. 148 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 148 二十四、备查文献 .............................................................................................................................. 148 一、绪 言 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》（以 下简称《信息暴露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称 《流动性风险经管章程》）、其他接洽章程及基金合同编写。 基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《销售办法》、基金合同过甚他接洽 章程享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应预防查阅基 金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资 基金，或大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF），大成科创主题搀杂型证券 投资基金（LOF）由大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金封 闭运作期届满盛开后改名而来 2、基金经管东说念主：指大成基金经管有限公司 3、基金托管东说念主：指中国建造银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂 型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充，基金改名后， 基金合同相应改进为《大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 5、托管公约：指基金经管东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《大成科创主题 3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改进和补充，基金改名后，托管公约相应改进为《大成科创主题搀杂型证券投 资基金（LOF）托管公约》 6、招募说明书：指《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资 基金招募说明书》过甚更新，基金改名后，招募说明书相应改进为《大成科创主 题搀杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》 7、基金份额发售公告：指《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证 券投资基金基金份额发售公告》 8、上市往复公告书：指《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券 投资基金上市往复公告书》 9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表轻易文献、 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关 对其时常作念 出的改进 12、《信息暴露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日 实施并经 2020 年3 月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的 改进 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 14、《流动性风险经管章程》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚 10月1日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布 机关对其时常作念出的改进 15、中国证监会：指中国证券监督经管委员会 16、银行业监督经管机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督经管委 员会 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 18、个东说念主投资者：指依据接洽法律法例章程可投资于证券投资基金的当然东说念主 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 20、及格境外投资者：指适应《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者境内证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其时常作念出的改进）及干系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 21、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 22、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资 东说念主 23、基金销售业务：指基金经管东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非往复过户、转托管及按时定额投资等业务。 24、销售机构：指大成基金经管有限公司以及适应《销售办法》和中国证监 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 25、场内：指通过上海证券往复所往复系统办理基金份额认购、申购、赎回 和上市往复业务的场所 26、场外：指欠亨过上海证券往复所往复系统而通过销售机构自身的柜台或 者其他往复系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限职业公司 29、登记结算系统：指中国证券登记结算有限职业公司盛开式基金登记结算 系统。通过场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 30、证券登记系统：指中国证券登记结算有限职业公司上海分公司证券登记 结算系统。通过场内会员单元认购、申购和买入的基金份额登记在本系统 31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限职业公司上海分公司开设的 上海证券往复所东说念主民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简 称“基金账户”），投资者通过上海证券往复所往复系统办理基金往复、场内认购、 场内申购、场内赎回等业务时需持有上海证券账户 32、上海盛开式基金账户：指投资者在中国证券登记结算有限职业公司注册 的盛开式基金账户，投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有盛开式基 金账户 33、基金往复账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同见效日：指基金召募达到法律法例章程及基金合同章程的条件， 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的 日期，即《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》 的见效日 35、基金合同间隔日：指基金合同章程的基金合同间隔事由出现后，基金财 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 36、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长 不得突出3个月 37、存续期：指基金合同见效至间隔之间的不按时期限 38、对日：指某一特定日期在后续日期月份中的对应日期，若该日期月份中 不存在对应日期的或该日为非职业日的，则顺延至下一个职业日 39、阻塞运作期：基金合同见效后的前3年为阻塞运作期，在阻塞运作期内， 本基金不办理申购赎回业务。本基金的阻塞期为基金合同见效日（包括基金合同 见效日） 至 3 年后的年度对日前一日止。阻塞运作期届满后，本基金将转为上 市盛开式基金（LOF） 40、职业日：指上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日 41、T日：指销售机构在章程时分受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的 盛开日 42、T+n日：指自T日起第n个职业日(不包含T日) 43、盛开日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的职业日 44、盛开时分：指盛开日基金接受申购、赎回或其他往复的时分段 45、《业务王法》：指上海证券往复所、中国证券登记结算有限职业公司、基 金经管东说念主、销售机构等干系业务王法和实施细目 46、认购：指在基金召募期内，投资东说念主肯求购买基金份额的行动 47、申购：指基金合同见效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的章程申 请购买基金份额的行动 48、赎回：指基金合同见效后，基金份额持有东说念主按基金合同章程的条件要求 将基金份额兑换为现款的行动 49、上市往复：指基金存续期间，投资者通过上海证券往复所会员单元以集 中竞价的方式买卖基金份额的行动 50、基金转换：指本基金阻塞运作期届满转型后，基金份额持有东说念主按照基金 合同和基金经管东说念主届时有用公告章程的条件，肯求将其持有基金经管东说念主经管的、 某一基金的基金份额转换为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动 51、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 52、系统内转托管：指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内 不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行动 53、跨系统转托管：指基金份额持有东说念主将持有的A类基金份额在登记结 算 系统和证券登记系统间进行转托管的行动 54、按时定额投资议论：指本基金阻塞运作期届满转型后，投资东说念主通过接洽 销售机构冷落肯求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期 约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种 投资方式 55、大都赎回：指本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份 额总和加上基金转换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换 中转入肯求份额总和后的余额)突出前一盛开日的基金总份额的10% 56、元：指东说念主民币元 57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 58、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收 申购款过甚他资产的价值总和 59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 60、基金份额净值：指计算日各种基金资产净值除以计算日该类基金份额总 数 61、基金资产估值：指计算评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 62、章程弁言：指适应中国证监会章程条件的用以进行信息暴露的宇宙性报 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等弁言 63、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作贫寒等原因无法 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 64、舞动订价机制：指当盛开式基金遭逢大额申购赎回时，通过调和基金份 额净值的方式，将基金调和投资组合的市集冲击成安分配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 65、基金居品贵府概要：指《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证 券投资基金基金居品贵府概要》过甚更新。基金改名后，基金居品贵府概要相应 改进为《大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）基金居品贵府概要》 66、不可抗力：指基金合同当事东说念主弗成猜度、弗成幸免且弗成克服的客不雅事 件 67、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产入网提的，用于本基金 市集推广、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 68、基金份额类别：本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同， 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，合并投资运作，分 别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者申购时收取申购费 用，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资 者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 三、基金经管东说念主 （一）基金经管东说念主概况 称号：大成基金经管有限公司 住所：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册成本：贰亿元东说念主民币 股权结构：公司鼓吹为中泰信赖有限职业公司（持股比例50%）、中国星河投资经管有 限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。 法定代表东说念主：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 接洽东说念主：肖剑 （二）主要东说念主员情况 1．董事会成员 吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北 京海外信赖有限职业公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月于今，任 广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信赖有限职业公司，2013年6 月于今，任中泰信赖有限职业公司董事长。2019年11月3日起任大成基金经管有限公司董 事长。 林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证券业 务。1996年光大证券有限职业公司重组设立时，林昌先生随所在部门全体调入光大证券， 先后担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银 行总部总司理、光大证券助理总裁等职务。2005年3月至2020年11月担任光大保德信基 金经管有限公司董事长。2020年12月起担任光大证券股份有限公司深化改革高等参谋人、资 深董事总司理。2020年12月28日起任大成基金经管有限公司副董事长。 谭晓冈先生，董事、总司理兼首席信息官，哈佛大学群众经管硕士。曾在财政部、世 界银行、宇宙社保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金经管有限公司，2016年12 月至2019年8月任大成海外资产经管有限公司总司理， 2017年2月至2019年6月任大成 基金经管有限公司副总司理，2019年7月起任大成基金经管有限公司总司理，2019年8月 起任大成海外资产经管有限公司董事长，2022年4月起兼任公司首席信息官。 李超女士，董事，华中科技大学经管学学士。2007年6月至2008年5月，任职于深圳 晨星参议有限职业公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永司帐师事务所高等审计 员；2011年8月至2018年5月，任吉祥信赖有限职业公司稽核监察部模子团队团队司理； 2018年5月于今，任中泰信赖有限职业公司稽核审计部总司理。 郭向东先生，董事，中国东说念主民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技巧 创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信赖投资公司负责法律事务； 2000年至2006年任职于中国星河证券有限职业公司法律部；2007年1月加入中国星河投资 经管有限公司，任职于欠债处置部；2007年7月至2013年2月，历任东说念主力资源部负责东说念主、 风险适度部总司理、监事会办公室主任、审计部负责东说念主，曾兼任北京星河吉星创业投资有 限职业公司监事；2013年2月起任资产经管部总司理兼行政负责东说念主。 杨晓帆先生，孤独董事，香港浸会大学工商经管学士。2006年至2011年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016年于今，任晨光投资经管公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要创举东说念主。 胡维翊先生，孤独董事，波士顿大学海外银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4 月，任宇宙东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000年2月至2001年4月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年5月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙 东说念主。 金李先生，孤独董事，好意思国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华经管学院副 院长，九三学社中央常委，宇宙政协委员，经济委员会委员。曾在好意思国哈佛大学商学院任 教十多年，并兼任哈佛大膏火正清东亚研究中心扩充理事。 黄隽女士，孤独董事，中国东说念主民大学经济学博士。现任中国东说念主民大学应用经济学院教 授、副院长。研究标的为货币政策、贸易银行表面与政策、艺术品金融，出书多本专著， 在经济、金融类学术中枢期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研教养。 2. 监事会成员 陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992年7月至1993 年5月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技巧员；1993年5月至1994年10月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994年10月至1997年6月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997年6月至1999年1月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999年1月至2000年6月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 2000年6月至2000年11月任职于中国星河证券公司投资银行总部；2000年11月至2004 年8月任中国星河证券有限职业公司总裁办文告处副处长（主理职业）、处长；2004年8 月至2006年12月任中国星河证券有限职业公司总裁办副主任；2007年1月至2007年9月 任中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007年9月至2010年5月任中国星河金融控 股有限职业公司计策发展部扩充总司理；2010年5月至2021年8月16日任星河基金经管 有限公司党委委员、副总司理。2021年9月3日任大成基金监事会主席。 邓金煌先生，职工监事，上海财经大学经管学硕士。2001年9月至2003年9月任职于 株洲电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为 三康技巧有限公司东说念主力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011年9月至2016年8月任融通基金经管有限公司详尽经管部总监助理；2016年8 月加入大成基金经管有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金经管有限公司东说念主力资 源部总监。 陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008年3月加入大成基金经管有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理；现任大成基金经管有限公司监察稽核部副总监。 3. 高等经管东说念主员情况 吴庆斌先生，董事长。简历同上。 谭晓冈先生，总司理。简历同上。 肖剑先生，副总司理，哈佛大学群众经管硕士。曾任深圳市南山区委（政府）办公室副 主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总司理兼广聚投资控股公司扩充董事、总司理，深 圳市东说念主民政府国有资产监督经管委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金经管有限 公司，2015年1月起任公司副总司理，2019年8月起任大成海外资产经管有限公司总经 理。 温智敏先生，副总司理，哈佛大学法学博士。曾任职于好意思国Hunton & Williams海外律 师事务所纽约州执业讼师。中银海外投行业务副总裁，香港三山投资公司董事总司理，标 准银行亚洲有限公司董事总司理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金经管有限 公司，任首席计策官，2015年8月起任公司副总司理。 姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、 好意思国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行参议参谋人，海外货币基金组织海外成本市集部和非 洲部经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政 策二司副旁观员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年9月加入大成基金经管有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总司理。 赵冰女士，副总司理，清华大学工商经管硕士。曾供职于中国证券业协会履历经管部、 专科联接部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备职业。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、表示及服务机构部负责东说念主。2017年7月加入大成基金经管有限公司，2017 年8月至2022年5月任公司督察长。2022年6月起任公司副总司理。 段皓静女士，督察长，西南财经大学司帐学硕士。1996年加入深圳发展银行职业；2000 年加入中国证券监督经管委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019年加入信达澳亚基金经管有限公司，任督察长；2020年7月加入红塔 红土基金经管有限公司，任督察长。2022年6月起任大成基金经管有限公司督察长。 4．基金司理 （1）现任基金司理 谢家乐：华中科技大学工学硕士。证券从业年限10年。曾担任华泰证券股份有限公司 研究所研究员。2014年6月加入大成基金经管有限公司，曾担任研究部研究员、大成睿景 活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理助理，现任股票投资部总监助理。2019年8月6日 至2020年11月13日任大成国度安全主题活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理。2019年 8月6日起任大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金基金司理。2020年4 月29日至2022年1月5日任大成科技转换搀杂型证券投资基金基金司理。2020年7月16 日起任大成创业板两年按时盛开搀杂型证券投资基金基金司理。2020年11月30日起任大 成成长高出搀杂型证券投资基金基金司理。2021年8月3日起任大成成长禀报六个月持有 期搀杂型证券投资基金基金司理。2021年11月23日起任大成北交所两年按时盛开搀杂型 证券投资基金基金司理。具备基金从业履历。国籍：中国 （2）历任基金司理 历任基金司理姓名 经管本基金时分 李博 2019年7月18日至2021年5月20日 5．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由9名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员 8名，名单如下： 石国武，公司总司理助理兼社保及养老投资经管部、权益专户投资部总监，股票投资 决策委员会主席；徐彦，基金司理，董事总司理，首席权益投资官，股票投资决策委员会委 员；刘旭，基金司理，股票投资部总监、董事总司理，股票投资决策委员会委员；戴军，基 金司理，研究部总监，股票投资决策委员会委员；李博，基金司理，股票投资部副总监，股 票投资决策委员会委员；韩创，基金司理，股票投资部副总监、董事总司理，股票投资决策 委员会委员；于雷，往复经管部总监，股票投资决策委员会委员；魏庆国，基金司理，股票 投资部总监助理，股票投资决策委员会委员；谢家乐，基金司理，股票投资部总监助理，股 票投资决策委员会委员。 6．上述东说念主员之间不存在支属关系。 （三）基金经管东说念主的职责 按照《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金经管东说念主必须履行以下职责： 1、照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售和、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产； 4、配备蹧跶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独，对所经管的不同基金分别经管、分别记账，进行 证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法适应《基金合同》 等法律文献的章程，按接洽章程计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对 价； 9、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发； 10、编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； 11、严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽章程，履行信息暴露及阐发义务； 12、保守基金贸易巧妙，不暴露基金投资议论、投资意向等，除《基金法》、基金合同 过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主暴露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配有议论，实时向基金份额持有东说念主分配基金收 益； 14、按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同过甚他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 16、按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存时分不低于法律法例的章程； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况且保证投资者 概况按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽贵府的复印件； 18、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配； 19、面对罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文书基金 托管东说念主； 20、因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，同意担 补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除； 21、监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 22、当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职业； 23、以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行 为； 24、基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成见效，基金经管 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果30日 内退还基金认购东说念主； 25、扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有东说念主名册； 27、法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （四）基金经管东说念主承诺 1、基金经管东说念主承诺严格投诚《中华东说念主民共和国证券法》，并建立健全的里面适度轨制， 采取有用措施，驻防违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 2、基金经管东说念主承诺严格投诚《基金法》、《运作办法》，建立健全的里面适度轨制， 采取有用措施，驻防以下《基金法》、《运作办法》掌握的行动发生： （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）法律法例和中国证监会掌握的其他行动。 3、基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化职业操守，督促和拘谨职工投诚国度接洽法律 法例及行业法度，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违纪谋划； （2）违背基金合同或托管公约； （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）拒却、烦躁、阻隔或严重影响中国证监会照章监管； （6）粗放职守、蹧跶权益； （7）泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资议论等信息； （8）除按本基金经管东说念主轨制进行基金投资外，顺利或辗转进行其他股票往复； （9）协助、接受委用或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券往复； （10）违背证券往复场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扯后腿市集秩 序； （11）有意损伤基金投资者过甚他同行机构、东说念主员的正当权益； （12）以不正派技能谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （14）信息暴露不真确，有误导、诓骗因素； （15）法律法例和中国证监会掌握的其他行动。 4、本基金经管东说念主将根据基金合同的章程，按照招募说明书列明的投资想法、策略及限 制等全权处理本基金的投资。 5、本基金经管东说念主不从事违背《基金法》的行动，并建立健全里面适度轨制，采取有用 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督经管机构另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为； （7）法律、行政法例和中国证监会章程掌握的其他行为。 若法律法例或监管部门取消上述掌握性章程，履行适当方法后，本基金投资可不受上 述章程限制。 （五）基金司理的承诺 1、依照接洽法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为我方过甚被代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； 3、不违背现行有用的接洽法律法例、基金合同和中国证监会的接洽章程，泄漏在职职 期间瞻念察的接洽证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论等 信息； 4、不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复过甚他行为。 （六）基金经管东说念主的里面适度轨制 本基金经管东说念主为加强里面适度，促进公司诚信、正当、有用谋划，保障基金份额持有 东说念主利益，珍藏公司及公司鼓吹的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、《证券投资基 金公司经管办法》、《证券投资基金经管公司里面适度诱导主见》等法律法例，并结合公司 实践情况，制定《大成基金经管有限公司里面适度大纲》。 公司里面适度是指公司为驻防和化解风险，保证谋划运作适应公司的发展狡计，在充 分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作方法与适度措 施而形成的系统。公司建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系，制定科学完 善的里面适度轨制。 公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立里面适度系统和支撑其有用性承担最终职业，公司经管层对内 部适度轨制的有用扩充承担职业。 1、公司里面适度的总体想法 （1）保证公司谋划运作严格投诚国度接洽法律法例和行业监管王法，自发形成遵法经 营、法度运作的谋划想想和谋划理念。 （2）驻防和化解谋划风险，提高谋划经管效益，确保谋划业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，杀青公司的赓续、厚实、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、圆善、实时。 2、公司里面适度罢黜以下原则 （1）健全性原则。里面适度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、扩充、监督、反馈等各个方法。 （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，珍藏内适度度 的有用扩充。 （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对孤独，公司基金财 产、自有资产与其他资产的运作互相分离。 （4）互相制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋划经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本适度达到最好的里面适度效果。 3、公司制定里面适度轨制罢黜以下原则 （1）正当合规性原则。公司内适度度适应国度法律、法例、规章和各项章程。 （2）全面性原则。里面适度轨制涵盖公司谋划经管的各个方法，不得留有轨制上的空 白或缺点。 （3）审慎性原则。制定里面适度轨制以审慎谋划、驻防和化解风险为起点。 （4）当令性原则。跟着接洽法律法例的调和和公司谋划计策、谋划方针、谋划理念等 表里部环境的变化进行实时的改进或完善里面适度轨制。 4、里面适度的基本要素 里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行为、信息相通和里面监控。 （1）适度环境组成公司里面适度的基础，适度环境包括谋划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德训导等内容。 （2）公司经管层逍遥设立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险驻防顽固， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公 司规章轨制，使 风险顽固迷惑到公司各个部门、各个岗亭和各个方法。 （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬孤独董事和监事会的监督职能，掌握不正派关 联往复、利益运送和里面东说念主适度时局的发生，保护投资者利益和公司正当权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相孤独。公司建立决策科学、运营法度、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决 策方法和经管议事王法，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用的里面监督和反馈 系统。 （5）依据公司自身谋划特色设立轨则递进、权责统一、严实有用的内控防地： 1）各岗亭职责明确，有预防的岗亭说明书和业务过程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察 并以书面方式承诺投诚，在授权范围内承担职业。 2）建立蹙迫业务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间互相监督制衡。 3）公司督察长和里面监察稽核部门孤独于其他部门，对里面适度轨制的扩充情况实行 严格的稽察和反馈。 4）风险经管部主要负责对投资组合的市集风险、流动性风险和信用风险等进行风险测 量，并冷落风险调和的建议；对投资功绩进行评价，包括全体阐扬分析、功绩构因素析以 及功绩短期和历久赓续性考试；对将要伸开的新业务和转换性居品的投资作念全面的风险评 估，冷落风险预警等职业。 （6）建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适应的职业操守和专科胜任智力。 （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻防和化解风险。 （8）建立严谨、有用的授权经管轨制，授权适度迷惑于公司谋划行为的历久。 1）确保鼓吹会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司 授权方法和方法，保证授权轨制的贯彻扩充。 2）公司各业务部门、分支机构和各级东说念主员在章程授权范围内利用相应的职责。 3）公司要紧业务的授权采取书面款式，明确授权书的授权内容和时效。 4）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东说念主员的反馈和评 价，对已不适用的授权实时改进或取消授权。 （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行孤独运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确离别各岗亭职责，投资和往复、往复和清 算、基金司帐和公司司帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重复。蹙迫业务部门和岗亭进行物理隔 离。 （11）制订切实有用的济急应变措施，建立危急处理机制和方法。 （12）珍藏信息相通渠说念的领悟，建立显现的阐发系统。 （13）建立有用的里面监适度度，竖立督察长和孤独的监察稽核部门，对公司里面适度 轨制的扩充情况进行赓续的监督，保证里面适度轨制落实。公司按时评价里面适度的有用 性，并根据市集环境、新的金融器具、新的技巧应用和新的法律法例等情况进行当令改 进。 5、里面适度的主要内容 （1）公司自发投诚国度接洽法律法例，按照投资经管业务的性质和特色严格制定经管 规章、操作过程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取适度措施。 （2）研究业务适度主要内容包括： 1）研究职业保持孤独、客不雅。 2）建立严实的研究管行状务过程，形成科学、有用的研究方法。 3）建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和珍藏备 选库。 4）建立研究与投资的业务交流轨制，保持通达的交流渠说念。 5）建立研究阐发质料评价体系。 （3）投资决策业务适度主要内容包括： 1）严格投诚法律法例的接洽章程，适应基金合同所章程的投资想法、投资范围、投资 策略、投资组合和投资限制等要求。 2）健全投资决策授权轨制喜爱夜蒲，明确界定投资权限喜爱夜蒲，严格投诚投资限制，驻防越权决策。 3）投资决策有充分的投资依据，蹙迫投资有预防的研究阐发和风险分析支撑，并有决 策记录。 4）建立投资风险评估与经管轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策。 5）建立科学的投资经管功绩评价体系，包括投资组合情况、是否适应基金居品特征和 决策方法、基金绩效包摄分析等内容。 （4）基金往复业务适度主要内容包括： 1）基金往复实行蚁集往复轨制，基金司理不得顺利向往复员下达投资指示或者顺利进 行往复。 2）建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善干系的安全设施。 3）往复经管部门审核投资指示，证据其正当、合规与圆善后方可扩充，如出现指示违 法违纪或者其他特殊情况，应当实时阐发相应部门与东说念主员。 4）公司扩没收说念的往复分配轨制，确保不同投资者的利益概况得到公说念对待。 5）建立完善的往复记录轨制，实时查对并归档守护逐日投资组合列表等。 6）建立科学的往复绩效评价体系。 7）根据里面适度的原则，制定场社往复、网下申购等特殊往复的过程和王法。 （5）建立严格有用的轨制，驻防不正派关联往复损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联往复的，在干系投资研究阐发中相配说明，并报公司风险适度委员会审议批准。 （6）公司在审慎谋划和正当例范的基础上勤奋金融转换。在充分论证的前提下周至考 虑金融转换品种或业务的法律性质、操作方法、经济后果等，严格适度金融新品种、新业 务的法律风险和运行风险。 （7）建立和完善客户服务方法、销售渠说念佛管、告白宣传行动法度，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。 （8）制定预防的登记过户职业过程，建立登记过户电脑系统、数据按时查对、备份制 度，建立客户贵府的守密守护轨制。 （9）公司按照法律、法例和中国证监会接洽章程，建立完善的信息暴露轨制，保证公 开暴露的信息真确、准确、圆善、实时。 （10）公司配备专东说念主负责信息暴露职业，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息暴露的稽察和评价，对存在的问题实时冷落改进办法，对 出现的造作冷落方理主见，并雅致干系东说念主员的职业。 （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开暴露前不得暴露其内容。 （13）根据国度法律法例的要求，罢黜安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的经管轨制。 信息技巧系统的联想开发适应国度、金融行业软件工程方法的要求，编写圆善的技巧 贵府；在杀青业务电子化时，竖立守密系统和相应适度机制，并保证计算机系统的可稽 性，信息技巧系统插足运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权轨制、岗亭职业轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施， 确保系统安全运行。 （15）计算机机房、开采、集会等硬件要求适应接洽方法，开采运行和珍藏通盘这个词过程实 施明确的职业经管，严格离别业务操作、技巧珍藏等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分议论到软件的安全性、可靠性、厚实性和可扩展性，具备身 份考据、观测适度、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息技巧系统联想、软件开 发等技巧东说念主员不得介入实践的业务操作。用户使用的密码口令按时更换，不得向他东说念主透 露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员守护。 （17）对信息数据实行严格的经管，保证信息数据的安全、真确和圆善，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格计算机往复数据的授权改进方法，并坚持电子信息数 据的按时稽察轨制。 建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，蹙迫数据他乡备份况且历久保存。 （18）信息技巧系统按时稽核稽察，完善业务数据守护等安全措施，进行排除故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、厚实、安全地运行。 （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资基金司帐 核算办法》、《企业财务通则》等国度接洽法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐职业操作过程和司帐岗亭职业手册，并针对各个风险适度点建立严实的司帐系统控 制。 （20）明确职责离别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，掌握需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。 （21）以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面互相孤独。基金司帐核算与公司司帐核算互相独 立。 （22）采取适当的司帐适度措施，以确保司帐核算系统的正常运转。 1）建立凭证轨制，通过凭证联想、登录、传递、归档等一系列凭证经管轨制，确保正 确记录经济业务，明确经济职业。 2）建立账务组织和账务处理体系，正确竖立司帐账簿，有用适度司帐记账方法。 3）建立复核轨制，通过司帐复核和业务复核驻防司帐差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值方法，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 （24）法度基金计帐交割职业，在授权范围内，实时准确地完成基金计帐，确保基金财 产的安全。 （25）建立严格的成本适度和功绩窥察轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。 （26）制订完善的司帐档案守护和财务移交轨制，财会部门妥善守护密押、业务用章、 支票等蹙迫凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，驻防司帐数据的毁损、散成仇泄 密。 （27）严格制定财务收支审批轨制和用度报销运作经管办法，自发投诚国度财税轨制和 财经纪律。 （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会干系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核职业的需要和董事会授权，督察长不错列席 公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面适度轨制的扩充情况独速即履行稽察、评价、 阐发、建议职能。督察长按时和不按时向董事会阐发公司里面适度扩充情况，董事会对督 察长的阐发进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司经管层负责，开展监察稽核职业，公司保证监察 稽核部门的孤独性和巨擘性。 （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作方法和组织纪律。 （31）强化里面稽察轨制，通过按时或不按时稽察里面适度轨制的扩充情况，确保公司 各项谋划经管行为的有用运行。 （32）公司董事会和经管层宠爱和支撑监察稽核职业，对违背法律、法例和公司里面控 制轨制的，雅致接洽部门和东说念主员的职业。 6、基金经管东说念主对于里面适度轨制的声明 （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的暴露真确、准确。 （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展约束完善里面适度轨制。 四、基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成立时分：2004年09月17日 组织款式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：赓续谋划 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 接洽东说念主：李莉 接洽电话：(021)6063 7111 （二）主要东说念主员情况 中国建造银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金市集处、证券保障资产市集处、 表示信赖股权市集处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营经管处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支撑处、合规监督处等12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。自2007 年起，托管部一语气礼聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面适度审计，并依然成为惯例化 的内控职业技能。 （三）基金托管业务谋划情况 四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建造银行一直秉持“以客户 为中心”的谋划理念，约束加强风险经管和里面适度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产持有东说念主的正当权益，为资产委用东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建造银行托管资产范围约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。为止2021年一季度末， 中国建造银行已托管1097只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务智力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。为止当今，中国建造银行先后屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债 登记结算有限职业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年分别荣获《亚洲银大家》颁发的 “最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型 银行）”奖项。 二、基金托管东说念主的里面适度轨制 （一）里面适度想法 四肢基金托管东说念主，中国建造银行严格投诚国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内接洽经管章程，遵法谋划、法度运作、严格稽察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全圆善，确保接洽信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。 （二）里面适度组织结构 中国建造银行设有风险与内控经管委员会，负责全行风险经管与里面适度职业，对托管 业务风险适度职业进行稽察诱导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的 内控合规职业，具有孤独利用内控合规职业权益和智力。 （三）里面适度轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了经管轨制、适度轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的法度操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务经管严格实行复核、审核、稽察轨制，授权职业实行蚁集适度，业务钤记按规程守护、存 放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，阻塞经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负责，驻防泄密；业求杀青自动化操作，驻防东说念主为事 故的发生，技巧系统圆善、孤独。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法 （一）监督方法 依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基 金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基 金用度的索取与开支情况进行稽察监督。 （二）监督过程 1.每职业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例适度等情况进 行监控，如发现投资特殊情况，向基金经管东说念主进行风险教唆，与基金经管东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧特殊事项实时阐发中国证监会。 2.收到基金经管东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 3.通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违纪往复，电话或书面要求基金经管东说念主进行解释 或举证，如有必要将实时阐发中国证监会。 五、干系服务机构 （一）直销机构 称号：大成基金经管有限公司 住所：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦32层 法定代表东说念主：吴庆斌 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 接洽东说念主：教姣 大成基金客户服务热线：400-888-5558（免远程固话费） 大成基金深圳投资表示中心： 地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦32层 接洽东说念主：吴海灵、关志玲、陈红霞 电话：0755-22223556/22223177/22223555 传真：0755-83195235/83195242/83195232 （二）代销机构 （1）中国建造银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表东说念主：田国立 接洽东说念主：王嘉朔 电话：：010－66275654 传真：010-66275654 客服电话：95533 （2）吉祥银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表东说念主：谢永林 电话：021-38637673 传真：0755-22197701 接洽东说念主：张莉 客户服务热线：95511-3 （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 客服电话：95588 接洽东说念主：洪渊 接洽电话：010-66105799 传真：010-66107914 （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 法定代表东说念主：谷澍 接洽东说念主：贺倩 接洽电话：010-66060069 传真：010-68121816 客服电话：95599 （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 接洽东说念主：王永民 客服电话：95566 电话：010-66594896 传真：010-66594942 （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 接洽东说念主：王菁 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区向阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表东说念主：李庆萍 电话：010-89937369 客服电话：95558 接洽东说念主：王晓琳 接洽电话：010-89937325 传真：010-65550827 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一齐12号 法定代表东说念主：吉晓辉 接洽东说念主：高天、虞谷云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 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注册地址：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表东说念主：赵学军 电话： 010-65215588 传真： 010-85712195 接洽东说念主： 李雯 接洽东说念主邮箱： liwen@harvestwm.cn 客服电话： 400-021-8850 （95）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表东说念主：张冠宇 客服电话：400-819－9868 接洽东说念主：王丽敏 电话：010-85932810 （96）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区工东说念主通达场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主通达场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：胡伟 传真： 010-65951887 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 （97）方德保障代理有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 法定代表东说念主：林柏均 接洽东说念主：胡明哲 接洽电话：010-56203275 传真：010-68091380 客服电话：010-64068617 （98）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表东说念主：黄欣 公司电话：021-3376 8132 客服电话：400-6767-523 基金经管东说念主可根据接洽法律、法例的要求，弃取其他适应要求的机构代理销售本基 金，并实时公告。 （三）登记机构 称号：中国证券登记结算有限职业公司 注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表东说念主：周明 接洽东说念主：赵亦清 电话：（010）50938782 传真：（010）50938907 （四）讼师事务所和承办讼师 称号：北京市金杜讼师事务所 注册地址：北京市向阳区东三环中路7号钞票中心写字楼A座40层 办公地址：北京市向阳区东三环中路7号钞票中心写字楼A座40层 负责东说念主：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 承办讼师：沈娜、冯艾 接洽东说念主：冯艾 （五）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙) 住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 扩充事务合伙东说念主：李丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 接洽东说念主：陶文欣 承办注册司帐师：张振波、赵钰 六、基金的存续 （一）基金召募的依据 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、《流 动性风险经管章程》、基金合同过甚他接洽章程召募。 大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）由大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂 型证券投资基金阻塞运作期届满盛开后改名而来。大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂 型证券投资基金经中国证监会2019年6月6日证监许可【2019】1012号文赐与注册。基金 合同于2019年7月18日庄重见效。 《大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》见效后的前3 年本基金处于阻塞运作期。大成科创主题3年阻塞运作活泼配置搀杂型证券投资基金的阻塞 期为基金合同见效日（包括基金合同见效日） 至 3 年后的年度对日前一日止，阻塞运作期 届满后，本基金2022年7月18日转为上市盛开式基金（LOF），基金称号调和为“大成科 创主题搀杂型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。 （二）基金类型与运作方式 基金类型：搀杂型证券投资基金 基金运作方式： 契约型 本基金合同见效后的前3年为阻塞运作期。本基金的阻塞期为基金合同见效日（包括基 金合同见效日） 至 3 年后的年度对日前一日止。 在阻塞运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。 阻塞运作期内基金上市往复后，投资者可将其持有的场外A类基金份额通过办理跨系 统转托管业务转至场内后上市往复。 阻塞运作期届满后，本基金将转为上市盛开式基金（LOF），基金称号调和为“大成科 创主题搀杂型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。 基金存续期限：不按时 三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围 《基金合同》见效后，一语气20个职业日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金 资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按时阐发中赐与暴露；一语气60个职业日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会阐发并冷落方分有议论，如转换运作方式、与 其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。 阻塞运作期届满后，本基金将自动转为“大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）”， 不再以阻塞方式运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。 法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 七、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中场内销售机构为具有基金销售业务资 格、经上海证券往复所和中国证券登记结算有限职业公司招供的会员单元；场外售售机构包 括直销机构和其他场外售售机构。具体的销售网点将由基金经管东说念主在更新的招募说明书或其 他干系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减各种别基金份额的销售机构，并在 经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理各种别基金份额的申购与赎回。 阻塞运作期届满后，本基金将转为上市盛开式基金（LOF），基金称号调和为“大成科创 主题搀杂型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。 本基金增多 C 类基金份额后，本基金的原基金份额全部自动延续为本基金 A 类基金 份额，投资者可通过场内或场外两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场 外方式对C类基金份额进行申购与赎回。 （二）申购和赎回的盛开日实时分 1、盛开日及盛开时分 本基金合同见效后的前3年为阻塞运作期。 在阻塞运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。 阻塞运作期届满后，本基金将转为上市盛开式基金（LOF），基金经管东说念主在盛开日办理 基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日的 往复时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。 基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时分变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的调和，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的接洽章程在章程弁言上公告。 2、申购与赎回的开动时分 在本基金阻塞运作期内不盛开申购赎回业务。 本基金自转为上市盛开式基金（LOF）之日起 30 天内开动办理场内、场外份额的申购、 赎回业务，具体业务办理时分在干系公告中章程。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。盛开期以及盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金经管东说念主届时 发布的干系公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计算的该类基金份额净值为基 准进行计算，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日A 类基金份额的基金份额净 值； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 3、当日的申购与赎回肯求不错在基金经管东说念主章程的时分以内排除； 4、场外赎回罢黜“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行轨则赎回； 5、投资者通过上海证券往复所往复系统办理本基金的场内申购、赎回时，需投诚上海 证券往复所和登记结算机构的干系业务王法。若干系法律法例、中国证监会、上海证券往复 所或登记结算机构对申购、赎回业务等王法有新的章程，按新章程扩充。 基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金经管东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息暴露办法》的接洽章程在章程弁言上公告。 （四）申购与赎回的方法 1、申购和赎回的肯求方式 投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在盛开日的具体业务办理时天职冷落申购或赎回 的肯求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，登记机 构证据基金份额时，申购见效。 基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求奏凯后，基金经管东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券往复所或往复 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管 东说念主所能适度的因素影响业务处理过程时，赎回款项顺延至下一个职业日划出。在发生大都赎 回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同接洽条件处理。 3、申购和赎回肯求的证据 基金经管东说念主应以往复时分结果前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回肯求 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往复的有用性进行证据。T日提 交的有用肯求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的证据情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应及 时查询。若申购不奏凯或无效，则申购款项退还给投资东说念主。 （五）申购和赎回的数目限制 1、投资者通过场外申购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；超 过最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有其他 章程的，以各销售机构的业务章程为准。 2、投资者通过场内办理A类基金份额的申购时，单笔申购最低金额为东说念主民币 1,000 元， 同期申购金额必须是整数金额。 3、基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有东说念主在办理场外赎回 时，赎回最低份额 1 份，基金份额持有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 1 份的，登记系 统有权将全部剩余份额自动赎回。基金份额持有东说念主办理场内赎回时，赎回份额应当为整数份 额。 4、投资者可屡次申购，基金经管东说念主不错对单个投资者累计持有基金份额的比例或数目 竖立上限限制，也不错对单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例设 置上限。单一投资者持有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等基金经管东说念主无法赐与适度的情形导致被迫达到或突出 50%的除外）。 法律法例、中国证监会另有章程的除外。 5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数目限制，上海证券往复所和中国证券登记 结算有限职业公司的干系业务王法有章程的，从其最新章程办理。 6、当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管东说念主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可采取上述措施对基金范围赐与适度。具体见基金经管东说念主干系公告。 7、基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，调和上述章程申购金额和赎回份额的数目 限制。基金经管东说念主必须在调和前依照《信息暴露办法》的接洽章程在章程弁言上公告并报中 国证监会备案。 （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 1、申购费率 （1）本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 投资东说念主申购A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主在一天 之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金的A 类基金份额场外申购费率如下： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.50% 100万≤M＜200 万 1.20% 200 万≤M＜500 万 0.80% 500 万≤M 1000元/笔 A 类基金份额场内申购费率参照上述场外申购费率扩充。A 类基金份额申购用度由投 资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。因红利 自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 2、赎回费率 1）A 类基金份额赎回费 本基金A 类基金份额的赎回费率最高不突出赎回总金额的 1.5%，按持有期递减。赎回 用度由赎回本基金的基金份额持有东说念主承担，A 类基金份额场外赎回费率如下： 持偶然分（T） 赎回费率 T 1.50% 7日≤T 0.75% 30日≤T 0.50% 1年≤T 0.25% T≥2年 0% 本基金A 类基金份额的场内赎回费率参照场外赎回费率扩充。 维赓续持有期起火30日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；维赓续持有期满30 日起火3个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；维赓续持 有期满3个月但起火6个月的投资东说念主收取的赎回费，并将不低于赎回费总额的50%计入基金 财产；维赓续持有期长于6个月（含6个月）的投资东说念主，将不低于赎回费总额的25%计入基 金财产。场内赎回具体需投诚干系法律法例和上海证券往复所业务王法的章程。 2）C 类基金份额赎回费 投资者在赎回 C 类基金份额时，其适用的赎回费率如下表： 持有期限（N） 赎回费率 N＜7 日 1.50% 7 日≤N＜30 日 0.50% N≥30 日 0 C 类基金份额的赎回用度由 C 类基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份 额时收取。 维赓续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产。 投资者份额持偶然分的计算王法和具体持偶然分以登记结算机构的王法和记录为准。 3、基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内调和费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的接洽章程在章程弁言上公告。 4、基金经管东说念主不错在不违背法律法例章程及基金合同约定的情形下根据市集情况制定 基金促销议论，按时或不按时地开展基金促销行为。在对存量份额持有东说念主利益无本质性不利 影响前提下，在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错 适当调低基金的申购费率和赎回费率。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制，以确保 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度罢黜干系法律法例以及监管部门、自律王法的 章程。 6、办理基金份额的场内申购、赎回业务应投诚上海证券往复所及中国证券登记结算有 限职业公司的接洽业务王法。若干系法律法例、中国证监会、上海证券往复所或中国证券登 记结算有限职业公司对场内申购、赎回业务王法有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程扩充，且此项修改无须召开基金份额持有东说念主大会。 （七）申购份额与赎回支付金额的计算方式 1、申购和赎回数额、余额的处理方式 （1）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类份额的基 金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。A 类基金份额的场内申购份额先按四舍五入 的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整数位，少许部分对应的金额退还投资者。 （2）赎回金额的处理方式：本基金在转为普通上市型盛开式基金（LOF）之后，赎回 金额计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 2、申购份额的计算 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计算公式为： （1）A类基金份额 1）适用于比例费率 净申购金额= 申购金额/（1+申购费率） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日该类基金份额净值 2）适用于固定用度 申购用度=固定申购金额 净申购金额＝申购金额-固定申购用度 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 例1：某投资东说念主投资10万元申购本基金A 类基金份额基金场外份额，假定申购当日基 金份额净值为1.0170元，对应申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.5%）＝98,522.17元 申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额 = 98,522.17/1.0170 =96,875.29份 即：个东说念主投资者投资 10 万元通过场外申购本基金A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值为 1.0170元，则其可得到96,875.29份基金份额。 例2：某投资东说念主投资10万元申购本基金A 类基金份额基金场内份额，假定申购当日基 金份额净值为1.0170元，对应申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.5%）＝98,522.17元 申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额 = 98,522.17/1.0170 =96,875.29份（四舍五入保留到少许点后两位）=96,875（保 留至整数位） 退款金额=0.29×1.0170=0.29元 实践净申购金额=98,522.17－0.29=98521.88元 即：个东说念主投资者投资10万元通过场内申购本基金A 类基金份额，假定申购当日基金份 额净值为 1.0170元，则可得到96,875份基金份额，申购用度为1,477.83元，退款金额为 0.29 元。 （2）C类基金份额 申购份额=申购金额/ T 日该类基金份额的基金份额净值 例：某投资东说念主投资100,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份 额的基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为： 申购份额=100,000/1.0400= 96,153.85 份 即：该投资东说念主投资100,000.00元申购本基金份额，假定申购当日C类基金份额的基金 份额净值为1.0400元，则其可得到的96,153.85份基金份额。 3、赎回金额的计算 本基金的赎回金额计算公式为： 赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率 赎回金额=赎回份额?赎回当日该类 基金份额净值?赎回用度 例：某投资东说念主申购本基金基金份额A 类基金份额，持有3个月赎回10万份，赎回费率 为0.5%，假定赎回当日基金份额净值是1.0170元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.0170×0.5%＝508.50元 赎回金额=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50元 4、本基金基金份额净值的计算 本基金各种基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。阻塞运作期届满转为上市盛开式基金（LOF）后， T日的各种基金份额净值在本日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当 方法，不错适当蔓延计算或公告。 （八）拒却或暂停申购的情形 本基金转为盛开式运作以后，发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的 申购肯求： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的申 购肯求。 3、证券/期货往复所往复时分非正常停市，导致基金经管东说念主无法计算当日基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益时。 5、基金经管东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者突出50%，或者变相逃匿50%蚁集度的情形时。 6、基金资产范围过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 采取暂停接受基金申购肯求的措施。 8、法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、8项暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据接洽章程在规 定弁言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。 （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 本基金转为盛开式运作以后，发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回申 请或减慢支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金经管东说念主弗成支付赎回款项。 2、发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金经管东说念主可暂停接收投资东说念主的赎 回肯求或减慢支付赎回款项。 3、证券/期货往复所往复时分非正常停市，导致基金经管东说念主无法计算当日基金资产净值。 4、一语气两个或两个以上盛开日发生大都赎回。 5、发生不绝接受赎回肯求将损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形时，基金经管东说念主可暂 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 7、法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、7项情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已 证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日 可能未获受理部分赐与排除。出现暂停赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎回肯求按照上海 证券往复所及中国证券登记结算有限职业公司的接洽业务王法办理。在暂停赎回的情况摈斥 时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 （十）大都赎回的情形及处理方式 1、大都赎回的认定 若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额总和后的余额)突出前一 盛开日的基金总份额的10%，即合计是发生了大都赎回。 2、大都赎回的场外处理方式 当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 方法扩充。 （2）部分缓期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。 （3）若本基金发生大都赎回且发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金 份额占前一盛开日基金总份额的比例突出10%时，本基金经管东说念主有权对该单个基金份额持有 东说念主突出前一盛开日基金总份额10%的赎回肯求实施缓期赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一盛开日基金总份额10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求全部，按上述（1）或（2）方式 处理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总份 额10%的，不绝按前述王法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内肯求赎回的基金 份额占前一盛开日基金总份额的比例低于10%。 （4）暂停赎回：一语气2日以上(含本数)发生大都赎回，如基金经管东说念主合计有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得突出20个 职业日，并应当在章程弁言上进行公告。 3、大都赎回的场内处理方式 当出现大都赎回时，场内赎回肯求按照上海证券往复所和中国证券登记结算 有限职业 公司的接洽业务王法办理。 4、大都赎回的公告 当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在3个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明接洽处理方法，并在2日内在章程 弁言上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应在规按时限内在章程弁言上刊登暂 停公告。 2、如发生暂停的时分为1日，基金经管东说念主应于重新盛开日，在章程弁言上刊登基金重 新盛开申购或赎回公告，并公布最近1个盛开日的各种基金份额净值。 3、若暂停时分突出 1 日，基金经管东说念主不错根据《信息暴露办法》自行确定 公告的增 加次数，但基金经管东说念主须依照《信息暴露办法》，最迟于重新盛开日在章程弁言上刊登重新 盛开申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确 重新盛开申购或赎回的时分， 届时可不再另行发布重新盛开的公告。。 （十二）基金转换 基金经管东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金经管 东说念主经管的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，干系王法由基金经管 东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机 构。 （十三）基金的非往复过户 基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 秉承是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适应条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的方法收费。 （十四） 基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的方法收取转托管费。本基金A类基金份额的转托管包括系统内转托管和跨系 统转托管。C类基金份额的转托管仅包括系统内转托管。 1、系统内转托管 （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行动。 （2）在阻塞运作期届满转型后，基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变 更办理基金份额赎回业务的销售机构时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。 （3）在阻塞运作期届满转型后，基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变 更办理基金份额场内赎回或基金份额上市往复的会员单元时，须办理已持有基金份额的系统 内转托管。 2、跨系统转托管 （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记 系统之间进行转托管的行动。本基金 A 类份额在往复所上市往复， A类基金份额可进行跨 系统转登记； C 类基金份额不在往复所上市往复， C 类基金份额弗成进行跨系统转登记。 （2）跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职业公司及上海证券往复所 的干系章程办理。 （3）基金销售机构不错按照干系章程向基金份额持有东说念主收取转托管费。 （4）处于召募期内的基金份额弗成办理跨系统转托管。 （十五）按时定额投资议论 在阻塞运作期届满转型后，基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资议论，具体王法 由基金经管东说念主另行章程。投资东说念主在办理按时定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资 议论最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例另有章程的除外。 （十七）基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。 （十八）其他业务 如干系法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主 可制定相应的业务王法并开展干系业务，并依照《信息暴露办法》的接洽章程进行公告。 八、基金份额的上市往复 本基金 A 类基金份额已自 2020年1月20日起在上海证券往复所上市。封 闭运作期届满后，本基金将按照基金合同约定自动转为“大成科创主题搀杂型证 券投资基金（LOF）”，转型后本基金 A 类基金份额不绝在上海证券往复所上市 往复。C 类基金份额仅在场外售售，不肯求上市往复。如无专指，本章节波及 的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。本基金在转型前后可根据实践情况肯求 停牌暂停上市往复，停复牌时分以基金经管东说念主公告为准。 一、基金份额的上市 1、上市往复的地点 上海证券往复所。 2、上市往复的时分 基金合同见效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《上海证券往复所证券投资基金 上市王法》，进取海证券往复所肯求本基金份额上市： （1）基金召募金额不低于2 亿元东说念主民币； （2）基金份额持有东说念主不少于1,000 东说念主； （3）《上海证券往复所证券投资基金上市王法》章程的其他条件。 3、上市往复公告 基金上市前，基金经管东说念主应与上海证券往复所签订上市公约书。基金获准在上海证券交 易所上市的，基金经管东说念主应依照《信息暴露办法》的接洽章程在章程弁言上刊登上市往复公 告书。 二、上市往复的王法 本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复需罢黜《上海证券往复所证券投资基金上 市王法》、《上海证券往复所往复王法》等其他接洽章程。 三、上市往复的用度 基金份额上市往复的用度按照上海证券往复所接洽章程办理。 四、上市往复的停复牌、暂停上市、收复上市和间隔上市 本基金基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和间隔上市按照干系法律法例、中国证 监会及上海证券往复所的干系章程扩充。 五、本基金转为普通上市型盛开式基金（LOF）后，基金份额在上海证券往复所上市交 易的干系事宜不因基金转换运作方式而发生调和。 六、干系法律法例、中国证监会及上海证券往复所对基金上市往复的王法等干系章程内 容进行调和的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份额持有东说念主大会审议。 七、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市往复的新功能， 本基金经管东说念主不错在履行适当的方法后为本基金增多办理相应的新业务。 九、基金的投资 （一）阻塞运作期投资想法 本基金将活泼运用多种投资策略，通过充分挖掘科技转换干系上市公司的投资契机以及 债券投资，力图为基金份额持有东说念主创造历久稳健的投资禀报。 （二）阻塞运作期投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、科创板过甚他中国 证监会允许的其他证券市集品种）、存托凭证、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行 单子、信用等第在 AAA （含）以上的债券（除短期融资券）、非金融企业债务融资器具及信 用等第在A-1的短期融资券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、按时存 款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系章程）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 0%- 100%，其中投 资于科创主题的证券资产比例不低于非现款基金资产的80%，阻塞期内每个往复日日终在扣 除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现 金。 （三）阻塞运作期投资策略 在阻塞运作期内，本基金主要包括资产配置策略、计策配售策略、固定收益投资策略及 其他策略等。 （1）资产配置策略 本基金将密切柔和股票、债券市集的运行景色与风险收益特征，通过从上至下的定性分 析和定量分析，详尽分析宏不雅经济形势、国度政策、市集流动性和估值水对等因素，判断金 融市集运行趋势和不同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风 险收益特征进行评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调和原则和调和 范围。 本基金在3年阻塞运作期内，除本基金基金合同见效日起6个月的建仓期以及本基金封 闭期结果前六个月的期间除外，本基金通过计策配售投资外的股票投资比例主要依据股票基 准指数全体估值水平在历史数据中的分位值排位，相应调和仓位，有用适度下行风险。其中， 股票基准指数为中证500指数，估值水平主要使用股票基准指数的市净率P/B。如果由于申 购赎回、市集波动等原因致使通过计策配售投资外的股票投资比例一语气10个职业日不适应 想法配置要求，基金经管东说念主应在第 10 个职业日当日起 20 个职业日内使基金的股票投资比 例达到下述约定, 但由于本基金持有的计策配售股票处于锁按时无法卖出的情形除外： 上月末中证500指数市净率P/B在已往10年逐日市净率P/B中的分位数 本月通过计策配售投资外的股票资产占基金资产净值的比例下限 本月通过计策配售投资外的股票资产占基金资产净值的比例上限 10%分位及以上 0% 40% 10%分位至25%分位（含） 15% 60% 25%分位至75%分位（含） 35% 80% 75%分位以下 50% 100% 注： 1、“10%分位”指将截止上月末已往10年中证500指数市净率P/B从大到小进行排序， 排位在该数列的前10%。 2、“10%分位至25%分位（含）”指将截止上月末已往10年中证500指数市净率P/B从 大到小进行排序，排位在该数列的前10%至前25%（含25%）区间内。 3、“25%分位至75%分位（含）”指将截止上月末已往10年中证500指数市净率P/B从 大到小进行排序，排位在该数列的前25%至前75%（含75%）区间内。 4、“75%分位以下”指将截止上月末已往10年中证500指数市净率P/B从大到小进行 排序，排位在该数列的后25%。 本基金将科学把捏建仓节律，投诚投资策略，当令适度仓位，勤奋通过仓位适度进一步 裁汰基金资产收益的波动性。如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手计算编制 上述指数或转变指数称号、或者市集上出现愈加恰当用于本基金上述策略的指数出现或跟着 市集环境、干系政策的约束变化，上述策略或 使用的基准指数不再适用，在履行适当方法 后，本基金将根据实践情况进行相应调和并实时公告。 （2）科创主题股票的界说 本基金主要投资于具备科技转换脾气，与科技转换主题干系的行业以及受益于科技转换 干系政策颁布实施以及干系技巧运用所影响的上市企业。科技转换脾气主要体现为面向世界 科技前沿、面向经济主战场、面向国度要紧需求。 基于科技转换主题，本基金主要投资以下鸿沟的企业： ①新一代信息技巧鸿沟，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息集会、东说念主 工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； ②高端装备鸿沟，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋工程装备及干系 技巧服务等； ③新材料鸿沟，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先 进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及干系技巧服务等； ④新能源鸿沟，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及干系技巧服 务等； ⑤节能环保鸿沟，主要包括高效节能居品及开采、先进环保技巧装备、先进环保居品、 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源电板及干系技巧服务等； ⑥生物医药鸿沟，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开采与器械及干系技巧服 务等； ⑦适应科创板定位的其他鸿沟。 （3）科创板股票投资策略 针对科创板上市股票的投资分析将基于科创板上市要求的5套方法，按照不同的公司类 型选用不同想法进行分析： 方法1：“市值+净利润”或“市值+净利润+营业收入”，展望市值不低于东说念主民币10亿元， 最近两年净利润均为正且累计净利润不低于东说念主民币5,000万元；展望市值不低于东说念主民币10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于东说念主民币1亿元； 知足“市值+净利润”要求的企业，可能依然具备较厚实的净利润水平，改日功绩和净 利率可预测性高、行业也渐渐偏纯属型，此类企业用P/E或EV/EBITDA进行估值分析； 知足“市值+净利润+营业收入”要求的企业，可能有依然厚实的主营业务，仅仅盈利水 平波动幅度较大，此类公司也适用于P/E估值法研究；如果利润少或者波动大但营收增速快， 也可适用于P/S（总市值/销售额）和EV/SALES估值法；此类公司分析的中枢在于营业收入 的计算。对于部分公司而言，改日营业收入测算可利用展望的年复合增长率进行计算；对于 另外一部分公司而言，改日营业收入需通过微不雅层面的想法进行预防计算，如电商平台、在 线旅游服务公司等。 方法2：“市值+营业收入+研发插足”，展望市值不低于东说念主民币15亿元，最近一年营业 收入不低于东说念主民币2亿元，最近三年研发插足共计占最近三年营业收入的比例不低于15%； 方法3：“市值+营业收入+谋划行为现款流”，展望市值不低于东说念主民币20亿元，最近一 年营业收入不低于东说念主民币3亿元，最近三年谋划行为产生的现款流量净额累计不低于东说念主民币 1亿元； 知足“方法2：市值+营业收入+研发插足”和“方法3：市值+营业收入+谋划行为现款 流”要求的企业，适用于成长股典型的估值分析方法，如P/FCF和P/OCF；P/FCF适用于盈 利水平波动大但产生现款的智力厚实且目田现款流为正的公司，以及将公司运营想法聚焦于 目田现款流的公司；而OCF和FCF比拟，OCF可操控的空间较小，更能真确反应企业谋划效 益。 方法4：“市值+营业收入”，展望市值不低于东说念主民币30亿元，最近一年营业收入不低于 东说念主民币3亿元； 知足“市值+营业收入”要求的企业，一般是利润少或者波动大但营收增速快，可能是 高营业收入增速与负净利润并存的企业，也可能是采用的盈利水平评判想法并非传统的利润 表式样，而是一些特殊的想法，比如电商平台的GMV。多采用P/（S总市值/销售额）和EV/SALES 估值进行分析研究。 方法5：“市值+技巧上风”，展望市值不低于东说念主民币40亿元，主要业务或居品需经国度 接洽部门批准，市集空间大，当今已取得阶段性效率，医药行业企业至少有一项中枢居品获 准开展二期临床试验，其他适应科创板定位的企业需具备赫然的技巧上风并知足相应条件。 知足“市值+技巧上风”要求的，当今主如果转换药企业，转换药企属于发展生命周期 较长，存在高投资高风险高禀报的生物科技行业公司，转换药板块还莫得盈利，不同管线研 发进度不同，商品化可能性不同，所带来的市集价值也不同，传统的 DCF估值莫得办法准 确的对生物科技公司进行估值，需要利用管线估值法，根据不同行务管线进行计算，不错带 来更准确的估值，进而驱动进一步投资。 除上述分析想法外，基金经管东说念主还将根据科创板上市王法的变化及市集环境的不同，灵 活调和具体的分析想法及研究框架。 科创板股票的选股方法、估值和订价的策略具体如下： 1）选股方法； 在科创板上市公司中，本基金优先弃取投资于市集空间迟缓放大、稳态市集空间远超目 前行业全体水平、具备较强的竞争壁垒、领有竞争敌手历久难以挑战的市集面位的公司。科 创板公司主要处于公司生命周期的初创和成长阶段，初创期公司的插足成本禀报率（ROIC） 小于加权平均成本成本（WACC），成历久的公司的插足成本禀报率开动攀升，迟缓超越加权 平均成本成本，进而达到顶峰并支撑一段时分。科创板股票投资策略的中枢是研究和研判公 司插足成本禀报率的最大值以及赓续智力，以及杀青这上述两点真的定性。基金经管东说念主将通 过深入分析公司的市集空间、竞争壁垒中枢驱能源和外部环境变化带来的公司发展旅途变动 等，明确科创板上市公司的成本禀报率最大值以及赓续智力真的定性水平。 在行业研究或公司财务分析上，将通过以下分析几点弃取科创板股票： ① 收入、成人道开销（Capital Expenditure）、现款流、销量、用户数、政策等变化 趋势及蹙迫节点； ② 市集空间驱动因素的动态变化，目田现款流充裕度； ③ 插足 成本禀报率晋升速率和存续时分。 2）估值和订价 贸易模式相对厚实的纯属型公司适用于不错公司市盈率（PE）估值法。高速成长型公司 辅以市盈率相对盈利增长比率（PEG）估值法。重资产成长型公司兼顾企业价值倍数 （EV/EBITDA）方法，还原企业折旧前的盈利水平进行估值。对于盈利偏弱但现款流优秀的 企业，可使用市销率（Price/Sales）进行估值。具体估值订价策略如下： ① 纯属型和成长型企业：PE、PEG 是最常见的估值方法。以企业盈利为基数，议论盈 利增速的PE、PEG 法适用于纯属型和成长型企业的通用估值方法。企业估值水平受到公司 的业务属性的影响，可能带来PEG 折价或溢价。 ② 重资产成长型企业：以税息折旧及摊销前利润（EBITDA）或现款流替代盈利进行估 值。对于重资产、高折旧的公司，企业盈利增长可能滞后于营收增长，EV/EBITDA方法较为 适用，还原折旧前的盈利智力计算估值。对于成本插足更大的鸿沟，如云计算、电商等，企 业盈利可能一语气多年无法开释，但营收增长、现款流等想法依然显耀改善，可采用公司价值 /目田现款流量乘数（EV/FCF）以及市销率进行估值。 ③ 转型企业：企业业务转型可能导致估值倍数乃至估值方法的显耀变化，将根据个案 进行具体分析弃取合适的估值方法。 ④ 早期企业：采用历久市集空间折现法。对于大赛说念上的早期企业，营收、利润、现 金流都难以使用传统估值方法，采用一级市集风险投资的投资逻辑，柔和赛说念范围和改日市 场空间。 （4）计策配售投资策略 本基金参与股票计策配售投资时，本基金剩余阻塞期应长于计策配售获配股票的最长锁 按时及减持期。 本基金基于对宏不雅经济、成本市集以及科技转换发展趋势的分析和剖判，通过对科创型 公司的深入研究，精选具有估值上风和成长上风的科创型公司进行投资，以计策配售方式参 与具有历久发展后劲的优质公司，共享公司成长及价值杀青的红利。对优质公司的揣度主要 从公司所在行业的发展特色及公司的行业地位、公司的中枢竞争力、公司的谋划智力和治理 结构等方面，以及公司的盈利智力、增长智力、偿债智力、营运智力以及估值水对等方面进 行分析。 计策配售投资策略，以“赛说念、企业、价钱”打分评价体系为主要依据； 1）全面遮蔽科创板饱读吹的五大新兴标的，对其中的绝大部分标的积极参与询价、报价、 订价；在对投资标的所处赛说念、公司业务充分研究的基础上，尽可能宽泛地把捏住计策配售 的契机； 2）通过赛说念、公司评价，结合价钱，对标的进行筛选，要点投资中枢赛说念的优质公司， 适当投资次中枢赛说念的优质公司，对非中枢赛说念的非优质公司进行适当追踪； 3）经过产业链充分调研，研究公司业务和经管层，分析估值，投资向经过进修的优质 公司蚁集，中枢赛说念的优质公司给予加强权重整个。 （5）固定收益投资策略 本基金固定收益投资将以利率债及高等第的信用债券投资为主。具体投资策略上，在对 拟投资个券进行严格的信用风险评估前提下，以持有到期的方式精选信用债券进行投资，同 时还将积极把捏各种债券的往复性投资契机。 领先，根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东说念主行动分析判断改日利率期限结构变 化，并充分议论组合的流动性经管的实践情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、 流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价技巧， 进行个券弃取，弃取被低估的债券进行投资。结合对改日市集利率预期运用久期经管策略、 收益率弧线策略、信用债券投资策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估 的债券和市集投资契机，构建收益厚实、流动性细致的债券组合。 （6）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有用经管为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，搪塞组合构建与调和中的流动性风险，勤奋风险收益的优化。 在构建套期保值组合过程中，基金经管东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金经管东说念主将柔和股票组合beta值的易变性以及股指期 货与指数之间基差波动对套期保值策略的烦躁，通过大批数据分析与量化建模，确立最优套 保比率。 在套期保值过程中，基金经管东说念主将约束精良和约束修正套保策略，动态经管套期保值组 合。主要职业包括：基于合理的保证金经管策略严格进行保证金经管；对投资组合beta系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合beta值突出事前设定的beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调和；进行股指期货合约的提前平仓或缓期决策管 理。 （7）国债期货投资策略 国债期货四肢利率孳生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。 经管东说念主将按照干系法律法例的章程，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进 行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等想法进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，力 求杀青基金资产的历久厚实升值。国债期货干系投资罢黜法律法例及中国证监会的章程。 （8）存托凭证投资策略 在适度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础 证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 （四）阻塞运作期投资限制 1、组合限制 在阻塞运作期，基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）阻塞期内股票、存托凭证占基金资产的比例为0%-100%，其中投资于科创主题的 证券资产比例不低于非现款基金资产的80%； （2）阻塞期内每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保持不低于往复保证金一倍的现款； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的10％； 本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主 经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票 的 30%； （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （6）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的40%，债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （8）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的200%； （9）本基金参与股指期货或国债期货往复，应当投诚下列要求： 1）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的10%； 持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的15%； 2）在阻塞期内每个往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值 的20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%； 4）在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一个交 易日基金资产净值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得突出上一往复日基金资产净值的30%； 5）阻塞期内基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算） 占基金资产的比例为0%—100%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应基金合同对于债券投资比 例的接洽约定； （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并计算； （11）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。 除上述（7）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基 金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行调和。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 本基金投资流通受限证券，基金经管东说念主应根据中国证监会干系章程进行投资。基金经管 东说念主应制定严格的投资决策过程和风险适度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险。 基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日起开动。 法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调和后的章程扩充。 2、掌握行动 为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为； （7）法律、行政法例和中国证监会章程掌握的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。 （五）阻塞运作期功绩比较基准 基金的功绩比较基准：中国计策新兴产业成份指数收益率*60%+中债详尽全价指数收益 率*40%。 如果指数发布机构变更或者住手上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指 数代替，或由于指数编制方法等要紧变更导致上述指数不宜不绝四肢标的指数，或证券市集 有其他代表性更强、更恰当投资的指数推出时，本基金经管东说念主不错依据珍藏基金份额持有东说念主 正当权益的原则，通过适当的方法变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基金称号与 功绩比较基准。 （六）风险收益特征 本基金是搀杂型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票 型基金。 本基金阻塞运作期内不错投资计策配售股票，需参与并接受刊行东说念主计策配售股票，由此 产生的投资风险与价钱波动由投资者自行承担。 （七）阻塞运作期届满转型后基金的投资 1、投资想法 在适度风险的前提下，把捏市集契机，通过充分挖掘科技转换干系上市公司的投资契机 以及债券投资，力图为基金份额持有东说念主创造历久稳健的投资禀报。 2、阻塞运作期届满转型后基金的投资范围 基金阻塞运作期届满转型后，投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许的其他证券市集品种）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债券、 地点政府债券、中期单子、可转换债券（含分离往复可转债）、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支撑证券、银行进款（包括公约进款、按时进款）、同行存单、债券回购、货币市 场器具，以及股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适应中国证监会干系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金经管东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：转为上市盛开式基金（LOF）后，股票、存托凭证占基金资产 的比例为60%-95%，其中投资于科创主题的证券资产比例不低于非现款基金资产的80%，每 个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。 3、阻塞运作期届满转型后基金的投资策略 （1）大类资产配置策略 本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析全球宏不雅经济、各主要经济体及行业 的基本面和成本市集发展趋势，详尽考量宏不雅经济发展远景，评估各种资产的预期收益与风 险，合理确定本基金在股票、债券、现款等各种别资产上的投资比例，并跟着各种资产风险 收益特征的相对变化，当令作念移动态调和。 （2）股票投资策略 本基金的股票策略采取“从上至下”与“从下到上”相结合的积极经管策略。公司研究 包括定性研究和定量研究两个方面，定性研究方面分析公司发展计策、资源与智力、治理结 构等方面的情况，评判公司的行业竞争地位以及功绩驱动因素；定量研究方面运用主营业务 收入、EBITDA、净利润等的预期增长率想法，结合公司营运想法（如固定资产盘活率等）以 及谋划杠杆想法，对公司盈利的赓续增长久景进行详尽评价。 科创主题界定：本基金主要投资于具备科技转换脾气，与科技转换主题干系的行业以及 受益于科技转换干系政策颁布实施以及干系技巧运用所影响的上市企业。科技转换脾气主要 体现为面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国度要紧需求。 基于科技转换主题，本基金主要投资以下鸿沟的企业： ①新一代信息技巧鸿沟，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息集会、东说念主 工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等； ②高端装备鸿沟，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋工程装备及干系 技巧服务等； ③新材料鸿沟，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先 进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及干系技巧服务等； ④新能源鸿沟，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及干系技巧服 务等； ⑤节能环保鸿沟，主要包括高效节能居品及开采、先进环保技巧装备、先进环保居品、 资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车要道零部件、能源电板及干系技巧服务等； ⑥生物医药鸿沟，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗开采与器械及干系技巧服 务等； ⑦适应科创板定位的其他鸿沟。 （3）债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资经管方式，赢得与风险相匹配的投资收益，以杀青在 一定程度上逃匿股票市集的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过分析改日市集 利率趋势及市集信用环境变化标的，详尽议论不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素，构造债券投资组合。在实践的投资运作中，本基金将运用久期适度策略、收益率弧线策 略、类别弃取策略、个券弃取策略等多种策略，获取债券市集的历久厚实收益。 （4）资产支撑证券投资策略 本基金将分析资产支撑证券的资产特征，预计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对资产支撑证券进行估值。本基金将通过对资产支撑证券基础资产及结 构联想的研究，结合多种订价模子，严格适度资产支撑证券的总体投资范围并进行散播投资， 以裁汰流动性风险。 （5）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以投资组合避险和有用经管为目的，通过套期保值策略，对冲系 统性风险，搪塞组合构建与调和中的流动性风险，勤奋风险收益的优化。 在构建套期保值组合过程中，基金经管东说念主通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统 性风险（beta）及非系统性风险。基金经管东说念主将柔和股票组合beta值的易变性以及股指期 货与指数之间基差波动对套期保值策略的烦躁，通过大批数据分析与量化建模，确立最优套 保比率。 在套期保值过程中，基金经管东说念主将约束精良和约束修正套保策略，动态经管套期保值组 合。主要职业包括：基于合理的保证金经管策略严格进行保证金经管；对投资组合beta系 数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合beta值突出事前设定的beta 容忍度时，需要对套期保值组合进行实时调和；进行股指期货合约的提前平仓或缓期决策管 理。 （6）国债期货投资策略 国债期货四肢利率孳生品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东说念主将按照干系法律法例的章程，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的有用性等想法进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，勤奋 杀青基金资产的历久厚实升值。 （7）存托凭证投资策略 在适度风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。 4、投资限制 1）阻塞运作期届满转型后基金的投资组合应罢黜以下限制： 1）本基金股票、存托凭证占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于科创主题的证券 资产比例不低于非现款基金资产的80%； 2）每个往复日日终在扣除期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政 府债券； 3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的10%； 4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的10%； 5）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的15%；本基金 经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流 通股票的30%； 6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适应前 款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净值 10%； 8）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的20%； 9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑证 券范围的 10%； 10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得超 过其各种资产支撑证券共计范围的 10%； 11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有 资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资方法，应在评级阐发发布之日起3 个月内赐与全部卖出； 12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 13）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值的 40%；债券回购最历久限为1 年，债券回购到期后不得缓期。 14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 15）本基金参与股指期货往复，应当投诚下列要求： a) 本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的10%； b) 本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的20%； c) 本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上 一往复日基金资产净值的20%； d) 本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； e) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应当 适应基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 16）本基金参与国债期货往复，应当投诚下列要求： a) 本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值不得突出基金资产净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%； b) 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应本基金投资范围中对于债券资产的投资比例； c) 本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上 一往复日基金资产净值的30%； 17）基金总资产不得突出基金净资产的140%； 18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复的 股票合并计算； 19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第2）、6）、11）、14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等 基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10个往复日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当自转型为普通上市型盛开式基金（LOF）之日起 6 个月内使基金的投 资组合比例适应基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日起开动。 法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在与托管东说念主协 商后，则本基金投资不再受干系限制，自动罢黜变更后的章程，况且该项调和不需要召开基 金份额持有东说念主大会。 2、掌握行动 为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为； （7）法律、行政法例和中国证监会章程掌握的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前 得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。 （五）阻塞运作期届满转型后功绩比较基准 基金的功绩比较基准：中国计策新兴产业成份指数收益率*60%+中债详尽全价指数收益 率*40%。 如果指数发布机构变更或者住手上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指 数代替，或由于指数编制方法等要紧变更导致上述指数不宜不绝四肢标的指数，或证券市集 有其他代表性更强、更恰当投资的指数推出时，本基金经管东说念主不错依据珍藏基金份额持有东说念主 正当权益的原则，通过适当的方法变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基金称号与 功绩比较基准。 十、基金功绩 基金经管东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。 （四）基金财产的守护和贬责 本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 十二、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例章程需要对 外暴露基金净值的非往复日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约过甚它投资 等资产及欠债。 （三）估值原则 基金经管东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、 监管部门接洽章程。 对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近往复日的报 价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的，应 对报价进行调和，确定公允价值。 与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制四肢特征议论。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 对不存在活跃市集的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有蹧跶可利用数据和其他 信息支撑的估值技巧确定公允价值。采用估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。 如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调和 对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行调和并确定公允价值。 （四）估值方法 （1）证券往复所上市的有价证券的估值 1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调和最近往复市价，确定公允价钱。 2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 4）往复所上市往复的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券 应收利息后得到的净价进行估值； 5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。往复所市集 挂牌转让的资产支撑证券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调和的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调和以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽章程确定公 允价值。 （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。 (5)本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按公约或约定利率逐日确 认利息收入。 (6)本基金投资同行存单，采用估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 (7)股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往复日结算价估值。如法律法例今后另有 章程的，从其章程。 (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票扩充。 (9)如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 (10)当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。 (11)干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据接洽法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计算 结果对外赐与公布。 （五）估值方法 1、各种基金份额净值是按照每个职业日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目计算，各种基金份额净值均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基 金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。国度另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主每个职业日计算基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 2、基金经管东说念主应每个职业日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或本基金合 同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 （六）估值缺点的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值缺点时，视为该类基金 份额净值缺点。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值缺点类型 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过酿成估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的职业东说念主应当对由于该 估值缺点遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值缺点处理原则”给予补偿， 承担补偿职业。 上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值缺点处理原则 （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺点职业方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点职业方承担；由于估值缺点职业方未 实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺点职业方对顺利损失承担补偿 职业；若估值缺点职业方依然积极调和，况且有协助义务确当事东说念主有蹧跶的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职业。估值缺点职业方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值缺点已得到更正。 （2）估值缺点的职业方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责，况且仅对 估值缺点的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值缺点而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺点 职业方仍搪塞估值缺点负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点职业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿 额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和突出其实践损失的差额部分支付给估值缺点职业方。 （4）估值缺点调和采用尽量收复至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。 3、估值缺点处理方法 估值缺点被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下： （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺点发生的原因确定 估值缺点的职业方； （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点酿成的损失进行评估； （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的职业方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值缺点的更正向接洽当事东说念主进行证据。 4、基金份额净值估值缺点处理的方法如下： （1）基金份额净值计算出现缺点时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。 （2）缺点偏差达到某类基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报 中国证监会备案；缺点偏差达到某类基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中 国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资所波及的证券、期货往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2、因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值 技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂 停基金估值； 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的证据 用于基金信息暴露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责计算，基金托 管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个盛开日往复结果后计算当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送给基金经管 东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。 （九）特殊情况的处理 1、基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所酿成的纰缪不四肢 基金资产估值缺点处理。 2、由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货往复所、登记结算公司及进款银行等 第三方机构公司发送的数据缺点，或国度司帐政策变更、市集王法变更等，基金经管东说念主和基 金托管东说念主诚然依然采取必要、适当、合理的措施进行稽察，但未能发现缺点的，由此酿成的 基金资产估值缺点，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职业。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应 当积极采取必要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。 十三、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费； 4、《基金合同》见效后与基金干系的信息暴露用度； 5、《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费或仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券、期货往复用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金上市初费及年费； 10、账户开户用度、账户珍藏用度； 11、按照国度接洽章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。经管费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为逐日应计提的经管费 E为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处分。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处分。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基 金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个职业日内、按照章程的账户旅途进行资金支 付，并由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构,经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处分。 上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据接洽法例及相应公约章程，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的式样 下列用度不列入基金用度： 1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金财产的 损失； 2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》见效前的干系用度； 4、其他根据干系法律法例及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的式样。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。 十四、基金收益与分配 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度和信 用减值损失后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在适应接洽基金分成条件的前提下，本基金经管东说念主不错根据实践情况进行收益分配， 具体分配有议论以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月则可不进行收益分配。 2、本基金场外收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利 或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的 收益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配方法等接洽 事项罢黜上海证券往复所及中国证券登记结算有限职业公司的干系章程； 3、基金收益分配后各种基金份额净值弗成低于该类基金份额面值；即基金收益分配 基准日的各种基金份额净值减去每单元各种基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 4、本基金兼并类别的每一基金份额享有同均分配权，由于本基金各种基金份 额在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同； 5、法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。 （四）收益分配有议论 基金收益分配有议论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有议论真的定、公告与实施 本基金收益分配有议论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的接洽章程在章程弁言公告。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照干系业务王法扩充。对于场内份额，罢黜上海证券往复所及中国证券登记结算有限职业 公司的干系章程。 十五、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 1、基金经管东说念主为本基金的基金司帐职业方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的司帐年度按如下 原则：如果《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、司帐轨制扩充国度接洽司帐轨制； 5、本基金孤独建账、孤独核算； 6、基金经管东说念主及基金托管东说念主各自卫留圆善的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照接洽章程编制基金司帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金经管东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证据。 （二）基金的年度审计 1、基金经管东说念主礼聘与基金经管东说念主、基金托管东说念主互相孤独的适应《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应事前征得基金经管东说念主同意。 3、基金经管东说念主合计有充足事理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事 务所需按照《信息暴露办法》的接洽章程在章程弁言公告 十六、基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险 经管章程》、《基金合同》过甚他接洽章程。 二、信息暴露义务东说念主 本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。 本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时天职，将应予暴露的基金信息通过适应 等弁言暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开 暴露的信息贵府。 三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 1、装假记录、误导性述说或者要紧遗漏； 2、对质券投资功绩进行预测； 3、违纪承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金经管东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织的祝愿性、讨好性或保举性的笔墨； 6、中国证监会掌握的其他行动。 四、本基金公开暴露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开暴露的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金居品的脾气等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 2、基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 3、基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产守护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。 4、基金居品贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个职业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府概要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在章程网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于章程弁言上。 （三）《基金合同》见效公告 基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程弁言上登载《基金合同》见效 公告。 （四）基金份额上市往复公告书 基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金经管东说念主应当在基金份额上市往复3个职业 日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程弁言上。 （五）基金净值信息 《基金合同》见效后，在基金份额上市往复前，基金经管东说念主应当至少每周在章程网站披 露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 阻塞运作期届满转为上市盛开式基金（LOF）后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的各种基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日各种基金份额的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 （六）基金份额申购、赎回价钱 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 （七）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发 基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在章程网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在章程网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在章程报刊上。 基金经管东说念主应当在每个季度结果之日起15个职业日内，编制完成基金季度阐发，将季 度阐发登载在章程网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在章程报刊上。 《基金合同》见效不及2个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。 如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披 露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特等 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中暴露基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。 （八）临时阐发 本基金发生要紧事件，接洽信息暴露义务东说念主应当在2日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和章程网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、基金合同间隔、基金计帐； 3、转换基金运作方式、基金合并； 4、更换基金经管东说念主、基金托管东说念主； 5、基金经管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 6、基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 7、基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金经管东说念主的实践适度东说念主变更； 8、基金召募期延长或提前结果召募； 9、基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动； 10、基金经管东说念主的董事在最近12个月内变更突出百分之五十，基金经管东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动突出百分之三十； 11、波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 12、基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务干系行动受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 13、基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 14、基金收益分配事项； 15、经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提方法、计提方式和费率 发生变更； 16、某一类基金份额净值计价缺点达该类基金份额净值百分之零点五； 17、基金改聘司帐师事务所； 18、更换基金登记机构； 19、本基金开动办理申购、赎回； 20、本基金申购、赎回费率过甚收费方式发生变更； 21、本基金发生大都赎回并缓期支付； 22、本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求； 23、本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求； 24、发生波及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等其他要紧事项； 25、变更或增设本基金的基金份额类别； 26、基金转为普通上市型盛开式基金（LOF）； 27、基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （九）资产支撑证券的投资情况 基金经管东说念主应在基金年报及中期阐发中暴露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券 市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支撑证券明细。基金经管东说念主应在基金季度报 告中暴露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支撑证券明细。 （十）基金投资股指期货的信息暴露 基金经管东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资想法等。 （十一）基金投资国债期货的信息暴露 基金经管东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充分揭 示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资想法等。 （十二）深入公告 在《基金合同》存续期限内，任何群众弁言中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深入，并将接洽情况立即阐发中国证监 会。 （十三）基金份额持有东说念主大会决议 基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 （十四）计帐阐发 基金合同间隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发教唆性公 告登载在章程报刊上。 （十五）投资流通受限证券的干系公告 基金经管公司应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会章程弁言披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。 （十六）本基金投资存托凭证的信息暴露依照境内上市往复的股票扩充。 （十七）中国证监会章程的其他信息 六、信息暴露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息暴露事务。 基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息暴露内容与 面貌准则等法例的章程。 基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、 更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐阐发等公开暴露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊暴露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、圆善、实时。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程弁言上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 弁言暴露信息，然而其他群众弁言不得早于章程弁言暴露信息，况且在不同弁言上暴露兼并 信息的内容应当一致。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息暴露服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律王法的干系章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计阐发、法律主见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后15年。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 十七、风险揭示 投资于本基金主要面对以下风险： 1．市集风险 本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资情愫和往复轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。 （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。 （2）经济周期风险 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市集利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利 润，进而影响基金持仓证券的收益水平。 （4）购买力风险 基金收益的一部分将通过现款款式来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响而使购买力 下降，从而使基金的实践投资收益下降。 （5）海外竞争风险 跟着中国市集盛开程度的提高，上市公司的发展势必要受到海外市集同类技巧或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业形势而功绩下滑。尤其是中国 加入WTO以后，中国境内公司将面对前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将 存在更大不确定性。 （6）上市公司谋划风险 上市公司的谋划景色受多种因素的影响，如管贤慧力、行业竞争、市集远景、技巧更新、 财务景色、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋划 不善，其股票价钱可能下降，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜度的变化。诚然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不 能透彻幸免。 2．流动性风险 流动性风险是指在市集或者个股流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法赶快、低成 土产货调和基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。 由于盛开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回要求。在经管 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多导致收益下降的风险。 3．信用风险 基金往复敌手方发生往复违约或者基金持仓债券的刊行东说念主出现违约、拒却支付债券本 息，或者债券刊行东说念主信用质料下降导致债券价钱下降，酿成基金财产损失的风险。 4．本基金特等风险 （1）科创板投资风险 本基金不错投资科创板股票，投资面对科创板市集的特殊风险，包括但不限于流动性风 险、退市风险、投资蚁集风险等。 1）流动性风险：科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且机构投资 者可能在有意阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票弗成正常成交的风险。 2）退市风险：科创板扩充比A股其他板块更严格的退市方法，且不再竖立暂停上市、 收复上市和重新上市方法，上市公司退市风险更大，可能对基金净值酿成不利影响。 3）投资蚁集度风险：因科创板上市企业均为科技转换成长型，其贸易模式、盈利风险 及功绩波动等特征较为相似，基金难以通过散播投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。 （2）本基金转型为上市盛开式基金后，股票投资部分主要投资于科创主题类的优质上 市公司。经济周期、经济结构转型杀青旅途、国度产业政策、新技巧阶梯或新贸易模式的竞 争、社会发展新需求的市集造就、社会新顽固形态的实践进度、证券市集偏好等各项因素， 将对科技转换类上市公司的发展远景、上市公司的谋划功绩过甚股票的投资收益产生较大影 响。对于这些复杂的、不确定性的影响因素的剖判或者分析缺点将导致本基金经管东说念主对股票 的判断和弃取出现造作，进而导致基金资产净值的波动风险。 （3）股指期货与国债期货投资风险 本基金参与股指期货与国债期货往复。期货四肢一种金融孳生品，具备自身特等的风险 点。投资期货所面对的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险、和操作风险。具体为： 1）市集风险是指由于期货价钱变动而给投资东说念主带来的风险。市集风险是期货投资中最 主要的风险。 2）流动性风险是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。 3）基差风险是指期货合约价钱和标的指数价钱之间价钱差的波动所酿成的风险，以及 不同期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险。 4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或支撑期货合约头寸所要求的保证 金而带来的风险。 5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 6）操作风险是指由于里面过程的不完善，业务东说念主员出现差错或者死心，或者系统出现 故障等原因酿成损失的风险 （4）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息暴露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 （5）操作或技巧风险 干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面适度存在毛病或者东说念主为因素酿成操作造作 或违背操作规程等原因可能引致风险，举例，越权违纪往复、司帐部门诓骗、往复缺点、IT 系统故障等风险。 在盛开式基金的各式往复行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金经管东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。 （6）不可抗力风险 干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产遭受损失。基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常职业，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市集危急、行 业竞争、代理机构违约等超出基金经管东说念主自身顺利适度智力之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。 十八、基金合同的变更、间隔与基金财产计帐 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可扩充，自决议见效 后两日内在章程弁言公告。 （二）《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当间隔： 1、基金份额持有东说念主大会决定间隔的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 连结的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、干系法律法例和中国证监会章程的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个职业日内成立计帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产计帐方法： （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐阐发； （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律主见书； （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发教唆 性公告登载在章程报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。 十九、基金合同内容纲领 一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利与义务 （一） 基金经管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金经管东说念主的权利包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度接洽法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理； （9）担任或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分配有议论； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转换肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动； （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在适应接洽法律、法例的前提下，制订和调和接洽基金认购、申购、赎回、转换 和非往复过户的业务王法； （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金经管东说念主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起,以憨厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产； （4）配备蹧跶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独,对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法适应《基金合 同》等法律文献的章程，按接洽章程计算并公告基金净值信息，确定各种基金份额申购、赎 回对价； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发； （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程，履行信息暴露及阐发义务； （12）保守基金贸易巧妙，不暴露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主暴露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有议论，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益； （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存时分不低于法律法例的章程； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时分发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配； （19）面对罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并文书基金 托管东说念主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担职业； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动； （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成见效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后30 日内退还基金认购东说念主； （25）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金托管东说念主的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于： （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金计帐。 （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于： （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备蹧跶的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产； （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主暴露； （8）复核、审查基金经管东说念主计算的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息暴露事项； （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主见，说明基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的章程进行；如果基金管 理东说念主有未扩充《基金合同》及《托管公约》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 适当的措施； （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存时分不低于法 律法例的章程； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册； （13）按章程制作干系账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或接洽章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配； （18）面对罢了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东说念主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿职业，其补偿职业不因其 退任而免除； （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； （21）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 本基金兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于： （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）柔和基金信息暴露，实时利用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的有限职业； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决定； （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会 基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 （一）召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： （1）间隔《基金合同》； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）转换基金运作方式，本基金合同另有约定的情形除外； （5）调和基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金方法或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东说念主大会方法； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会； （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 2、在法律法例章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调和本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调和收费方式； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； （5）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 3、当阻塞运作期结果后，本基金将自动转为“大成科创主题搀杂型证券投资基金 （LOF）”，不再以阻塞方式运作，无需召开基金份额持有东说念主大会。 （二）会议召集东说念主及召集方式 1、除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主召 集； 2、基金经管东说念主未按章程召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集； 3、基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主冷落书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应 当配合。 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主冷落书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并见告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就兼并事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻塞、 烦躁。 6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时分、地点、方式和权益登记日。 （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书方式 1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在章程弁言公告。基金份 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时分、地点和会议款式； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； （4）授权委用阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时分和地点; （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 2、采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、书面 表决主见寄交的截止时分和收取方式。 3、如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票遵循。 （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权委用阐述委派代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主理有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述适应法律法例、《基金合同》和会议文书的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 2、通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面款式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个职业日内一语气公布干系 教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决主见的，不 影响表决遵循； （3）本东说念主顺利出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主见或授权 他东说念主代表出具书面主见； （4）上述第（3）项中顺利出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的委用东说念主理 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记注册机构记录相符； 3、在不与法律法例毁坏的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过集会、电话或其他方式 召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、集会、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 4、在不与法律法例毁坏的前提下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的， 授权方式不错采用书面、集会、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 （五）议事内容与方法 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 2、议事方法 （1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条章程方法确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。 基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐述，不然提交适应会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文书章程的书 面表决主见视为有用表决，表决主见磨蹭不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 1、现场开会 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。 2、通信开会 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 （八）见效与公告 基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起2日内在章程弁言上公告。如果采用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。 （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调和，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。 三、基金财产的投资标的和投资限制 （一）阻塞运作期投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板、科创板过甚他中国 证监会允许的其他证券市集品种）、存托凭证、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行 单子、信用等第在 AAA （含）以上的债券（除短期融资券）、非金融企业债务融资器具及 信用等第在A-1的短期融资券等）、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、按时 进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系章程）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产、存托凭证占基金资产的比例为 0%- 100%，其中投 资于科创主题的证券资产比例不低于非现款基金资产的80%，阻塞期内每个往复日日终在扣 除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于往复保证金一倍的现 金。 （二）阻塞运作期投资限制 1、组合限制 在阻塞运作期，基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）阻塞期内股票、存托凭证占基金资产的比例为0%-100%，其中投资 于科创主题的 证券资产比例不低于非现款基金资产的80%； （2）阻塞期内每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保持不低于往复保证金一倍的现款； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的10％； 本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）持 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管 东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股 票的 30%； （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （6）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的40%，债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （8）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的200%； （9）本基金参与股指期货或国债期货往复，应当投诚下列要求： 1）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的10%； 持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的15%； 2）在阻塞期内每个往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值 的20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%； 4）在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一个交 易日基金资产净值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得突出上一往复日基金资产净值的30%； 5）阻塞期内基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算） 占基金资产的比例为0%—100%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应基金合同对于债券投资比 例的接洽约定； （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并计算； （11）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。 除上述（7）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基 金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行调和。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 本基金投资流通受限证券，基金经管东说念主应根据中国证监会干系章程进行投资。基金经管 东说念主应制定严格的投资决策过程和风险适度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险。 基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适应本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日起开动。 法律法例或监管部门取消或调和上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调和后的章程扩充。 2、掌握行动 为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为； （7）法律、行政法例和中国证监会章程掌握的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。 （三）阻塞运作期届满转型后基金的投资范围 基金阻塞运作期届满转型后，投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许的其他证券市集品种）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债券、 地点政府债券、中期单子、可转换债券（含分离往复可转债）、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支撑证券、银行进款（包括公约进款、按时进款）、同行存单、债券回购、货币市 场器具，以及股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适应中国证监会干系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金经管东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：转为上市盛开式基金（LOF）后，股票、存托凭证占基金资产 的比例为60%-95%，其中投资于科创主题的证券资产比例不低于非现款基金资产的80%，每 个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持现款（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。 （四）阻塞运作期届满转型后基金的投资限制 1、阻塞运作期届满转型后基金的投资组合应罢黜以下限制： （1）本基金股票、存托凭证占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于科创主题的证 券资产比例不低于非现款基金资产的80%； （2）每个往复日日终在扣除期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净 值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的 政府债券； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的10%； （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%； （5）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开 基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的15%；本基 金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可 流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适应 前款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净 值10%； （8）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的20%； （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑 证券范围的 10%； （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券，不得 突出其各种资产支撑证券共计范围的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持 有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资方法，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （13）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的40%；债券回购最历久限为1 年，债券回购到期后不得缓期。 （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （15）本基金参与股指期货往复，应当投诚下列要求： 1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的10%； 2）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的20%； 3）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上 一往复日基金资产净值的20%； 4）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应当 适应基金合同对于股票投资比例的接洽约定； （16）本基金参与国债期货往复，应当投诚下列要求： 1）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值不得突出基金资产净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%； 2）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应本基金投资范围中对于债券资产的投资比例； 3）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上 一往复日基金资产净值的30%； （17）基金总资产不得突出基金净资产的140%； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并计算； （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当 在10个往复日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当自转型为普通上市型盛开式基金（LOF）之日起 6 个月内使基金的投 资组合比例适应基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日起开动。 法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在与托管东说念主协 商后，则本基金投资不再受干系限制，自动罢黜变更后的章程，况且该项调和不需要召开基 金份额持有东说念主大会。 2、掌握行动 为珍藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： （1）承销证券； （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职业的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行为； （7）法律、行政法例和中国证监会章程掌握的其他行为。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制。 四、基金财产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 （二）基金资产净值、基金份额净值公告 《基金合同》见效后，在基金份额上市往复前，基金经管东说念主应当至少每周在章程网站披 露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 阻塞运作期届满转为上市盛开式基金（LOF）后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的各种基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日各种基金份额的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 五、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 1、基金经管东说念主的经管费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费； 4、《基金合同》见效后与基金干系的信息暴露用度； 5、《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费或仲裁费； 6、基金份额持有东说念主大会用度； 7、基金的证券、期货往复用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、基金上市初费及年费； 10、账户开户用度、账户珍藏用度； 11、按照国度接洽章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式 1、基金经管东说念主的经管费 本基金的经管费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。经管费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为逐日应计提的经管费 E为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处分。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动 扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商处分。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类 基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 C类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据 与经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个职业日内、按照章程的账户旅途进行资金支 付，并由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同章程支付给基金销售机构,经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，经管 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东说念主协商处分。 上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据接洽法例及相应公约章程，按用度 实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的式样 下列用度不列入基金用度： 1、基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金财产的 损失； 2、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》见效前的干系用度； 4、其他根据干系法律法例及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的式样。 （四）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度接洽 税收征收的章程代扣代缴。 六、基金的收益与分配 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度和信 用减值损失后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在适应接洽基金分成条件的前提下，本基金经管东说念主不错根据实践情况进 行收益分配， 具体分配有议论以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月则可不进行收益分配。 2、本基金场外收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利 或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收 益分配方式是现款分成；本基金场内收益分配方式为现款分成，具体权益分配方法等接洽事 项罢黜上海证券往复所及中国证券登记结算有限职业公司的干系章程； 3、基金收益分配后各种基金份额净值弗成低于该类基金份额面值；即基金收益分配基 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 4、本基金兼并类别的每一基金份额享有同均分配权，由于本基金各种基金份额在用度 收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同； 5、法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。 （四）收益分配有议论 基金收益分配有议论中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有议论真的定、公告与实施 本基金收益分配有议论由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的接洽章程在章程弁言公告。 （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法， 依照干系业务王法扩充。对于场内份额，罢黜上海证券往复所及中国证券登记结算有限职业 公司的干系章程。 七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 1、变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可扩充，自决议见效 后两日内在章程弁言公告。 （二）《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当间隔： 1、基金份额持有东说念主大会决定间隔的； 2、基金经管东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在6个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 连结的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、干系法律法例和中国证监会章程的其他情况。 （三）基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个职业日内成立计帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4、基金财产计帐方法： （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐阐发； （5）礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法 律主见书； （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分配 依据基金财产计帐的分配有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经适应《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上，并将计帐阐发教唆 性公告登载在章程报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁王法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败 诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、 勤勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统率。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式 《基金合同》底本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 二十、基金托管公约内容纲领 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称号：大成基金经管有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 32 层 邮政编 码：518040 法定代表东说念主：吴庆斌 成立日期：1999年4月12日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，中国证监会证监基字【1999】 10号 组织款式：有限职业公司 注册成本：贰亿元东说念主民币 存续期间：赓续谋划 谋划范围：基金经管业务、发起设立基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主 称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织款式：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：赓续谋划 谋划范围：采纳公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券弃取方法的，基金经管东说念主应 按照基金托管东说念主要求的面貌，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托 管东说念主，基金经管东说念主不错根据实践情况的变化，对各标的投资品种的具体范围赐与更新和调和 并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金实践投资是否适应《基金合同》 对于证券弃取方法的约定进行监督。 本基金阻塞运作期的投资范围为：本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含 主板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许的其他证券市集品种）、存托凭证、债券（包 括国债、政策性金融债、中央银行单子、信用等第在 AAA （含）以上的债券（除短期融资 券）、非金融企业债务融资器具及信用等第在A-1的短期融资券等）、债券回购、同行存单、 银行进款（包含公约进款、按时进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期货、国债期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会干系规 定）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 阻塞运作期届满转型为“大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）”后基金的投资范围 为： 基金阻塞运作期届满转型后，投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过甚他中国证监会允许的其他证券市集品种）、 存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债券、 地点政府债券、中期单子、可转换债券（含分离往复可转债）、短期融资券、超短期融资券 等）、资产支撑证券、银行进款（包括公约进款、按时进款）、同行存单、债券回购、货币市 场器具，以及股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适应中国证监会干系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金经管东说念主在履行适当方法后，不错将其纳入投资范围。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当方法后，可 以将其纳入投资范围。 （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督： 1、阻塞运作期投资限制为： （1）阻塞期内股票、存托凭证占基金资产的比例为0%-100%，其中投资于科创主题的 证券资产比例不低于非现款基金资产的80%； （2）阻塞期内每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保持不低于往复保证金一倍的现款； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％； （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不突出该证券的10％；本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金（包括 盛开式基金以及处于盛开期的按时盛开基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 30%； （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （6）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的40%，债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； （8）阻塞期内，本基金的基金资产总值不得突出基金资产净值的200%； （9）本基金持有的通盘流通受限证券，其公允价值不得突出本基金资产净值的100%； 本基金持有的兼并流通受限证券，其公允价值不得突出本基金资产净值的10%； （10）本基金参与股指期货或国债期货往复，应当投诚下列要求： 1）在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的10%； 持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的15%； 2）在阻塞期内每个往复日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券 市值之和，不得突出基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 3）在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值 的20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%； 4）在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一个交 易日基金资产净值的20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得突出上一往复日基金资产净值的30%； 5）阻塞期内基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算） 占基金资产的比例为0%—100%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应基金合同对于债券投资比 例的接洽约定； （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并计算； （12）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。 如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 除上述（7）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基 金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行调和。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。 基金经管东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日起开动。 2、阻塞运作期届满转型为“大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）”后基金的投资 限制为： （1）本基金股票资产、存托凭证占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于科创主题 的证券资产比例不低于非现款基金资产的80%； （2）每个往复日日终在扣除期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净 值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等）或者到期日在一年以内 的政府债券； （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的10%； （4）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不突出该证券的 10%； （5）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部盛开式基金(包括盛开式基金以及 处于盛开期的按时盛开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可 流通股票的15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的30%； （6）本基金投资于通盘流通受限证券比例不突出基金净值的 15%，且投资于某一只流 通受限证券比例按市值计算不突出基金净值的 5%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、 基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适应前款所章程比例限制的，基金经管东说念主 不得主动新增流动性受限资产的投资； （7）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净 值10%； （8）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的20%； （9）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑 证券范围的 10%； （10）本基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各 类资产支撑证券，不得突出其各种资产支撑证券共计范围的 10%； （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有 资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资方法，应在评级阐发发布之日起3 个月内赐与全部卖出； （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （13）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的40%；债券回购最历久限为1 年，债券回购到期后不得缓期。 （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （15）本基金参与股指期货往复，应当投诚下列要求： 1）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值 的10%； 2）本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票 总市值的20%； 3）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上 一往复日基金资产净值的20%； 4）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算）应当 适应基金合同对于股票投资比例的接洽约定； （16）本基金参与国债期货往复，应当投诚下列要求： 1）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值不得突出基金资产净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的30%； 2）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差计算）应当适应本基金投资范围中对于债券资产的投资比例； 3）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上 一往复日基金资产净值的30%； （17）基金总资产不得突出基金净资产的140%； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境内上市往复 的股票合并计算； （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》 除上述第（2）、（6）、（11）、（14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当 在10个往复日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金经管东说念主应当自转型为普通上市型盛开式基金（LOF）之日起 6 个月内使基金的投资 组合比例适应基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同见效之日起开动。 （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资掌握行动通过过后监督方式进行监督。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践适度东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资想法和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利 益毁坏，干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息暴露义务。 （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法 规及行业方法的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往复结算方式。基金经管东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取往复敌手。若经管东说念主未提供往复敌手名单，则视同可与通盘往复敌手进行往复。基金 托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金经管 东说念主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次 剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据市集 情况需要临时调和银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理， 并在与往复敌手发生往复前3个职业日内与基金托管东说念主协商处分。 基金经管东说念主负责对往复敌手的资信适度，按银行间债券市集的往复王法进行往复，并负 责处分因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 职业及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时分前仍未承担违约责 任过甚他干系法律职业的，基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系往复对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应及 时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇职业。 （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主投资 流通受限证券进行监督。 基金经管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系章程，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险适度轨制，驻防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否投诚干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准或注册的非公开刊行股票、公开发 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记 结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券往复所或宇宙银行间债券市集往复的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东说念主负责干系职业的 落实和调和，并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金经管东说念主原因产生的流通受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的职业与损失，及因流通受限证券存管 顺利影响本基金安全的职业及损失，由基金经管东说念主承担。 本基金投资流通受限证券，不得预支任何款式的保证金。 2.基金经管东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风 险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比例限制失调、基金流 动性困难以及干系损失的搪塞处分措施，以及接洽特殊情况的处置。基金经管东说念主应在初次投 资流通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。 基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采取积极有 效的措施，在合理的时天职有用处分基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职业。如因基金经管东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职业 的，基金经管东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 3.本基金投资非公开刊行股票，基金经管东说念主应至少于投资前三个职业日向基金托管东说念主提 移交洽书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的接洽贵府真确、准确、圆善。接洽贵府如有调 整，基金经管东说念主应实时提供调和后的贵府。上述书面贵府包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。 （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记结算有 限职业公司签订的证券登记及服务公约。 （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 4.基金经管东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会指定弁言 暴露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。 本基金接洽投资流通受限证券比举例违背接洽限制章程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金经管东说念主应在两日内编制临时阐发书，赐与公告。 5.基金托管东说念主根据接洽章程有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： （1）本基金投资流通受限证券时的法律法例投诚情况。 （2）在基金投资流通受限证券经管职业方面接洽轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。 （3）接洽比例限制的扩充情况。 （4）信息暴露情况。 6.干系法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金经管 东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面 文书后应不才一职业日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述章程 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基 金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管东说念主应在章程时天职修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金经管东说念主应积极配合提供 干整个据贵府和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复方法依然见效的指示违背法律、行政法例 和其他接洽章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，由此酿成的损 失由基金经管东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会，同期文书 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金经管东说念主无正派事理，拒却、阻隔 对方根据本托管公约章程利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主冷落警告仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主计算的基金资产 净值和各种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、干系信息暴露和监督基金投 资运作等行动。 （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未扩充或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本公约过甚他接洽章程时，应实时以书面款式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面款式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交干系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时天职修起基金 经管东说念主并改正。 （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正派事理，拒却、阻 挠对方根据本公约章程利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金经管东说念主冷落警告仍不改正的，基金经管东说念主应阐发中国证监会。 四、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 1.基金财产应孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2.基金托管东说念主应安全守护基金财产。 3.基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户。 4.基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的圆善与孤独。 5.基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定守护基金财产，如有特殊情况两边可 另行协商处分。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职业公司结算数据完成场内往复交 收、开户银行或往复/登记结算机构扣收往复费、结算费和账户珍藏费等用度）。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职业。 7.除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财 产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1.基金召募期间召募的资金应存于基金经管东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 2.基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等接洽章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时天职，礼聘具有从事证券、期货 干系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的2 名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。 3.若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东说念主按章程办 理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和经管 1.基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金经管东说念主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 2.基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 3.基金银行账户的开立和经管应适应银行业监督经管机构的接洽章程。 4.在适应法律法例章程的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金 资产的支付。 5.基金经管东说念主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清过甚他应收应付款项 资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的10个职业日内向基金托管东说念主发出销户肯求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 1.基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职业公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的 证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的经管和运用 由基金经管东说念主负责。 证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金经管东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东说念主。 4.基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职业公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主计帐职业，基 金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职业公司的章程以及基金经管东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算协 议》扩充。 5.账户刊出时，由基金经管东说念主依据中国证券登记结算公司干系章程，委用有往复关系的 证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东说念主需将干系阐述提供至基金托管东说念主。账户刊出期 间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程扩充。 （五）债券托管专户的开设和经管 《基金合同》见效后，基金经管东说念主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银行间同行拆 借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的接洽章程，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订宇宙银行间债券市集债券回购主公约。 （六）其他账户的开立和经管 1.在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事适应法律法例章程和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主 根据接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并 经管。 2.法律法例等接洽章程对干系账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。 （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护 基金财产投资的接洽什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或银行间市集计帐所股份有限公司、单子营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主理有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 实践有用适度或守护的资产不承担任何职业。 （八）与基金财产接洽的要紧合同的守护 与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产接洽的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主守护。除本公约另有章程 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限为《基金合同》间隔后15年。 五、基金资产净值计算和司帐核算 （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时分及方法 1.基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。各种基金份额净值是按照每个交 易日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计算，均精准到0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 本基金各种基金份额将分别计算基金份额净值。每个往复日计算基金资产净值及各种基 金份额净值，并按章程公告。 2.基金经管东说念主应每往复日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个往复日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 1.估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行进款本息、应收款项、期货合约过甚它投资 等资产及欠债。 2.估值方法 本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）证券往复所上市的有价证券的估值 1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调和最近往复市价，确定公允价钱。 2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 4）往复所上市往复的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债券 应收利息后得到的净价进行估值； 5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技巧确定公允价值。往复所市集 挂牌转让的资产支撑证券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调和的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调和以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值技巧确定其公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采用估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽章程确定公 允价值。 （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在赫然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）兼并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集分别估值。 (5)本基金存入银行或其他金融机构的各式款项以本金列示，按公约或约定利率逐日确 认利息收入。 (6)本基金投资同行存单，采用估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 (7)股指期货合约及国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最 近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往复日结算价估值。如法律法例今后另有 章程的，从其章程。 (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票扩充。 (9)如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 (10)当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。 (11)干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处分。 根据接洽法律法例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说光辉，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布。 3.特殊情形的处理 基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所酿成的纰缪不四肢基金 份额净值缺点处理。 （三）基金份额净值缺点的处理方式 1.当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为该类基金份额 净值缺点；基金份额净值出现缺点时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采取合理的措施驻防损失进一步扩大；缺点偏差达到某类基金份额净值的0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到某类基金份额净值的0.5%时， 基金经管东说念主应当公告；当发生净值计算缺点时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额持 有东说念主和基金酿成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他当 事东说念主追偿。 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职业，经证据后按以下条件进行补偿： (1)本基金的基金司帐职业方由基金经管东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 (2)若基金经管东说念主计算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管 东说念主未对计算过程冷落疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额持 有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支 付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的职业。 (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计算结果，诚然屡次重新计算和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 (4)由于基金经管东说念主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算缺点而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔 付。 3.由于证券往复所及登记结算公司发送的数据缺点，接洽司帐轨制变化或由于其他不可 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、适当、合理的措施进行稽察，然而 未能发现该缺点而酿成的基金份额净值计算缺点，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿职业。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施缩小或摈斥由此酿成的影响。 4.基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统竖立而产生的净值计算尾差，以基金经管 东说念主计算结果为准。 5.前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所波及的证券/期货往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力致使基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的； 5.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 （五）基金司帐轨制 按国度接洽部门章程的司帐轨制扩充。 （六）基金账册的建立 基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金经管东说念主独速即竖立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的计算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与阐发的编制和复核 1.财务报表的编制 基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 2.报表复核 基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行调和，直至两边数据透彻一致。 3.财务报表的编制与复核时分安排 (1)报表的编制 基金经管东说念主应当在每月结果后5个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起15个职业日内完成基金季度阐发的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发的财务司帐 阐发应当经过审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。 (2)报表的复核 基金经管东说念主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调和， 调和以国度接洽章程为准。 基金经管东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核干系报表及阐发。 （八）基金经管东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额持有东说念主名册的守护 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律法例章程的最低期限。如弗成妥善守护， 则按干系法例承担职业。 在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金经管东说念主应将接洽贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。 七、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更方法 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何毁坏。基金托管公约的变更报中国证监会备案后见效。 （二）托管公约间隔的情形 1.《基金合同》间隔； 2.基金托管东说念主罢了、照章被排除、歇业或由其他基金托管东说念主接纳基金资产； 3.基金经管东说念主罢了、照章被排除、歇业或由其他基金经管东说念主接纳基金经管权； 4.发生法律法例或《基金合同》章程的间隔事项。 （三）基金财产的计帐 1.基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起30个职业日内成立计帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 2.基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从 事证券、期货干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 3.基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 4.基金财产计帐方法： (1)《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐阐发； (5)礼聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法律 主见书； (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； (7)对基金财产进行分配。 5.基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变 现的，计帐期限相应顺延。 6.计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 7.基金财产计帐剩余资产的分配： 依据基金财产计帐的分配有议论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。 8.基金财产计帐的公告 计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货干系业务 履历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后5个职业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发教唆性 公告登载在指定报刊上。 9.基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最低期限。 八、争议处分方式 因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、长入弗成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚挚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律统率。 二十一、对基金份额持有东说念主的服务 对于基金份额持有东说念主和潜在投资者，基金经管东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并 将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下： （一）客服中心电话服务 投资者拨打基金经管东说念主客服热线400-888-5558（国内免远程 话费）可享有如下服务： A、自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音的服务，可进行 账户查询、基金净值、基金居品等自助查询服务。 B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天 不少于8小时的东说念主工坐席服务（法定节沐日除外）。投资者不错通过该热线赢得业务参议、基 金账户查询、往复情况查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。 （二）详尽对账单服务 大成基金按季度和年度为基金份额持有东说念主提供详尽对账单服 务，服务款式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账 单邮寄等。其中，纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有东说念主、或确有需要并已订制纸质对账单的 持有东说念主。 （三）财经汇资讯服务 大成财经汇是专为大成旗下持有东说念主提供的资讯服务平台，财经 财经汇平台免费使用。 （四）网站自助服务 基金经管东说念主网站为投资者提供基金账户 及往复情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供表示刊物 查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，网站还设有电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和网上在线答疑服务。 （五）网上往复服务 本基金经管东说念主已开通个东说念主投资者网上往复业务。个东说念主投资者通过 基金经管东说念主网站www.dcfund.com.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定 投、分成方式修改、账户贵府修改、往复密码修改、往复情况查询和账户信息查询等各种业 务。其中，基金定投、转换等业务的开通时分，已另行公告为准。 （六）钞票俱乐部 钞票俱乐部是为基金份额持有东说念主中的高端（VIP）客户专门设立的 服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务。 （七）投资表示中心 大成基金深圳投资表示中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜 台式服务职业。 （八）客户投诉建议受理服务 投资者不错通过基金经管东说念主或销售机构的柜台、投资理 财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或冷落建议。对于受理 的投诉或建议，基金经管东说念主承诺最迟T+1日内给予回复；弗成实时回复的，在约定的最晚 主动接洽客户时天职见告客户。 二十二、其他应暴露的事项 （一）本基金经管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无要紧诉官司项。 （二）最近3年本基金经管东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等经管东说念主员莫得受到任 哪里罚。 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 （一）招募说明书的存放地点 本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构的办公场所，并刊 登在基金经管东说念主、基金托管东说念主的网站上。 （二）招募说明书的查阅方式 投资者可在办公时分免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以 本基金招募说明书的底本为准。 二十四、备查文献 备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时天职可供免费查阅。 （一）中国证监会准予本基金注册的文献 （二）《大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同》 （三）《大成科创主题搀杂型证券投资基金（LOF）托管公约》 （四）《大成基金经管有限公司盛开式基金注册登记业务王法》 （五）法律主见书 （六）基金经管东说念主业务履历批件和营业派司 （七）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司 （八）中国证监会要求的其他文献 大成基金经管有限公司 2022年7月13日
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