发布日期：2024-10-19 01:50 点击次数：183
摩根士丹利华鑫基础行业 证券投资基金 招募说明书(更新) 基金料理东谈主：摩根士丹利华鑫基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司 【枢纽教唆】 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金（以下简称“本基金”）于2004年2月3日经中国 证券监督料理委员会证监基金字[2004]11号文《对于同意巨田基础行业证券投资基金设立的 批复》核准公开召募。本基金的基金合同于2004年3月26日谨慎奏效。本基金为契约型灵通 式基金。 本基金料理东谈主以通讯方式召开本基金的基金份额持有东谈主大会，审议通过《修改基础行业 界说并相应修改基金合同中投资比例和功绩比拟基准及分成条目的议案》。基金份额持有东谈主 大会决议于2012年3月5日经中国证券监督料理委员会证监许可［2012］277号文核准。本基 本基金料理东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、圆善。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种遥远投资器具，其主邀功能是踱步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括市集风险，也包括基金自身的料理风 险、时期风险和合规风险等。浩繁赎回风险是灵通式基金所独到的一种风险，当基金在灵通 期发生浩繁赎回时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额，也可能靠近基金份额 净值大幅波动风险。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资东谈主在获取 基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、社会 等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于 基金投资东谈主连气儿多量赎回本基金产生的流动性风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生 的基金料理风险，信用风险，本基金的特定风险等。 基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金为混杂型基金，表面上其遥远平均风险收益 水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应崇拜阅读本基金的基金合同、招募说明书、 基金家具贵府摘要等法律文献，全面相识本基金家具的风险收益特征和家具秉性，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教养、资产情状等判断本基金是否和投资者的风险承受能力 相稳妥，同期，感性判断市集，对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投资行径作 出孤立、严慎决策。 投资者应当通过本基金料理东谈主或销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 靠近基金份额净值跌破1.00元、从而碰到损失的风险。 基金料理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔发挥。基金料理东谈主料理 的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发挥的保证。 基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者怡悦”原则，在作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》等法律律例及本基金基金合 同的联系划定,经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会联系派出机构备案，本基金对基金 合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息走漏等联系条目进行了改进。上述改进 于2018年3月24日起奏效，系因相应的法律律例发生变动而进行，不波及基金份额持有东谈主权 利义务关系的变化，对基金份额持有东谈主的利益无本色性不利影响，且已履行恰当程序。联系 详备信息参见本公司于2018年3月24日发布的《摩根士丹利华鑫基金料理有限公司对于改进 旗下基金基金合同、托管契约条目的公告》及本公司网站最新走漏的本基金基金合同。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2022年9月1日，其中“三、基金料理东谈主-（二） 主要东谈主员情况”内容更新截止日为2022年9月15日，联系财务数据和净值发挥截止日为2022 年6月30日(财务数据未经审计)。 目 录 一、弁言..................................................................... 1 二、释义..................................................................... 1 三、基金料理东谈主 ............................................................... 4 四、基金托管东谈主 .............................................................. 13 五、联系服务机构 ............................................................ 15 六、基金的召募 .............................................................. 40 七、基金合同的奏效 .......................................................... 40 八、基金份额的申购、赎回与调遣 .............................................. 40 九、基金份额的非交易过户、转托管与冻结解冻 .................................. 45 十、基金的投资 .............................................................. 46 十一、基金的功绩 ............................................................ 54 十二、基金的财产 ............................................................ 57 十三、基金资产的估值 ........................................................ 58 十四、基金的收益分派 ........................................................ 62 十五、基金的用度与税收 ...................................................... 63 十六、基金的司帐与审计 ...................................................... 66 十七、基金的信息走漏 ........................................................ 67 十八、风险揭示 .............................................................. 69 十九、基金的停止与清算 ...................................................... 76 二十、基金合同的内容选录 .................................................... 77 二十一、基金托管契约的内容选录 .............................................. 85 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 .............................................. 90 二十三、其他应走漏事项 ...................................................... 92 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 93 二十五、备查文献 ............................................................ 93 一、弁言 本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》（以 下简称“《流动性风险料理划定》”）等联系法律律例以及《摩根士丹利华鑫基础行业证券投 资基金基金合同》编写。 本招募说明书进展了本基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的 全部必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者枢纽遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 二、释义 基金或本基金 指摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 基金合同 指《摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金合同》及对本合同的任何改进和补充 托管契约 指《摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金托管契约》及对该契约的任何改进和补充 招募说明书 指《摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金招募说明书》过火更新 基金家具贵府摘要 指《摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金家具贵府摘要》过火更新 发售公告 指《巨田基础行业证券投资基金发售公告》 中国证监会 指中国证券监督料理委员会 中国银监会 指中国银行业监督料理委员会 《基金法》 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及立法机关对其作 出的改进 《流动性划定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁布机关对其时常作念出的改进 《信息走漏办法》 指中国证监会2019年 7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 基金合同当事东谈主 指受基金合同敛迹，根据基金合同享受权利并承担义务的基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 基金料理东谈主 指摩根士丹利华鑫基金料理有限公司 基金托管东谈主 指中国光大银行股份有限公司 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户料理、基金份额注册登记、清算及基金交易证据、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 注册登记东谈主 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记东谈主为摩根士丹利华鑫基金料理有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金料理有限公司托福代为办理本基金注册登记业务的机构 销售代理东谈主 指依据联系销售代理契约办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金料理东谈主及销售代理东谈主 基金份额持有东谈主 指照章或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 基金投资者 指个东谈主投资者和机构投资者 个东谈主投资者 指照章不错投资证券投资基金的具有中华东谈主民共和国国籍的中国公民 机构投资者 指在中华东谈主民共和国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体法东谈主或其他组织，及中国证监会批准的不错投资灵通式证券投资基金的其他机构投资者（如QFII）。 基金合同奏效日 指2004年3月26日 基金停止日 指基金合同划定的基金停止事由出现后按照基金合同划定的程序并经中国证监会批准停止基金的日历 基金召募期 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时候段，最长不卓越3个月 存续期 指基金合同奏效后正当存续的不按期之期限 灵通日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的服务日 服务日 指上海证券交易所、深圳证券交易所过火他联系证券交易场合的正常交易日 T日 指销售机构在划定时候受理投资者申购、赎回或其他业务恳求的日历 申购 指基金合同奏效后，投资者通过销售东谈主向基金料理东谈主购买基金份额的行径 赎回 指基金份额持有东谈主按基金合同划定的条件要求基金料理东谈主购回基金份额的行径 基金账户 指注册登记东谈主为基金份额持有东谈主开立的记录其持有的由该注册登记东谈主办理注册登记的基金份额余额过火变动情况的账户 基金交易账户 指销售东谈主为投资者开立的记录投资者通过该销售东谈主买卖本基金基金份额引起的份额变动及结余情况的账户 元 指东谈主民币元 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利息过火他正当收入 基金资产总值 指基金购买的各类证券、银行进款本息、基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值减去欠债后的价值 基金资产估值 指经营评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 基础行业 本基金界说的基础行业包括：基础工业行业、基础设施业和基础服务行业等国民经济中承担基本经济职能的行业和产业 划定媒介 指相宜中国证监会划定条件的用以进行信息走漏的寰宇性报刊及《信息走漏办法》划定的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 不可抗力 指任何无法猜测、无法克服并无法幸免的事件或因素，包括：联系法律、律例和划定的变更；国际、国内金融市集风险事故的发生；天然或东谈主为落魄形成的交易系统或交易场合无法正常服务；战斗或动乱等 流动性受限资产 指由于法律律例、监管、合同或操作艰辛等原因无法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交 易日以上的逆回购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 三、基金料理东谈主 （一）基金料理东谈主概况 称号：摩根士丹利华鑫基金料理有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室 办公地址：广东省深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层 法定代表东谈主：王鸿嫔 成立日历：2003年3月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号 注册成本：25,000万元东谈主民币 筹商东谈主：徐许 筹商电话：（0755）88318883 股权结构：摩根士丹利国际控股公司（49%）、华鑫证券有限职责公司（36%）、深圳市基 石创业投资有限公司（15%） （二）主要东谈主员情况 1、董事会成员 高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学获取本科和研究生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。2004年加入摩根士丹利，负责亚 洲地区不动产投资（REI）业务的不动产收购融资。2007年至2009年担任日本REI业务运营总 监，自2016年起于今担任摩根士丹利亚洲所有这个词投而已理业务运营总监。目下担任摩根士丹利 商务接头（上海）有限公司董事、摩根士丹利资产服务接头（中国）有限公司董事、Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited（成立于开曼群岛）董事、MSP China Holdings Limited（成立于开曼群岛）董事、Canton Pacific Limited(成立于中国香港)董事。现任 基金料理东谈主董事长。 俞洋先生，澳门科技大学工商料理硕士，上海财经大学工商料理硕士。曾任常州市证券 公司延陵东路营业部总司理、巨田证券有限职责公司无锡营业部总司理、东海证券有限职责 公司常州地区中心营业部总司理兼延陵中路营业部总司理、华鑫证券有限职责公司总裁助 理、 华鑫证券有限职责公司副总裁、华鑫证券有限职责公司总裁、党委副文书、董事、华 鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目下担任华鑫证券有限职责公司董事 长、法定代表东谈主，上海华鑫股份有限公司总司理。现任基金料理东谈主副董事长。 田明先生，上海交通大学学士、香港中语大学专科司帐学硕士。曾任上海广电（集团） 有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务司帐部司理、上海广电信息产业 股份有限公司总司帐师、上海华鑫股份有限公司总司帐师、华鑫证券有限职责公司财务副总 监、总监、财务负责东谈主。目下担任上海华鑫股份有限公司总司帐师，上海全创信息科技有限 公司董事长、法定代表东谈主。现任基金料理东谈主董事。 王习平先生,山东大学学士、中欧国际工商学院硕士。曾任上海期货信息时期有限公司 时期开发部司理、总司理助理及副总司理，2013年至2017年担任上海期货信息时期有限公司 总司理及上海期货交易所总监。2017年至2020年担任华鑫期货有限公司董事，2017年于今担 任华鑫证券有限职责公司副总司理、首席信息官、IT总监及经纪业务料理委员会主任。现任 基金料理东谈主董事。 侯杰明（Jeremy Alton Huff）先生，杜克大学体裁学士，哈佛大学法学博士。曾任好意思 国世达讼师事务所讼师、NBA 中国法律副总监、NBA 中国品牌文娱的副总裁。2017 年 3 月 于今任摩根士丹利董事总司理并担任中国首席运营官。目下担任摩根士丹利国际银行（中国） 有限公司董事、摩根士丹利料理服务（上海）有限公司董事，摩根士丹利证券（中国）有限 公司监事，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任基金料理东谈主董事。 王鸿嫔女士，台湾国立清华大学法学学士。曾任怡富证券投资相信有限公司副总司理， 怡富证券投资照顾人公司总司理，上投摩根基金料理有限公司总司理，上海富汇资产投而已理 股份有限公司董事长兼总司理等。现任基金料理东谈主总司理及董事。 贾丽娜女士，东北财经大学买卖经济系学士、东北财经大学买卖经济系硕士。曾于金陵 科技学院任教，1994 年 8 月于今 2017 年 11 月任天衡司帐师事务所注册司帐师、高等合 伙东谈主，2017 年 11 月起于今任中天运司帐师事务所（特殊普通合股） 合鼓舞谈主，目下兼任倍 加洁集团股份有限公司、江苏林洋动力股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限公司孤立 董事。现任基金料理东谈主孤立董事。 彭章键先生，中国东谈主民大学法学硕士。曾任职于海南省高等东谈主民法院、广东信达讼师事 务所。2008 年于今担任北京市中银（深圳）讼师事务所合鼓舞谈主，兼任华南经济贸易仲裁委 员会和深圳仲裁委员会仲裁人，广东省学问产权局入库大家。现任基金料理东谈主孤立董事。 Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法尼 亚大学沃顿商学院工商料理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团菲利 普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公司兼并 与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利西班 牙有限公司首席实践官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士丹利亚 洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。目下担任新黄河成本有限 公司独创东谈主及首席实践官。现任基金料理东谈主孤立董事。 Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际政事学学士，哥伦比亚大学工商 料理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司首席执 行官，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有 限公司董事会主席。2014年1月退休。目下兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司孤立非实践 董事、太平洋网罗有限公司孤立非实践董事、Arnhold Holdings Limited 孤立非实践董事、 Gobi Acquisition Corp孤立非实践董事、非渔利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金料理东谈主孤立董事。 2、监事会成员 赵恒先生，西安大学蓄意统计学学士，上海财经大学工商料理硕士。曾任中国东谈主民银行 西本分行干部、西安证券有限职责公司总司理、华鑫证券有限职责公司总监、摩根士丹利华 鑫基金料理有限公司董事、华鑫证券有限职责公司副总裁。目下担任上海华鑫股份有限公司 副总司理兼任华鑫想佰益融资租出（上海）有限公司董事长。现任基金料理东谈主监事长。 莫壮伟（Tuangwei Mok）先生，加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商 学院硕士。也曾在瓦乔维亚证券负责刊行结构化和证券化家具，并在安永司帐师事务所提供 企业融资接头服务。2010 年 9 月加入摩根士丹利亚太区的市集风险团队。2014 年加入摩 根士丹利投资风险料理团队，目下担任摩根士丹利投资风险料理的实践董事。现任基金料理 东谈主监事。 周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学料理学院工商料理硕士。曾 任大鹏资产料理有限职责公司客户关系料理司理。2004 年加入基金料理东谈主，历任客户服务 中心负责东谈主、上海欢跃中心负责东谈主、营销筹备司理、市集发展部总监助理、销售服务部总监， 目下担任基金料理东谈主助理总司理、市集发展部总监。现任职工监事。 谢先斌先生，浙江大学经营科学与工程学专科学士，上海交通大学安泰经济与料理工商 料理专科硕士。曾任中国挪动（深圳）有限公司软件工程师，及招商基金料理有限公司信息 时期部业务司理，基金事务部业务司理、高等司理、首席注册登记师。2011 年 5 月加入基 金料理东谈主，曾任基金运营部副总监，目下担任基金运营部总监。现任职工监事。 3、高等料理东谈主员 王鸿嫔女士，总司理、董事，简历同上。 李锦女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联 合授予工商料理学硕士、吉林大学 经济料理学院国际金融专科硕士，25年证券基金行业服务经历。曾赴任于巨田证券有限职责 公司，历任交易料理总部综合料理部司理助理，总司理办公室主任助理，资产料理部欢跃部 副司理、司理，研究所研究员；2003年起赴任于本公司，曾任基金运营部副总监、总监，总 司理助理，督察长，现任基金料理东谈主副总司理。 许菲菲女士，中南财经大学国际司帐专科学士，20年证券基金行业服务经历。曾任深圳 市华新股份有限公司司帐，宝盈基金料理有限公司基金司帐。2005年6月加入本公司，历任 基金运营部基金司帐，监察稽核部高等监察稽核员、总监助理、副总监、总监。现任基金管 理东谈主督察长。 ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学电气工程和经营机工程系博士，7年证券从业经历。 曾任中国邮电部北京电信局工程师；好意思国富达投资集团网罗时期总监；Codent Networks, Inc. 副总裁；InfoGlyph USA, Inc.中国区司理；Loci Software Inc.总司理；Fidelity（大连） 商务服务有限公司托付副总裁；FIL（大连）科技有限公司总司理兼时期部负责东谈主等。2020 年7月加入本公司，现任基金料理东谈主首席信息官。 徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册司帐师（CPA）， 13年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、TCL多媒体控 股有限公司印度子公司财务部高等财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、 好意思泰玩物时期接头(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入摩根士丹利华鑫基金管 理有限公司，历任财务料理部总监、财务料理部总监兼行政料理部总监、助理总司理兼财务 料理部总监兼行政料理部总监，现任基金料理东谈主财务负责东谈主。 4、本基金基金司理 王大鹏先生，中山大学金融学博士，注册司帐师（CPA），14年证券从业经历。曾任长 春工业大学工商料理学院金融学专科熟练，宝盈基金料理有限公司医药行业研究员。2010 年12月加入本公司，历任研究料理部研究员、总监助理、副总监，现任研究料理部总监、 基金司理。2015年1月至2017年6月担任摩根士丹利华鑫资源优选混杂型证券投资基金(LOF) 基金司理，2016年2月至2017年4月担任摩根士丹利华鑫沪港深新价值天真配置混杂型证 券投资基金基金司理，2016年6月起担任摩根士丹利华鑫健康产业混杂型证券投资基金基 金司理，2017年5月起担任摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金基金司理，2017年6月 至2018年12月担任摩根士丹利华鑫品性生涯精选股票型证券投资基金基金司理，2017年6 月起担任摩根士丹利华鑫超卓成长混杂型证券投资基金基金司理，2018年12月起担任摩根 士丹利华鑫糜费领航混杂型证券投资基金基金司理，2020年12月起担任摩根士丹利华鑫内 需增长混杂型证券投资基金基金司理，2021年11月起担任摩根士丹利华鑫沪港深精选混杂 型证券投资基金基金司理。 本基金历任基金司理：管卫泽，2004年3月至2005年3月料理本基金；陈守红，2005 年4月至2007年10月料理本基金；廖京胜，2007年11月至2009年8月料理本基金；李 君，2009年8月至2012年1月料理本基金；盛军锋，2012年1月至2013年10月料理本基 金；王增财，2013年10月至2017年1月料理本基金；孙海波，2017年1月至2017年5 月料理本基金；朱睿先生，2019年4月至2021年1月料理本基金。 5、投资决策委员会成员 主任委员： 何晓春，助理总司理、权益投资部总监、基金司理 委员：王大鹏，研究料理部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理；李 功舜，交易料理部总监 秘书：王大鹏，研究料理部总监、基金司理 6、上述东谈主员之间不存在至支属关系。 （三）基金料理东谈主的职责 1、照章召募资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》奏效之日起，以忠实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产； 4、配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤立，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东谈主的监督； 8、采纳恰当合理的步调使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的划定，按联系划定经营并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 9、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉； 10、编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系划定，履行信息走漏及陈诉义务； 12、保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不向他东谈主 泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益； 14、按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》过火他联系划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 16、按划定保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派； 19、靠近闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主； 20、因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职； 21、监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 22、当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责； 23、以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益控制诉讼权利或实施其他法律行径； 24、基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30日内退还基金认购东谈主； 25、实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有东谈主名册； 27、法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金料理东谈主的承诺 1、本基金料理东谈主承诺严格遵照法律律例和基金合同，按照招募说明书列明的投资宗旨、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金料理东谈主承诺不从事违抗《中华东谈主民共和国证券法》的行径，并建立健全里面 抑止轨制，采纳灵验步调，阻止违抗《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 3、本基金料理东谈主承诺不从事违抗《基金法》的行径，并建立健全里面抑止轨制，采纳 灵验步调，辞让基金财产用于下列投资或行径： （1）承销证券； （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外； （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径； （7）法律律例和中国证监会及基金合同辞让的其他行径。 上述辞让行径为援用那时灵验的联系法律律例或监管部门的联系辞让性划定，如法律、 行政律例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当程序后，则本 基金投资不再受联系限制。 4、本基金料理东谈主承诺严格遵照法律律例，建立健全里面抑止轨制，采纳灵验步调，禁 止发生下列行径： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）法律律例、中国证监会及基金合同辞让的其他行径。 5、基金料理东谈主承诺加强东谈主员料理，强化工作操守，督促和敛迹职工遵照国度联系法律 律例及行业表率，忠实信用、勤劳尽责人妖 丝袜，不从事以下行径： （1）越权或违法经营； （2）违抗《基金合同》或《托管契约》； （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中专诚平心而论； （5）拒却、打扰、落魄或严重影响中国证监会照章监管； （6）冒失职守、滥用权利； （7）违抗现行灵验的联系法律、律例、规章、《基金合同》和中国证监会的联系划定人妖 丝袜， 泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资蓄意等信息； （8）违抗证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能驾御市集价钱，淆乱市集秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不正直技能谋求业务发展； （11）在公开信息走漏和告白中专诚含有作假、误导、诈骗要素； （12）法律律例、中国证监会及基金合同辞让的其他行径。 6、基金司理承诺 （1）依照联系法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不妥利益； （3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行径。 （五）基金料理东谈主的里面抑止轨制 1、里面抑止宗旨 （1）保证基金料理东谈主的经营运作严格遵照法律律例和行业监管法则，自愿形成遵法经 营、表率运作的经营想想和经营理念； （2）留心和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，竣事基金料理东谈主的不时、壮健、健康发展； （3）确保基金、基金料理东谈主应走漏的信息信得过、准确、圆善、实时； （4）确保基金料理东谈主成为一个决策科学、经营表率、料理高效、运作安全的不时、稳 定、健康发展的基金料理公司。 2、里面抑止原则 （1）健全性原则。里面抑止机制隐敝基金料理东谈主的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个要领。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面抑止程序，保重内控 轨制的灵验实践。 （3）孤立性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤立，基金财产、基 金料理东谈主固有财产、其他财产的运作必须相互分离。 （4）相互制约原则。基金料理东谈主里面部门和岗亭的建设须权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金料理东谈主运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经济 效益，以合理的抑止成本达到最好的里面抑止效果。 3、里面抑止体系 基金料理东谈主的里面抑止体捆绑构是一个单干明确、相互制约的组织结构，具体包括： （1） 董事会负责决定基金料理东谈主里面料理机构的建设、制定基金料理东谈主基本料理轨制， 对确保基金料理东谈主建立及辅助恰当而灵验的里面抑止负有最终职责。董事会下设的风险抑止 和审计委员会负责审核基金料理东谈主里面抑止轨制、查验公司和基金运作的正当合规情况等事 项，并向董事会讲述。 （2）经营料理层负责组织想象公司的里面抑止轨制，拟订公司的基本料理轨制和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作行径正当合规。 （3）督察长负责监督查验基金料理东谈主运作的正当合规情况及公司里面风险抑止情况， 并依据联系划定可孤立向董事会和中国证监会陈诉。 （4）经营料理层下设的风险料理委员会协助经营料理层实施对各类业务和风险的总体 抑止以及料理公司里面抑止中出现的问题。 （5）风险料理部负责追踪和陈诉投而已理中的市集风险，评价基金投资功绩，并根据 风险收益情况实时淡薄改进见识，为投资业务的稳健发展提供支持。 （6）监察稽核部孤立于基金料理东谈主其他部门和业务行径，对基金料理东谈主里面抑止轨制、 风险料理政策和步调的实践情况实行严格查验和实时反馈，并向督察长、风险料理委员会和 经营料理层按期或不按期陈诉。 （7）各业务部门及职工对风险料理负有顺利职责。各业务部门负责东谈主在权限鸿沟内， 实践公司的各项风险料理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险料理负 全部职责。每一位职工均负有一线风险抑止职责，负责把公司的风险料理理念和抑留步调落 实到每一个业务要领当中，并在发现风险隐患和问题时负有陈诉、反馈和改进的义务。 4、里面抑留步调 （1）建立合理、完备、灵验并易于实践的里面抑止轨制体系。基金料理东谈主里面抑止制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其所料理的眉目不错分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司里面抑止大纲；第三级别是公司基本料理轨制；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的多样轨制及实施确定等。基金料理东谈主根据业务需要不时改进 和更新各项轨制，使其里面抑止轨制体系日趋完善。 （2）建立浓厚的风险料理文化。经营料理层稳固建设内控优先的风险料理理念，能干 培养全体职工的风险留心意志，通过轨制敛迹、学习培训使全体职工实时了解国度法律律例 和公司规章轨制，使风险料理意志深远东谈主心，并纠合到各个业务要领。 （3）建立严实灵验的内控防地。依据自身经营特质，基金料理东谈主建立起各岗亭的自控 与互控、联系部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的孤立监督等内控防地。 （4）建立并不时完善风险料理体系。基金料理东谈主通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等程序，按期或不按期地对风险进行评估、预警，并通过显然的讲述旅途，使联系 部门及经营料理层即时把抓风险情状，实时、快速地采纳风险抑留步调。 （5）强化风险料理步调。跟着业务发展实时期卓越，基金料理东谈主运行更多地采纳系统 化监控步调，增强风险料理的全面性、实时性和灵验性。同期，领受数目化分析方法，提高 风险料理的科学性。 5、基金料理东谈主对于里面抑止轨制的声明 （1）本基金料理东谈主确知建立、实施、辅助和完善里面抑止轨制是本基金料理东谈主董事会 及料理层的职责； （2）本基金料理东谈主承诺以上对于里面抑止轨制的走漏信得过、准确； （3）本基金料理东谈主承诺将根据市集环境的变化和业务的发展不休完善里面抑止轨制。 四、基金托管东谈主 （一）基本情况 称号：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日历：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织局面：股份有限公司 注册成本：466.79095亿元东谈主民币 法定代表东谈主：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总司理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况 董事长王江先生，自2022年8月起任本行董事长、2022年3月起任本行党委文书。现 任中国光大集团股份公司党委文书、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校名誉校长、中 国光大集团有限公司董事长。曾任中国竖立银行山东省分行信贷风险料理处副处长，山东省 德州市分行行长，山东省分行党委副文书、副行长，湖北省分行党委文书、行长，上海市分 行党委文书、行长;交通银行党委委员、副行长;江苏省副省长;中国银行党委副文书、副董 事长、行长;中国竖立银行党委副文书、副董事长、行长。获经济学博士学位。第十三届全 国东谈主大代表。 行长付万军先生，自2021年6月起任本行实践董事、行长，2021年4月起任本行党委 副文书。兼任中国光大集团股份公司党委委员、实践董事。曾任交通银行乌鲁木都分行信贷 二部副司理、市集营销二部副司理、司理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书 记、行长，新疆区(乌鲁木都)分行党委文书、行长，重庆市分行党委文书、行长，总行公司 机构业务部总司理(省分行正职级)、业务总监(公司与机构业务板块);中国光大集团股份公 司副总司理;本行非实践董事。获工商料理硕士学位，高等经济师。 资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副 行长；中国光大银行南宁分行副行长（主理服务）、行长。现任中国光大银行资产托管部总 司理。 （三）证券投资基金托管情况 限制2022年6月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共277 只，托管基金资产限度6281.68亿元。同期，开展了证券公司资产料理蓄意、专户欢跃、职 业年金、企业年金、QDII、银行欢跃、保障债权投资蓄意等资产的托管及相信公司资金相信 蓄意、产业投资基金、股权基金等家具的守护业务。 （四）托管业务的里面抑止轨制 1、里面抑止宗旨 确保联系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基金托管东谈主联系基 金托管的各项料理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基 金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东谈主、基金料理公司及基金托管 东谈主的正当权益。 2、里面抑止的原则 （1）全面性原则。里面抑止必须渗入到基金托管业务的各个操作要领，隐敝所有这个词的岗 位，不留任何死角。 （2）预防性原则。建设“预防为主”的料理理念，从风险发生的源泉加强里面抑止， 陈腐于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。 （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采纳灵验步调加强里面抑止。发现问题， 实时处理，堵塞罅隙。 （4）孤立性原则。基金托管业务里面抑止机构孤立于基金托管业求实践机构，业务操 作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受打扰。 3、里面抑止组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险料理委员会、审计委员会，委员会委员由相 关部门的负责东谈主担任，服务重心是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、料理和 调和，建立横向的内控料理制约体制。各部门负责分管系统内的里面抑止的组织实施，建立 纵向的内控料理制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控 料理处，负责证券投资基金托管业务的内控料理。 4、里面抑止轨制 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵从《基金法》、《中华东谈主民共和 国买卖银行法》、《信息走漏料理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、律例的要求，并 根据联系法律律例制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务里面抑止划定》、《中 国光大银行资产托管部隐痛划定》等十余项规章轨制和实施确定，将风险抑止落实到每一个 服务要领。中国光大银行资产托管部以抑止和留心基金托管业务风险为干线，在枢纽岗亭（基 金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全隐痛区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统， 以保障基金信息的安全。 （五）托管东谈主对料理东谈主运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相联接、事前监 督和过后抑止相联接、时期与东谈主工监督相联接等方式方法，对基金投资品种、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金料理东谈主就基金资产净值的经营、基金料理东谈主和基金托管东谈主报酬 的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付等行径的正当性、合规性进行监督和核查。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主的违抗法律、律例和基金合同等划定的行径，实时以邮件、 电话或书面等局面文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对质据并以邮 件或书面局面对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查。 基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监 会。 五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）摩根士丹利华鑫基金料理有限公司直销中心 注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室 办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层01-04室 筹商东谈主：时亚蒙 电话：（0755）88318898 传真：（0755）82990631 寰宇统一客服电话：400－8888－668 （2）摩根士丹利华鑫基金料理有限公司北京分公司 注册地址：北京市东城区冷静门外大街208号院1号楼12层1205单元 办公地址：北京市东城区冷静门外大街208号院1号楼12层1205单元 筹商东谈主：张宏伟 电话：（010）87986888 传真：（010）87986889 （3）摩根士丹利华鑫基金料理有限公司上海分公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元 筹商东谈主：朱冰楚 电话：（021）63343311-2100 传真：（021）50429808 寰宇统一客服电话：400-8888-668 客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn 深圳、北京或上海的投资东谈主单笔认（申）购金额卓越100万元（含100万元）东谈主民币 以上的，可拨打直销中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。 2、其他销售机构 （1）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座6层资产料理中心 法定代表东谈主：李晓鹏 客户服务电话：95595（寰宇） （2）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街55号 法定代表东谈主：陈四清 客户服务电话：95588（寰宇） （3）中国银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：刘连舸 客户服务电话：95566（寰宇） （4）中国竖立银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表东谈主：田国立 客户服务电话：95533 （5）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客户服务电话：95555 （6）招商银行股份有限公司招赢通 客户服务电话：95555 网址：fi.cmbchina.c om （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层 法定代表东谈主：朱鹤新 客户服务电话：95558 （8）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 筹商东谈主：穆婷 筹商电话：010-56367136 客户服务电话：95568 （9）祥瑞银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 筹商东谈主：赵杨 筹商电话：021-50979384 客户服务电话：95511-3 （10）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东全部12号 办公地址：上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼 法定代表东谈主：郑杨 客户服务电话：95528 （11）烟台银行股份有限公司 注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东谈主：吴明理 筹商东谈主：张卓智 筹商电话：0535-6699671 客户服务电话：4008-311-777 （12）河北银行股份有限公司 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本基金召募期为2004年2月23日至2004年3月23日。经深圳天健信德司帐师事务所 验资，按照每份基金份额面值东谈主民币1.00元经营，本基金召募期共召募1,854,893,478.59 份基金份额，灵验认购户数为17,274户。 七、基金合同的奏效 本基金合同已于2004年3月26日奏效。 八、基金份额的申购、赎回与调遣 （一）申购和赎回场合 投资者应当在销售机构办理灵通式基金业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式 办理基金的申购与赎回。 1、 直销机构 摩根士丹利华鑫基金料理有限公司的直销中心受理机构投资者和个东谈主投资者的日常申 购、赎回业务。详情见“五、联系服务机构”部分联系内容。 2、其他销售机构 经本公司托福，具有销售本基金阅历的买卖银行或其他机构的营业网点（见“五、相 关服务机构”部分联系内容）；摩根士丹利华鑫基金料理有限公司不错根据情况变化增多或 者减少销售机构。销售机构不错根据情况变化增多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）申购、赎回灵通日及灵通时候 申购、赎回的灵通日为证券交易所的正常交易日。灵通日的具体业务办理时候为上海 证券交易所、深圳证券交易所过火他证券交易场合交易日的交易时候 ，但基金料理东谈主根据 法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回除外。 申购运行日：2004年4月1日。 赎回运行日：2004年5月14日。 若出现新的证券交易市集或交易所交易时候改变，基金料理东谈主可视情况对营业时候进 行相应的治愈并公告，并报中国证监会备案。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回恳求的，其基金份额申购、 赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所在灵通日的价钱。 （三）申购、赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金申购与赎回以恳求受理当日的基金份额净值为基准进行交 易； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即本基金申购以金额恳求，基金赎回以基金份额申 请； 3、当日的申购和赎回恳求不错在基金料理东谈主划定的时候畴前捣毁； 4、基金料理东谈主可根据基金运作的执行情况在不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下编削 上述原则。基金料理东谈主必须按照《信息走漏办法》的划定在划定媒介上刊登公告。 （四）申购和赎回的程序 1、恳求方式：书面恳求或销售东谈主公布的其他方式。 2、申购、赎回的证据：T日提交的灵验恳求，本基金注册登记东谈主在T＋1日内为投资者 对该交易的灵验性进行证据，投资者可在T＋2日到销售网点柜台或以销售东谈主划定的其他方 式查询申购与赎回的证据情况。 3、申购、赎回款项的支付方式与时候：基金申购领受全额缴款方式。基金份额持有东谈主 赎回恳求证据后，赎回款项在T＋6日内支付。在发生脱期支付的情形时，款项的支付办法 参照基金合同的联系条目处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、每个账户每笔申购的最低金额为东谈主民币1元, 其中个东谈主投资者通过本基金料理东谈主直 销中心初次申购公司旗下基金的单笔最低金额为100万元（含），已有在本基金料理东谈主直销 中心认购或申购公司旗下基金记录的个东谈主投资者不受初次申购最低金额100万元（含）的限 制，但受追加单笔申购最低金额东谈主民币1元的限制； 2、赎回的最低份额为1份，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔 赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 3、基金料理东谈主有权对单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基金单一投 资者持有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%（但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或卓越 50%的除外）。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。 4、当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金料理东谈主 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告； 5、基金料理东谈主可根据市集情况，治愈申购金额和赎回份额的数目限制，或者新增基金 限度抑留步调。基金料理东谈主应按照《信息走漏办法》的划定在划定媒介上刊登公告。 （六）申购份额与净赎回金额的经营 1、申购份额的经营（外扣法） 申购份额为申购金额减去申购用度后除以以当日的基金份额净值为基准经营的申购价 格，基金份额保留到极少点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产包摄基金财产。 基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，经营公式如下： 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购用度＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例1：某非待业金投资者在基金存续期间投资50000元申购本基金，该日基金份额净值 为1.8000元，则其可得到的申购份数经营如下： 净申购金额＝50000/（1+1.5%）＝49261.08元 申购用度＝50000-49261.08＝738.92元 申购份额＝49261.08/1.8000＝27367.26份 即投资者投资50000元申购本基金，可得到27367.26份基金份额。 2、净赎回金额的经营 净赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以以当日的基金份额净值为基准经营的赎 回价钱减去赎回用度，净赎回金额单元为元，以四舍五入方式保留到极少点后两位。经营公 式如下： 赎回金额＝赎回份数×赎回价钱 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 赎回价钱＝恳求日基金份额净值 净赎回金额＝赎回金额-赎回用度 例2：假设某投资者在T日赎回10000份基金份额，持有时候为5个月，该日基金份额 净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额经营如下： 赎回金额＝10000×1.250＝12500元 赎回用度＝12500×0.5%＝62.50元 净赎回金额＝12500－62.50＝12437.50元 3、基金份额资产净值的经营 T日基金份额净值＝T日收市后基金资产净值/T日基金份额余额。 T日的基金份额净值领受四舍五入方法保留到极少点后4位，在今日收市后经营，并于 次日公告。遇特殊情况，不错恰当延伸经营或公告，并报中国证监会备案。 （七）申购和赎回的注册登记 投资者申购基金胜仗后，注册登记机构在T＋1日为投资者办理增多权益的登记手续， 投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金份额胜仗后，注册登记机构在T＋1日为投资者办理扣除权益的登记手 续。 基金料理东谈主可在法律律例允许的鸿沟内，对上述注册登记办理时候进行治愈，并按照《信 息走漏办法》的划定在划定媒介公告。 （八）拒却或暂停接受申购 1、在如下情况下，基金料理东谈主不错拒却或暂停接受投资者的申购恳求： （1）不可抗力原因导致基金无法正常运作； （2）证券交易场合交易时候非正常停市导致基金料理东谈主无法经营当日基金资产净值； （3）基金资产限渡过大，可能对基金功绩产生负面影响并毁伤基金份额持有东谈主的利益， 或基金料理东谈主以为无法找到合适的投资契机； （4）基金料理东谈主以为会有损于已有基金份额持有东谈主利益的其他申购； （5）现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购恳求； （6）基金料理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者卓越基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相躲避前述50%比例要求的 情形； （7）当一笔新的申购恳求被证据胜仗，使本基金总限度卓越基金料理东谈主划定的本基金 总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金料理东谈主划定的单日申购金额 或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额卓越单个投资东谈主累计持有的份额上限时； 或该投资东谈主单日或单笔申购金额卓越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时； （8）法律、律例划定或经中国证监会批准的其他情形。 当发生上述第（6）项情形时，基金料理东谈主不错采纳比例证据等方式对该投资东谈主的申购 恳求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。 2、在如下情况下，基金料理东谈主不错暂停接受投资者的赎回恳求： （1）不可抗力导致基金无法正 常运作； （2）证券交易所非正常停市或者其他情形，导致基金料理东谈主无法经营当日基金资产净 值； （3）因市集剧烈波动或其他原因，基金连气儿两个灵通日及以上发生浩繁赎回或在10 个服务日内发生3次及以上浩繁赎回； （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金赎回恳求或减慢支付赎回款项； （5）法律、律例划定或经中国证监会批准的其他情形。 发生上述情形之一的，基金料理东谈主应当在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金料理东谈主应当足额兑付；如暂时不行足额兑付，应当按单个账户已被接受的赎回恳求 量占已接受的赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，其余部分在后续灵通日给以兑付，并 以后续灵通日的基金份额净值为依据经营赎回金额。投资者在恳求赎回时可遴荐将当日未获 受理部分给以捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理。 发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金料理东谈主有正直情理以为需要暂停 接受基金申购、赎回恳求的，报经中国证监会批准后不错暂停接受投资者的申购、赎回恳求。 暂停基金的申购、赎回，基金料理东谈主应实时在划定媒介公告。 暂停期间终局，基金重新灵通时，基金料理东谈主应予公告。 如果发生暂停的时候为1天，基金料理东谈主将于重新灵通日在划定媒介刊登基金重新灵通 申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。 如果发生暂停的时候卓越1天但少于2周，暂停终局基金重新灵通申购或赎回时，基金 料理东谈主将提前1个服务日在划定媒介刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申 购或赎回日公告最新的基金份额净值。 如果发生暂停的时候卓越2周，暂停期间，基金料理东谈主应每2周至少重叠刊登暂停公告 1次；暂停终局基金重新灵通申购或赎回时，基金料理东谈主应提前两日在划定媒介连气儿刊登基 金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 （九）浩繁赎回的情形及处理方式 1、浩繁赎回的认定 单个灵通日基金净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣 除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的份额余额）卓越上一日基金总份额 的10%时，为浩繁赎回。 2、浩繁赎回的处理方式 出现浩繁赎回时，基金料理东谈主不错根据本基金那时的资产组合情状接受全额赎回、部分 脱期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有能力兑付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回 程序实践。 （2）部分脱期赎回：浩繁赎回恳求发生时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于基 金总份额的10%的前提下，不错对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单 个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延伸至 下一个灵通日办理，但基金份额持有东谈主可在恳求赎回时遴荐将当日未获受理部分给以捣毁； 转入下一灵通日的赎回恳求不享有赎回优先权并将以该下一个灵通日的基金份额净值为基 准经营赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。发生浩繁赎回并脱期支付时，基金料理东谈主 将通过邮寄、传真或者基金合同、招募说明书划定的其他方式、在划定的时候内文告基金份 额持有东谈主，说明联系处理方法。同期在划定媒介上公告，文告投资者，并说明联系处理方法； 文告和公告的时候最长不得卓越两日。 （3）若本基金发生浩繁赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求卓越上一灵通日基金总 份额20%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施脱期办 理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条目处理。 （4）暂停赎回：基金连气儿2个灵通日及以上发生浩繁赎回，如基金料理东谈主以为有必要， 可暂停接受赎回恳求；依然证据的赎回恳求不错脱期支付赎回款项，但不得卓越正常支付时 间的20个服务日，并应当在划定媒介上公告。 （十）基金的调遣 本基金于2011年2月21日起灵通本基金与本公司动作注册登记机构的其他灵通式基金之 间的调遣业务。 可办理调遣业务的具体基金称号、调遣业务办理时候、调遣业务法则、调遣用度等联系 事项详见本公司2011年2月17日刊登的《摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金灵通调遣业 务公告》。 由于本基金调遣视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此联系转出基金和转入基 金暂停或拒却申购、暂停赎回的联系划定适用于基金调遣。 （十一）按期定额投资蓄意 投资者可通过基金料理东谈主指定的基金销售机构办理基金按期定额投资业务，约定每期扣 款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基 金申购恳求。本基金按期定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金按期定额投 资业务的具体实施方法，请参见基金料理东谈主的联系公告。 九、基金份额的非交易过户、转托管与冻结解冻 （一）非交易过户 基金注册登记东谈主受理秉承、捐赠和司法强制实践等情况下的非交易过户。秉承是指基金 份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承。捐赠是指基金份额持有东谈主将其 正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体。司法强制实践是指司法机构依据 奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其它天然东谈主、法东谈主、社会团体或 其它组织。具体条件、程序以《摩根士丹利华鑫基金料理有限公司灵通式基金业务法则》为 准。 （二）转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管。转托管的具体办 理依照《摩根士丹利华鑫基金料理有限公司灵通式基金业务法则》办理。 （三）基金的冻结妥协冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十、基金的投资 （一）投资宗旨 共享中国经济不时发展过程所带来的基础行业的壮健增长，为基金份额持有东谈主谋求长 期、壮健的投资酬报。 （二）投资标的 本基金的投资对象为国内证券市集照章刊行上市的A股、债券及经中国证监会批准的 允许本基金投资的其他金融器具，其中投资于基础行业类股票的比例不低于股票资产的 80%。 （三）投资策略 本基金领受“从上至下”为主、联接“从下到上”的投资方法，将资产料理策略体当今 资产配置、行业配置、股票遴荐和债券遴荐的过程中。 （1）一级资产配置 1）本基金通过资产配置来确定投资组合中股票、债券和现款的比例。资产配置主要根 据以下内容进行： a、国度联系法律、律例和基金契约的联系划定； b、国表里宏不雅经济环境及联系方针，包括GDP增长率、糜费需求变化趋势、出进口增 长变化趋势、总投资变化趋势； c、国度财政政策包括国债刊行趋势、政府财政收支情状、税收政策及政府转动支付政 策等； d、国度货币政策、利率走势及通货彭胀预期、物价变化趋势； e、国度产业政策、产业投资增长变化、参加产出情状； f、各地区、各行业发展情状； g、证券市集政策环境、市集资金供求情状、投资者情状及市集发展趋势。 在正常市集情况下，股票等权益类资产占基金资产的30%-80%，其中投资于基础行业的 上市公司股票市值不低于股票等权益类资产的80%，持有权证的市值不得卓越基金资产净值 的3%；现款、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金 资产的20%-70%；其中现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。除上述“现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的5%”项外，因证券市集波动、 基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述要求的，基金料理东谈主应 当在十个交易日之内治愈已矣。 2）根据本基金料理东谈主对于旗下基金权证投资决议： a、本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓越上一交易日基金资产净值的千分 之五； b、本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的百分之三； c、公司料理的全部基金持有的吞并权证不得卓越该权证的百分之十。 中国证监会另有划定的，不受前款第a、b、c项划定的比例限制。因证券市集波动、上 市公司合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资不相宜上述投资比例的， 本公司将在十个交易日之内治愈已矣。 （2）二级资产配置 本基金将根据对宏不雅经济变化及基础行业间的结构性各异和运行情状各异进行分析判 断，实时恰当治愈各类别行业的配置比例，在保持与国民经济同步发展的基础上，重心投资 于基础行业各发展阶段中的上风行业。这么既能竣事本基金的投资宗旨并奋勉使基金持有东谈主 的利益最大化，亦然镌汰本基金投资组合非系统风险的枢纽技能。 二级资产配置主要依据的内容按枢纽性陈列如下： 1）各行业增长与GDP增长的联系性分析； 2）各行业发展趋势分析，包括政府对行业的扶持力度、联系产业政策、行业内投资增 长趋势、畴昔市集空间、联系产业链（崎岖游）发展情状等； 3）行业内上市公司对所属行业的代表性分析，包括产出、收入、利润等方针的代表性， 增长趋势的代表性等； 4）行业内上市公司限度和可投资容量分析，这里须联接行业内股票遴荐结果进行。 综合比拟各类别行业在上述几个方面的上风和劣势，并联接股票遴荐结果确定在各行业 配置比重。本基金投资于基础行业股票的比例不低于股票资产的80%。 （3）股票投资策略： 咱们看好基础行业的壮健增长趋势，对于精选出来的个股，咱们将坚持中遥远持有的策 略。 精选个股主要领受从下到上的方法：根据基础行业股票综合评级系统对备选库股票进行 评级排序。选股的圭臬主若是针对基础行业特质，对上市公司进行财务情状分析、内在价值 分析和相对价值分析，研究内容包括上市公司中枢竞争力、不时经营能力、公司治理结构、 畴昔经营情状和现款流、财务情状和相对价值等方面。以不时盈利和壮健增长为中枢圭臬， 对上市公司进行分行业综合评级。 咱们根据综合评级，从中寻找出功绩优良，发展出路较好并能代表行业发展趋势、价值 被低估的公司进行实地调研，最终作念出投资价值分析。对于这些精选出来的个股，咱们领受 中遥远持有的策略。 我国证券市集处于新兴加转轨的阶段，市集的波动性依然较大，是以咱们将依据市集判 断和政策分析，恰当领受时机遴荐策略，以优化组合发挥。 （4）债券投资策略 咱们以“类别资产配置、久期料理”为中枢，通过“从上至下”的投资策略，以遥远利 率趋势分析为基础，兼顾中短期经济周期、政策标的等因素在类别资产配置、不同市集间的 资产配置券种遴荐三个层面进行投而已理；并联接使用“从下到上”的投资策略，即收益率 弧线分析、久期料理、新债分析、信用分析、流动性分析等方法，实施动态投而已理，动态 治愈组合的投资品种，以达到预期投资宗旨。 1）从上至下的投资策略 a. 类别资产配置，是指通过对宏不雅经济、市集利率、市集供求等因素的综合分析，选 择债券、可调遣债券、回购、现款四类资产的配置比例； b. 不同市集间资产配置，是按照目下市集结构将市集分歧为，交易所国债市集、银行 间国债市集、交易所企业债市集、银行间金融债市集与可转债市集，在不同市集间进行资产 配置； c. 券种遴荐，将根据市集的预期利率，收益率弧线的变动趋势，进行具体券种的遴荐。 2）从下到上的投资策略 a. 久期料理 久期是度量一个债券或者组合的价钱对收益率变化敏锐度的方针。久期料理即是以久期 和凸性方针为器具，以对遥远利率预期为基础，对组合的期限和品种进行合理配置，将收益 率变化对于债券组合的影响抑止在一定的鸿沟之内。在预期利率下降时，增多组合久期，提 高债券价钱高潮产生的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，镌汰债券价钱下降产生的 损失。如果预期市集收益率弧线作热烈的全体进取平移，则镌汰债券组合的全体持仓比例， 同期镌汰组合久期，来使组合损失降到最低。 b. 收益率弧线结构配置 收益率弧线是神色在畴昔所有这个词到期时点（0-30年）上债券收益率的图形。收益率弧线 体式的变化受到央行政策、经济增长率、通货彭胀率和货币供应量等多种因素的影响。收益 率弧线结构配置即是以收益率弧线分析为基础，通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在 短、中、遥远债券间确定比例，以期从短、中、遥远债券的相对价钱差中取得收益。 （5）权证投资策略 对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，权证在基金的投 资中将主要起到锁定收益和抑止风险的作用。 以BS模子和二叉树模子为基础来对权证进行订价，并根据市集情况对订价模子和参数 进行恰当修正。 在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括但不限于保护性看跌策略、抛补的认购权 证、双限策略等。 （四）投资决策程序 1、投资决策依据 1）国度联系法律、律例和基金合同的联系划定； 2）国表里宏不雅经济发展情状、微不雅经济运行环境和证券市集发展趋势； 3）投资品种的预期收益率和风险水平； 2、投资决策程序 （1）投资研究 本基金料理东谈主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究后果，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策支持。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资宗旨及整 体资产配置策略和风险抑止策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇枢纽事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。 （3）组合构建 基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在遵照基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权鸿沟内构建具体的投资组合， 进行组合的日常料理。 （4）交易实践 本基金实行聚积交易轨制。交易团队负责实践基金司理投资指示，同期承担一线风险监 控职责。 （5）风险与绩效评估 投资风险料理团队由风险料理部和监察稽核部组成。风险料理部按期或不按期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控及过后查验；风险 料理委员会按期召开会议，联接市集、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估， 并淡薄风险留心步调及见识。 （6）组合治愈 基金司理根据行业情状、证券市集和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态治愈。 本基金料理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据市集环境变化和执行需要 治愈上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。 （五）功绩比拟基准 沪深300指数×55% + 中证综合债券指数×45% （六）风险收益特征 本基金为混杂型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低 于股票型基金。 （七）投资限制 基金财产不得用于下列投资或者行径： 1、承销证券； 2、向他东谈主贷款或者提供担保； 3、从事承担无尽职责的投资； 4、买卖其他基金份额，可是国务院另有划定的除外； 5、向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券； 6、买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓舞或者与其基金料理东谈主、基金托 管东谈主有其他枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正直的证券交易行径； 8、依照法律、行政律例联系划定，由国务院证券监督料理机构划定辞让的其他行径。 （八）基金料理东谈主代表基金控制鼓舞权利的处理原则及方法 基金料理东谈主将按照国度联系划定代表本基金孤立控制鼓舞权利，保护基金份额持有东谈主的 利益。基金料理东谈主在代表基金控制鼓舞权利时应遵照以下原则及方法： 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营料理； 2、故意于基金资产的安全与升值； 3、孤立控制鼓舞权益，保护基金份额持有东谈主的利益； 4、基金料理东谈主按照国度联系划定代表本基金控制鼓舞权利和债权东谈主权利。 （九）基金投资组合陈诉 基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在作假纪录、误导性敷陈或枢纽遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。 基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同划定，于2022年7月18日复核 了本陈诉中的财务方针、净值发挥和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在作假纪录、 误导性敷陈或者枢纽遗漏。本投资组合陈诉所载数据限制2022年6月30日，本陈诉中所列 财务数据未经审计。 1、陈诉期末基金资产组合情况 序号 技俩 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 69,319,568.89 78.64 其中：股票 69,319,568.89 78.64 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 6,058,045.62 6.87 其中：债券 6,058,045.62 6.87 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融养殖品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金共计 12,407,691.59 14.08 8 其他资产 357,925.21 0.41 9 共计 88,143,231.31 100.00 2、陈诉期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,199,063.58 1.38 C 制造业 68,120,505.31 78.29 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息时期服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 - - M 科学研究和时期服务业 - - N 水利、环境和寰球设施料理业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教导 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 综合 - - 共计 69,319,568.89 79.67 3、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 300750 宁德期间 16,000 8,544,000.00 9.82 2 002466 天都锂业 68,200 8,511,360.00 9.78 3 300014 亿纬锂能 78,900 7,692,750.00 8.84 4 002594 比亚迪 22,500 7,503,525.00 8.62 5 688116 天奈科技 38,250 6,482,610.00 7.45 6 603799 华友钴业 61,100 5,842,382.00 6.71 7 002245 湛蓝锂芯 227,900 5,289,559.00 6.08 8 300207 欣旺达 167,100 5,280,360.00 6.07 9 002074 国轩高科 111,900 5,102,640.00 5.86 10 000792 盐湖股份 129,500 3,879,820.00 4.46 4、陈诉期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 - - 2 央行单子 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单子 - - 7 可转债（可交换债） 6,058,045.62 6.96 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 共计 6,058,045.62 6.96 5、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 128095 恩捷转债 13,990 6,058,045.62 6.96 6、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支持证券投资明细 本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。 7、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据本基金基金合同划定，本基金不参与贵金属投资。 8、陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本陈诉期末未持有权证。 9、陈诉期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同划定，本基金不参与股指期货交易。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 根据本基金基金合同划定，本基金不参与股指期货交易。 10、陈诉期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。 (2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。 (3)本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同划定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合陈诉附注 （1）陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体除青海盐湖工业股份有限公司（以 下简称“盐湖股份”）外，其余的莫得被监管部门立案看望，或在陈诉编制日前一年内受到 公开斥责、处罚。 2021年9月，国度市集监督料理总局发布《行政处罚见告书》（市监处罚〔2021〕71 号）对盐湖股份销售钾肥家具时违抗《中华东谈主民共和国价钱法》联系划定的违警违法行径， 处以罚金。 本基金投资盐湖股份（000792）决策过程相宜本基金料理东谈主投而已理轨制的联系划定。 针对上述情况，本基金料理东谈主进行了分析和研究，以为上述事件对盐湖股份的投资价值未造 成本色性影响。本基金料理东谈主将陆续对上述公司进行追踪研究。 （2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。 （3）其他资产的组成 序号 称号 金额（元） 1 存出保证金 87,382.43 2 应收证券清算款 161,651.81 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 108,890.97 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 9 共计 357,925.21 （4）陈诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细 序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 128095 恩捷转债 6,058,045.62 6.96 （5）陈诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 十一、基金的功绩 基金料理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、自基金合同奏效以来至2022年6月30日，本基金份额净值增长率与同期功绩比拟 基准收益率的比拟表： 阶段 净值增长率① 净值增长率圭臬差② 功绩比拟基准收益率③ 功绩比拟基准收益率圭臬差④ ①－③ ②－④ 2004年3月26日至2004年12月31日 -6.60% 0.69% -21.96% 1.00% 15.36% -0.31% 2005年1月1日至2005年12月31日 -6.77% 0.99% -4.62% 1.06% -2.15% -0.07% 2006年1月1日至2006年12月31日 66.36% 1.20% 81.57% 1.00% -15.21% 0.20% 2007年1月1日至2007年12月31日 128.02% 2.05% 80.15% 1.65% 47.87% 0.40% 2008年1月1日至2008年12月31日 -66.42% 2.42% -52.01% 2.15% -14.41% 0.27% 2009年1月1日至2009年12月31日 39.04% 1.57% 62.78% 1.45% -23.74% 0.12% 2010年1月1日至2010年12月31日 -0.89% 1.34% -6.18% 1.09% 5.29% 0.25% 2011年1月1日至2011年12月31日 -30.03% 0.93% -18.28% 0.91% -11.75% 0.02% 2012年1月1日至 2012年3月4日 5.71% 0.96% 9.22% 1.10% -3.51% -0.14% 2012年3月5日至 -7.76% 0.89% -1.50% 0.66% -6.26% 0.23% 2012年12月31日 2013年1月1日至2013年12月31日 11.02% 1.11% -1.91% 0.77% 12.93% 0.34% 2014年1月1日至2014年12月31日 29.05% 1.20% 29.10% 0.67% -0.05% 0.53% 2015年1月1日至2015年12月31日 55.83% 2.38% 7.15% 1.37% 48.68% 1.01% 2016年1月1日至2016年12月31日 -1.09% 1.57% -4.00% 0.77% 2.91% 0.80% 2017年1月1日至2017年12月31日 13.52% 0.67% 13.65% 0.35% -0.13% 0.32% 2018年1月1日至2018年12月31日 -18.41% 1.22% -12.75% 0.74% -5.66% 0.48% 2019年1月1日至2019年12月31日 53.71% 1.14% 21.23% 0.69% 32.48% 0.45% 2020年1月1日至2020年12月31日 46.09% 1.34% 16.81% 0.79% 29.28% 0.55% 2021年1月1日至2021年12月31日 2.26% 1.39% -0.91% 0.64% 3.17% 0.75% 2022年1月1日至2022年6月30日 -11.37% 2.39% -4.15% 0.80% -7.22% 1.59% 自基金合同奏效起至2012年3月4日 13.08% 1.53% 59.27% 1.37% -46.19% 0.16% 基金合同修改后：2012年3月5日至2022年6月30日 283.95% 1.43% 71.11% 0.78% 212.84% 0.65% 注： 1.本基金自2012年3月5日起修改了基金合同中基础行业界说及投资比例，并相 应治愈基金功绩比拟基准为： 沪深300指数×55% + 中证综合债券指数×45% 2.基金合同修改前本基金的功绩比拟基准经营公式为： 上证综指与深证综指的复合指数×75%+中信标普全债指数×20%+同行进款利率×5%； 其中：上证综指与深证综指的复合指数＝（上证A股畅达市值/A股总畅达市值）×上 证综指＋（深证A股畅达市值/A股总畅达市值）×深证综指 基准指数的构建辩论了三个原则： （1）由于现时并不存在一个为投资者往常接受的基础行业指数，是以以自界说方式来 构建功绩比拟基准，若将来出现一个能得到市集招供的基础行业指数，咱们将在研究对比的 基础上遴荐更为合理的功绩比拟基准。 （2）投资者认同度。遴荐被市集往常认同的上证综指、深证综指、中信标普全债指数 动作经营的基础指数，并以畅达市值比例为权数对上证综指、深证综指作加权经营。 （3）功绩比拟的合感性。基金投资功绩受到资产配置比例限制的影响，根据基金资产 配置比例来确定加权经营的权数，使功绩比拟更具有合感性。 由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再均衡来使资产的配置比例 相宜合同要求，基准指数逐日按照75%、20%、5%的比例采纳再均衡，再用连锁经营的方式 得到基准指数的时候序列。 2、自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率 变动的比拟 自基金合同奏效以来至基金合同修改前基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩比拟 基准收益率变动的比拟 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 （2004年3月26日至2012年3月4日） 自基金合同修改以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率 变动的比拟 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 （2012年3月5日至2022年6月30日） 十二、基金的财产 （一）基金财产的组成 1、银行进款过火应计利息； 2、清算备付金过火应计利息； 3、根据联系划定缴纳的保证金； 4、应收证券交易清算款； 5、应收申购款； 6、股票投资过火估值治愈； 7、债券投资过火估值治愈和应计利息； 8、权证投资过火估值治愈； 9、其它投资过火估值治愈； 10、其它资产等。 （二）基金财产的账户 基金托管东谈主以托管东谈主和基金联名的方式开设的证券账户、以基金口头开立的银行账户， 与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售服务代理东谈主、注册登记东谈主自有资产账户以过火他基金 财产账户相孤立。 （三）基金财产的守护与刑事职责 基金财产应孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主不得 将基金财产归入其固有财产。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。 十三、基金资产的估值 （一）估值目的 基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产的公允价值，依据经基金资产估值后 确定的基金资产净值而经营出的基金份额净值，是经营基金申购与赎回的基础。 （二）估值日 本基金的估值日为基金联系的证券交易场合的正常营业日以及国度法律律例划定需要 对外皮露基金净值的非营业日。 （三）估值对象 基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项和其他投资等资产。 （四）估值方法 1、股票估值方法 （1）上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最 近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最 近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 对旗下基金持有的遥远停牌股票参照“指数收益法”进行估值，其中行业指数参照交易 所行业分类指数。 （2）未上市股票的估值： ①初次刊行未上市的股票，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值。 ②初次公开刊行有明确锁按期的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值日其所在证券 交易所上市的吞并股票的市价进行估值。 ③送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的未上市股票，按估值日其所在证券 交易所上市的吞并股票的市价进行估值。 ④非公开刊行有明确锁按期畅达受限的股票，按监管机构或行业协会联系划定确定公允 价值。 （3）在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第（1）－（2）小项划定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了恰当的估值方法。可是，如果基金料理东谈主以为按本项第（1） －（2）小项划定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （4）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券监督料理委员会对于证券 投资基金估值业务的指挥见识》（ 证监会公告【2017】13 号）和中国证券投资基金业协会 发布的《证券投资基金投资畅达受限股票估值指挥（试行）》（中基协发【2017】6 号）（ 以 下简称“估值指挥”），本公司已于 2017 年 12 月31 日前按照估值指挥要求完成了实施工 作。经与联系托管银行、司帐师事务所协商一致，本基金自持有畅达受限股票之日起，参考 估值指挥进行估值。上述治愈事项已于2018年2月6日在划定媒体上公告。 2、债券估值方法 （1）在证券交易所市集挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，按最近交易日的收盘价估值；估值 日无交易，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及 枢纽变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 （2）在证券交易所市集挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生枢纽变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的债券应收利息后的净价进行估 值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，将参考访佛投资品种的现 行市价及枢纽变化因素，治愈最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 （3）初次刊行未上市债券领受估值时期确定的公允价值进行估值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （4）在寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，领受估值技 术确定公允价值。 （5）交易是以巨额交易方式转让的资产支持证券，领受估值时期确定公允价值，在估 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。 （7）在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第（1）－（6）小项划定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了恰当的估值方法。可是，如果基金料理东谈主以为按本项第（1） －（6）小项划定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主在综 合辩论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （8）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算 服务小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处理圭臬》（以下简称“估值处理圭臬”） 的联系划定，经与联系基金托管东谈主、司帐师事务所协商一致，自2015年3月25日起，对本 基金持有的在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值 处理圭臬另有划定的除外）的估值方法进行治愈，领受第三方估值机构提供的价钱数据进行 估值。上述治愈事项已于2015年3月26日在划定媒体上公告。 3、权证估值方法 （1）基金持有的权证，从持有证据日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日其所在证券交易所挂牌的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 枢纽变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了 枢纽变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素，治愈最近交易市价，确定公 允价钱。 （2）初次刊行未上市的权证，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手交易、但未行权的权证，领受估值时期确 定公允价值进行估值。 （4）在职何情况下，基金料理东谈主如领受本项第（1）－（3）小项划定的方法对基金资 产进行估值，均应被以为领受了恰当的估值方法。可是，如果基金料理东谈主以为按本项第（1） －（3）小项划定的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可根 据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （5）国度有最新划定的，按其划定进行估值。 4、其他有价证券等资产按国度联系划定进行估值。 5、根据联系法律律例，本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任。因此，就与本基 金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识，基金 料理东谈主有权按照其对基金净值的经营结果对外给以公布。 （五）估值程序 基金日常估值由基金料理东谈主进行。基金资产净值由基金料理东谈主完成估值后，将估值结果 以书面局面报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同划定的估值方法、时候、程序进行复核； 基金托管东谈主复核无误后署名复返给基金料理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐帐目 的查对同期进行。 （六）估值差错的证据与处理 基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。基金份额净值的经营领受四舍五入方法保留到极少点后4位。当基金份额净值极少 点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值失误。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 1、差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的症结形成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的，症结的职责东谈主应当对由于该差 错碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据经营差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不行 猜测、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述划定实践。 由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易贵府灭失或被失误处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。 2、差错处理原则 A、差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错职责方应实时调和各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错职责方承担；由于差错职责方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错职责方承担补偿职责；若差错职责方依然积极调和，何况有协 助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。差错职责方 移交更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保差错已得到更正。 B、差错的职责方对可能导致联系当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅 对差错的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 C、因差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错职责方仍应 对差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范 围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主已 经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的不 当得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给差错职责方。 D、差错治愈领受尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。 E、差错职责方拒却进行补偿时，如果因基金料理东谈主症结形成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主症结形成基金财产损失机，基金 料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行补偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度， 应列入基金用度，从基金资产中支付。 F、如果出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行补偿，何况依据法律律例、基金合同 或其他划定，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金 料理东谈主有权向出现症结确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到 的损失。 G、按法律律例划定的其他原则处理差错。 3、差错处理程序 差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下： A、查明差错发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的职责 方； B、根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估； C、根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职责方进行更正和补偿损失； D、根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机 构进行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证据。 4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下： A、基金份额净值经营出现失误时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的步调阻止损失进一步扩大。 B、失误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告。 C、因基金份额净值经营失误，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金料理东谈主 先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 D、基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统建设而产生的净值经营尾差，以基金管 理东谈主经营结果为准。 E、前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （七）暂停估值的情形 1、基金投资波及的证券交易所因法定节沐日或其他原因暂停营业； 2、因不可抗力致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值； 3、占基金相当比例的投资品种的估值出现枢纽转机，而基金料理东谈主为保障投资东谈主的利 益，已决定延伸估值； 4、现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致的； 5、如出现基金料理东谈主以为属于报复事故的任何情况，会导致基金料理东谈主不行出售或评 估基金资产的； 6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （八）基金净值的证据 用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责经营，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日交易终局后经营当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金 净值给以公布。 （九）特殊情形的处理 1、基金料理东谈主或基金托管东谈主按股票估值方法中的第（3）项、债券估值方法的第（7） 项、权证估值方法的第（4）项进行估值时，所形成的纰缪不动作基金份额净值失误处理； 2、由于证券交易所过火登记结算公司发送的数据失误，或由于其他不可抗力原因，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然依然采纳必要、恰当、合理的步调进行查验，可是未能发现失误 的，由此形成的基金资产估值失误，基金料理东谈主不错罢职补偿职责，但基金料理东谈主应当积极 采纳必要的步调排斥由此形成的影响； 3、如遇国度颁布的联系基金司帐轨制的变化所形成的纰缪，不动作基金份额净值失误 处理。 十四、基金的收益分派 （一）基金收益的组成 1、基金投资所得红利、股息、国债利息； 2、买卖证券的价差收入； 3、银行进款利息； 4、其他收入。 因运用基金资产带来的成本或用度的简易计入基金收益。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。 （三）收益分派原则 1、基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的90%； 2、本基金收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资者可预先遴荐将所获 分派的现款收益按照基金合同联系基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主预先 未作念出遴荐的，基金料理东谈主应当支付现款； 3、在相宜基金分派条件的前提下，基金收益分派每年最多4次，基金成立动怒3个月， 则可不进行收益分派； 4、基金当年收益须先弥补上一年度耗费后，方可进行当年收益分派； 5、每一基金份额享有同等收益分派权； 6、法律律例或监管机关另有划定的，按划定实践。 （四）收益分派决议 基金收益决议中应载明基金收益的鸿沟、基金净收益、基金收益分派对象、分派原则、 分派时候、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。 （五）收益分派决议真实定与公告 本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，在2日内在划定 媒介公告。 十五、基金的用度与税收 （一）与基金运作联系的用度 与基金运作联系的用度包括：基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费、证券交易费 用、基金合同奏效后的信息走漏用度、基金份额持有东谈主大会用度、基金合同奏效后的司帐师 费和讼师费、按照国度联系划定不错从基金财产中列支的其他用度。 1、基金料理费 在时常情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提。具体经营方 法如下： H＝E×1.50%÷当年天数； H为逐日应付的基金料理费； E为前一日的基金资产净值。 基金料理费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主于次月的前两个 服务日内从基金资产中一次性支付给基金料理东谈主。 2、基金托管东谈主的托管费 在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的2.5‰的年费率计提，具体经营 方 法如下： H＝E×2.5‰÷当年天数； H为逐日应支付的基金托管费； E为前一日的基金资产净值。 基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主于次月的前两个 服务日内从基金财产中一次性支取。 3、其他基金用度根据联系律例及联系契约划定，按用度执行开销金额，列入当期用度， 由基金托管东谈主从基金财产中支付。基金合同奏效前的验资费、讼师费、基金合同、招募说明 书、发售公告等信息走漏用度由基金料理东谈主承担。 基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金料理东谈主和基金托管东谈主可贪图酌情镌汰基金料理费和基金托管费，经中国证监会核准 后公告，不必召开基金份额持有东谈主大会。 （二）与基金销售联系的用度 自基金合同奏效以来，本基金的申购赎回实行的是固定费率，即申购费率1.5%、赎回 费率0.5%。为了饱读动投资者积极申购及遥远持有本基金，从2004年11月12日运行，本基 金的申购和赎回费率圭臬作部分治愈，费率圭臬如下： 1、申购费 （1）申购费率 本基金以申购金额为基数领受比例费率经营申购费，投资东谈主在一天内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别经营。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等各项用度。 本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的待业金客户实施特 定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金过火投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的所在和行业社会保障基 金、企业年金单一蓄意以及聚积蓄意。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金 类型，基金料理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户鸿沟，并按规 定向中国证监会备案。 通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见下表： 申购金额 申购费率 100万元以下 0.6% 100万元(含)－500万元 0.4% 500万元(含)以上 每笔1000元 除待业金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表： 申购金额 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)－500万元 1.0% 500万元(含)以上 每笔1000元 （2）申购用度经营方式 净申购金额＝申购金额/（1+申购费率） 申购用度＝申购金额-净申购金额 2、赎回费 （1）赎回费率 赎回用度由赎回东谈主承担，所收取的赎回费40%归基金财产，60%用于支付注册登记费及 其他必要的手续费，但本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产。费率表如下： 持有基金份额期限 赎回费率 7天以内 1.5% 满7天动怒365天 0.5% 满365天动怒730天 0.25% 满730天后 0% （2）赎回用度经营方式 赎回金额＝赎回份数×赎回价钱 赎回用度＝赎回金额×赎回费率 3、调遣用度 本基金调遣用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成，具体 收取情况视每次调遣时两只基金的申购费率各异情况和赎回费率而定。基金调遣用度由基金 份额持有东谈主承担，经营方法如下： 转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回费）×申购补差费率／（1＋申购补差费率） 调遣用度＝转出基金赎回费＋申购补差费 （1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额 对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率经营申购补差用度。 （2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。 （3）经营基金调遣用度所波及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相 关公告的划定费率实践，对于通过本公司网上交易、费率优惠行径期间发生的基金调遣业务， 按照本公司最新公告的联系费率经营基金调遣用度。 4、经报中国证监会批准，基金料理东谈主不错在上述鸿沟内治愈申购费率和赎回费率，并 最迟于新费率运行实施前3个服务日在划定媒介给以公告。如果调高申购或赎回费率，则须 经基金份额持有东谈主大理会过。 在律例允许的情况下，基金料理东谈主不错根据投资东谈主的认购金额、申购金额的数目适用不 同的认购、申购费率圭臬，但须按划定提前公告。 在律例允许的情况下，基金料理东谈主不错对遴荐在赎回时缴纳认购费或者申购费的基金份 额持有东谈主，根据其持有基金份额的期限适用不同的认购、申购费率圭臬，但须按划定提前公 告。 在律例允许的情况下，基金料理东谈主不错根据基金份额持有东谈主理有基金份额的期限适用不 同的赎回费率圭臬，但须按划定提前公告。 （三）基金的税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律、律例的划定履行征税义务。 十六、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 1、基金料理东谈主为本基金的基金司帐职责方； 2、基金的司帐年度为公积年度的1月1日至12月31日； 3、基金核算以东谈主民币为记账本位币，以东谈主民币元为记账单元； 4、基金司帐核算按国度联系划定实践； 5、基金料理东谈主及基金托管东谈主各自卫留圆善的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算， 按照联系划定编制基金司帐报表； 6、基金托管东谈主每月与基金料理东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方 式证据。 （二）基金审计 1、基金料理东谈主聘用与基金料理东谈主、基金托管东谈主相孤立的、具有从事证券、期货联系业 务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对基金年度财务报表过火他划定事项进行审计。 2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，须预先征得基金料理东谈主和基金托管东谈主同意，并 报中国证监会备案。 3、基金料理东谈主（或基金托管东谈主）以为有充足情理更换司帐师事务所，须经基金托管东谈主 （或基金料理东谈主）同意。更换司帐师事务所在两日内公告。 十七、基金的信息走漏 （一）信息走漏的局面 本基金的信息走漏将严格按照《基金法》、《信息走漏办法》、《证券投资基金信息走漏内 容与花式准则》、《证券投资基金信息走漏编报法则》、《基金合同》过火他联系划定进行。 （二）信息走漏的内容实时候 1、基金召募信息 基金召募恳求经中国证监会核准后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金招募 说明书基金合同选录登载在划定报刊和网站上；基金料理东谈主、基金托管东谈主同期将基金合同、 基金托管契约登载在网站上。 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于划定媒介上。 基金料理东谈主将于基金合同奏效的次日在划定媒介上登载基金合同奏效公告。 基金合同奏效后，基金招募说明书、基金家具贵府摘要的信息发生枢纽变更的，基金管 理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书及基金家具贵府摘要并登载在划定网站上； 基金招募说明书、基金家具贵府摘要的其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金家具贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信 息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府摘要的信息发生枢纽变更的，基金料理东谈主应当在三 个服务日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具贵府摘要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同停止的， 基金料理东谈主不再更新基金家具贵府摘要。 2、基金运作信息 基金料理东谈主将在不晚于每个灵通日的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业 网点，走漏灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东谈主将在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金料理东谈主将在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在 划定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应 当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计。 基金料理东谈主将在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载 在划定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。 基金料理东谈主将在每个季度终局之日起十五个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载划定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。 本基金不时运作过程中, 基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合 资产情况过火流动性风险分析等。 基金运作期间，如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按期陈诉“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变 化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 3、基金临时信息 基金发生以下枢纽事件时，联系信息走漏义务东谈主应当在划定时候内编制临时陈诉书，予 以公告。 （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》停止、基金清算； （3）基金扩募； （4）延长基金合同期限； （5）调遣基金运作方式、基金合并； （6）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构、基金改聘司帐师事务所； （7）基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （8）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （9）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东谈主的执行抑止东谈主变更； （10）基金召募期延长或提前终局召募; （11）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动； （12）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更卓越百分之五十； （13）基金料理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变 动卓越百分之三十； （14）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （15）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行径受到枢纽行政处罚、 刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到枢纽行政 处罚、刑事处罚； （16）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行抑止 东谈主或者与其有枢纽是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； （17）基金收益分派事项； （18）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更； （19）基金份额净值计价失误达基金份额净值百分之零点五； （21）变更基金份额发售机构； （22）灵通式基金运行办理申购、赎回； （23）本基金发生浩繁赎回并脱期办理； （24）灵通式基金连气儿发生浩繁赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项； （25）灵通式基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求； （26）本基金发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等枢纽事项； （27）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项中国证监会划定的其他事项。 （三）走漏公告与说明 在职何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价钱产生误导性影 响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主细察后将 立即对该音书进行公开走漏，并将联系情况立即陈诉中国证监会。 （四）信息事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主指定专门部门及高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。本基金 信息走漏事项将刊登在划定媒介上。 基金托管东谈主须按照联系法律、行政律例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期陈诉、更新 的招募说明书基金家具贵府摘要、基金清算陈诉等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东谈主出具书面文献或者电子证据。 照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制 十八、风险揭示 一、投资于本基金靠近的主要风险 基金风险发挥为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素都是基金 风险的开始。基金的风险按开始不错分为市集风险、料理风险、流动性风险、操立场险、合 规性风险、政策变更风险、本基金独到的风险、法律风险和其他风险等。 1、市集风险 本基金为混杂型证券投资基金，证券市集的变化将影响基金的功绩。因此，宏不雅和微 不雅经济因素、国度政策、市集变动、行业与证券刊行东谈主的变化、投资东谈主风险收益偏好和市集 流动进程等影响证券市集的多样因素将影响到本基金功绩，从而产生市集风险，这种风险主 要包括： （1）经济周期风险 跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平及证券市集也将呈现周 期性变化。本基金投资于股票、债券等金融器具的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （2）政策风险 因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券市集价钱波动而产生风险。 （3）上市公司经营风险 本基金所投资的上市公司可能会因为经营不善，基本面情状恶化而导致其股票价钱下 跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到市集全体估值水平的影响，并可能会 低于上市公司的合理价值。天然本基金可通过踱步化投资减少非系统性风险，但并不行实足 排斥该种风险。 （4）利率风险 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金顺利投资于股票和债券，其收益水平会 受到利率变化的影响而产生波动。 （5）信用风险 指基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资证券之刊行东谈主出现走嘴、拒却支付 到期本息，或者证券刊行东谈主经营不善，信息走漏不信得过、不圆善，都可能导致基金资产损失 和收益变化。 （6）购买力风险 如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响 基金资产的执行收益率。 （7）再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，将获取比 之前较少的收益率。 （8）市集供需风险 如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体经营环境等发生变 化，证券市集参与主体可用资金数目和证券市集可供投资的证券数目可能发生相应的变化， 最终影响证券市集的供需关系，形成基金投资收益的变化。 （9）债券收益率弧线变动风险 债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险。 （10）利差风险 债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。 （11）债券回购风险 债券回购为培植基金全体投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回 购操作时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致 投资总量放大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使所有这个词这个词组合风险放大的风险。 回购比例越高，风险裸露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 2、料理风险 在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教养、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济神色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可 能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时期等因素影响基金收益水平。 3、流动性风险 流动性风险是指本基金无法实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为 移交投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产形成损失的风险。本基金的流动性风险一 方面来自于投资东谈主的聚积浩繁赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现能力 变弱所产生的风险。主要包括： 1）浩繁赎回风险：本基金属于灵通式基金，在本基金存续期间，可能会发生浩繁赎回 的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比拟大的情形时，若上述投资者聚积大额 赎回本基金，亦可能激励浩繁赎回的情形。投资者可能靠近以下风险： A.由于我国证券市集的波动性较大，在市集价钱着落时会出现交易量急剧减少的情形， 此时出现浩繁赎回可能会导致基金资产变现难题，从而产生流动性风险，以致影响基金份额 净值。此外，当出现浩繁赎回时，因基金运作特质导致的用度计提、计入基金资产的赎回费 以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，顶点情况下可能会形成基 金份额净值的大幅波动。 B.当发生浩繁赎回时，根据《基金合同》的约定，基金料理东谈主不错根据基金那时的资 产组合情状决定部分脱期办理赎回或暂停接受基金的赎回恳求或减慢支付赎回款，投资者将 靠近无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生浩繁赎回且发生单一投资者的赎回 恳求卓越上一灵通日基金总份额20%以上的，基金料理东谈主有权采纳具体步调对其进行脱期办 理赎回恳求，该投资者可能靠近当日的部分赎回恳求被脱期办理的风险。 2）变现风险：投资组合的变现能力较弱所导致基金收益变动的风险。当本基金持有的 部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加大，若 存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时候内马上变现。或者，由于基金持有的某种资产 聚积渡过高，导致难以在短时候内马上变现，有可能导致基金的净值出现损失。本基金主要 投资于具有细致流动性的金融器具，其中股票等权益类资产占基金资产的比例为30%-80%， 现款、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%，主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越该基金资产净值的15%。股票流 动性较好，存在部分股票品种停牌或交投不活跃的情况；大部分债券品种流动性较好，存在 部分债券品种停牌或是企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。说七说八， 本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细致，流动性风险相对可控。但如果市集短时候内 发生较大变化或基金赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。 本基金由基金料理东谈主动作交易参与东谈主通过交易单元在证券交易所进行证券交易。根 据《证券交易资金前端风险抑止业务法则》等联系划定，证券交易所、证券登记机构对 交易参与东谈主联系交易单元的全天净买入申报金额总量实施额度料理，并通过交易所对交 易参与东谈主实施前端抑止。因不可抗力、不测事件、时期故障、枢纽差错等原因导致资金 前端抑止出现荒谬的，交易所、证券登记机构不错采纳限制交易单元交易权限等处理措 施，本基金可能因上述业务法则而无法完成某笔或某些交易，进而可能会影响到基金的 流动性，亦有可能导致基金的净值出现损失。 为了抑止流动性风险，本基金将在坚持踱步化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险抑留步调加强对流动性风险的追踪、留心和抑止。基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商， 在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，综合运用各类流 动性风险料理器具，对赎回恳求等进行戒指治愈，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险管 理的辅助步调，包括但不限于： 1）脱期办理浩繁赎回恳求 具体步调，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调遣”中“（九）浩繁赎回 的情形及处理方式”的联系内容。 2）暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项 具体步调，详见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与调遣”中“暂停赎回”的 联系内容。 3）收取短期赎回费 本基金对峙续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回成本。 4）暂停基金估值 当本基金发生前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且领受估值时期仍导致公允价值存在枢纽不确定性等暂停基金估值的情形时，经与基金托管 东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并采纳减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回恳求的步调，投资者将靠近无法实时赎回所持有基金份额或如期进行基金投资的风 险。 当本基金出现上述1）、2）、4）情形时，本基金可能无法实时得志所有这个词投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。 4、操立场险 联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易失误、IT 系 统故障等风险。 在灵通式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金 料理东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 5、合规性风险 指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、律例的划定，或者基金投资违抗律例及基 金合同联系划定的风险。 6、政策变更风险 因联系法律律例或监管机构政策修改等资产料理东谈主无法抑止的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的治愈而 引起基金净值波动的风险、联系律例的修改导致基金投资鸿沟变化基金料理东谈主为治愈投资组 合而引起基金净值波动的风险等。 7、税收风险 在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行径的认定以及适用的税率等 进行治愈。届时，基金料理东谈主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金资产执行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律律例及税收政策的变化相应治愈税收处 理，该等治愈可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治愈。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存 在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。 8、本基金独到的风险 （1）本基金为混杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市集环境 或料理东谈主对市集合处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的影响，导致基金的大类资产 配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重心投资 基础行业的上市公司股票，这种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一 定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身经营状 况等因素的影响。因此，本基金全体发挥可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值 和遥远投资理念，赞佩股票投资风险的留心，可是基于投资鸿沟的划定，本基金无法实足规 避股票市集和债券市集的着落风险。 （2）本基金投资科创板的风险 本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于科创板或 遴荐不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。 科创板股票在刊行、上市、交易、退市轨制等方面的法则与其他板块不同，除与其他 投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下风险： A、流动性风险： 1）科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在本基金持有股票无法成交的风险。 2）科创板可能领受摇号抽签方式对于参与网下申购中签的账户进行获配股份的一定时 间内的锁定机制，本基金若参与科创板新股的网下申购，可能存在获配股份锁按期内无法交 易的风险。 B、退市风险：科创板退市的圭臬、程序和实践更为严格，主要包括：退市情形更多， 新增市值低于划定圭臬、信息走漏或者表率运作存在枢纽劣势导致退市的情形；退市时候更 短，科创板取消了暂停上市和归附上市轨制；实践圭臬更严，彰着丧失不时经营能力且仅依 赖与主业无关的贸易或者不具备买卖本色的关联交易辅助收入的上市公司可能会被退市。上 述因素使科创板上市企业退市风险更大，从而可能给本基金净值带来不利影响或损失。 C、刊行订价风险：科创板新股刊行价钱、限度、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、 配售等要领由机构投资者主导。科创板新股刊行领受向证券公司、基金公司等七类专科机构 投资者询价订价方式，个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。同期，因科创板上市公司浩繁具 有时期新、出路不确定、功绩波动大、风险高等特征，市集可比公司较少，传统估值方法可 能不适用。上述因素可能形成科创板股票刊行订价难度较大，股票上市后可能存在股价波动 的风险，从而激励本基金净值波动的风险。 D、交易价钱波动风险:科创板股票竞价交易建设较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上 市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为20%，较宽的涨跌幅 限制可能使得股票价钱产生较大波动，从而导致本基金净值出现较大波动的风险。 E、荒谬交易停牌风险:科创板股票交易盘中临时停牌情形和严重荒谬波动股票核查制 度与上交所主板市集划定不同，本基金可能承担由此形成的无法交易联系股票的风险。 F、系统性风险：科创板企业均为市集招供度较高的科技蜕变企业，在企业经营及盈利 模式上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集发挥欠安时，系统性风险将更为显赫。 G、上市公司经营风险 1）科创板上市公司所处行业和业务往往具有研发参加限度大、盈利周期长、时期更替 快、风险高以及严重依赖中枢技俩、中枢时期东谈主员、少数供应商等特质，公司上市后的不时 蜕变能力、主营业务发展的可不时性、公司收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。 2）科创板上市公司可能存在初次公开刊行前最近3个司帐年度未能连气儿盈利、公开发 行并上市先锋未盈利、有累计未弥补耗费等情形，可能存在上市后仍无法盈利、不时耗费、 无法进行利润分派等情形。 本基金在追求科创板上市公司带来收益的同期，需承受联系公司带来的风险，本基金 投资于科创板上市公司靠近无法盈利以致可能导致较大耗费的风险。 H、表决权各异风险：科创板轨制允许上市公司建设表决权各异安排。上市公司可能根 据此项安排，存在抑止权相对聚积，以及因每一特等表决权股份领有的表决权数目大于每一 普通股份领有的表决权数目等情形，而使本基金动作普通投资者的表决权利受到限制。 I、股权激励风险：科创板上市公司的股权激励轨制相对于主板上市公司更为天真，包 括股权激励蓄意所波及的股票比例上限和对象有所扩大、价钱条目更为天真、实施方式更为 便利。实施该等股权激励轨制安排可能导致公司执行上市交易的股票数目卓越初次公开刊行 时的数目，从而使本基金靠近联系风险。 J、境外企业风险：相宜联系划定的红筹企业刊行的股票不错在科创板上市。红筹企业 在境外注册，可能领受契约抑止架构，在信息走漏、分成派息等方面可能与境内上市公司存 在各异。红筹公司注册地、境外上市地等地法律律例对当地投资者提供的保护，可能与境内 法律为境内投资者提供的保护存在各异。本基金若投资于科创板上市的红筹企业，可能靠近 联系风险。 K、存托凭证风险：相宜联系划定的红筹企业刊行的存托凭证不错在科创板上市。存托 凭证由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。红筹公司 存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的权益天然基本相当，但并不行等同 于顺利持有境外基础证券。本基金若投资于科创板上市的存托凭证，可能靠近联系风险。 L、政策风险：国度对高新时期产业扶持力度及赞佩进程的变化会对科创板企业带来较 大影响，国际经济神色变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 （3）本基金可能因不时限度较小或基金持有东谈主东谈主数不及等原因，导致基金停止的风险。 9、法律风险 由于交易合约在法律上无效、合约内容不相宜法律的划定，或者由于税制、收歇轨制 的改变等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。举例，在OTC（也称为柜台市集）的 交易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法性，敌手缺少进 行该项交易的正当阅历，以及现行的法律律例发生变更而使该合约失去法律着力等；二是交 易敌手因经营不善等原因失去送还能力或不行依照法律划定对其为送还合约进行平仓交易。 10、其他风险 （1）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； （2）因基金业务快速发展而在轨制竖立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险； （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗等行径产生的风险； （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； （5）因业务竞争压力可能产生的风险； （6）战斗、天然灾害等不可抗力导致基金资产碰到损失产生的风险，以及由此致使基 金的申购和赎回不行按正常时限完成而产生的风险； （7）其他风险。 二、声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东谈主投资于本基金，须自行承担投 资风险； 2、除基金料理东谈主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构销售，基金管 理东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。 3、本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表 述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者恰当性料理实施指挥（试行）》及里面评级圭臬、 将基金家具按照风险由低到高法则进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的各异，对吞并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作 情况等应时治愈对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨练，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的治愈情况，严慎作出投资决策。 基金料理东谈主承诺以忠实信用、勤劳尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值崎岖并不预示其畴昔功绩发挥。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者怡悦”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 十九、基金的停止与清算 （一）基金的停止 有下列情形之一的，基金合同停止： 1、在基金的存续期间内，基金份额持有东谈主数目连气儿60个服务日够不上200东谈主，或基金 资产净值连气儿60个服务日低于5000万元，基金料理东谈主依照法律律例及本《基金合同》的规 定停止该基金； 2、基金经持有东谈主大会表决提前停止的； 3、因枢纽违警、违法行径，基金被中国证监会责令停止的； 4、基金料理东谈主因闭幕、收歇、捣毁等事由，不行陆续担任基金料理东谈主的职务，而无其 他恰当的基金料理公司承受其原有权利及义务； 5、基金托管东谈主因闭幕、收歇、捣毁等事由，不行陆续担任基金托管东谈主的职务，而无其 他恰当的托管机构承受其原有权利及义务； 6、法律、律例和中国证监会划定的其他停止事由。 （二）基金清算 1、基金清算小组 （1）自基金停止之日起30个服务日内成立清算小组，基金清算小组必须在中国证监会 的监督下进行基金清算。 （2）基金清算小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务阅历的注 册司帐师、具有从事证券法律业务阅历的讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金清算小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 （3）基金清算小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金清算小组可 以照章进行必要的民事行径。 2、基金清算程序 （1）本基金停止后，发布基金清算公告； （2）由基金清算小组统一收受基金财产，其他任何东谈主不得处理和处置； （3）对基金资产进行清理、核查和证据； （4）对基金财产进行估值； （5）对基金财产进行变现； （6）将基金清算结果陈诉中国证监会； （7）公布基金清算结果公告； （8）进行基金剩余财产的分派。 3、清算用度 清算用度是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有这个词合理用度，清算用度由清算小 组优先从基金财产中支付。 4、基金清算剩余财产的分派 基金清算后，基金财产按下列法则送还： （1）支付清算用度； （2）缴纳所欠税款； （3）送还基金债务； （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。 5、基金清算的公告 基金停止并报中国证监会备案后5个服务日内由基金清算小组公告；清算过程中的联系 枢纽事项应实时公告；基金清算陈诉经具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计并 由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金清算陈诉由基金清算小组报 经中国证监会备案后3个服务日内公告。基金清算小组应当将清算陈诉登载在划定网站上， 并将清算陈诉教唆性公告登载在划定报刊上。 6、基金清清算册及文献的保存 基金清清算册及联系文献由基金托管东谈主按照国度联系划定保存15年以上。 二十、基金合同的内容选录 （一）基金合同当事东谈主的权利与义务 1、基金份额持有东谈主的权利与义务 （1）基金份额持有东谈主的权利 A．按照基金合同的划定提议召开或自行召开及出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主 大会，并控制表决权； B．共享基金财产收益； C．监督基金运作情况，按基金合同的划定查询或者获取公开的基金业务及财务情状资 料； D．按基金合同的划定享有申购或赎回基金份额过火他对基金份额刑事职责的权利，并在规 定时候内取得灵验恳求的款项或基金份额； E．取得基金清算后的剩余资产； F．细察基金合同划定的联系信息走漏内容； G．提请基金料理东谈主或基金托管东谈主履行按本合同划定应尽的义务； H．因基金料理东谈主、基金托管东谈主、注册登记东谈主、销售机构的症结导致正当利益受到毁伤 时，有照章拿告状讼的权利； I．法律律例及基金合同划定的其他权利。 （2）基金份额持有东谈主的义务 A．遵照基金合同及联系业务法则； B．缴纳基金认购、申购款项，承担划定的用度； C．在所持有的基金份额鸿沟内承担基金耗费或者停止的有限职责； D．不从事任何有损基金及本基金其他当事东谈主利益的行径； E．法律律例及基金合同划定的其他义务。 2、基金料理东谈主的权利与义务 （1）基金料理东谈主的权利 A．自基金合同奏效之日起，根据法律、律例和基金合同的划定孤立料理和运作基金资 产； B．依据联系法律律例和基金合同的划定，获取基金料理费和其他约定和法定的收入； C．依照《基金法》等联系法律律例及基金合同的划定，代表基金控制因基金投资而获 得的任何权利； D．依据联系法律律例及基金合同划定决定基金收益的分派决议； E．提议召开基金份额持有东谈主大会； F．遴荐、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的联系行径进行监督。如以为基金 销售代理东谈主违抗基金合同、基金销售代理契约或国度法律、律例的联系划定，应呈报中国证 监会或其他监管部门，并采纳必要步调保护基金投资者的利益； G．监督基金托管东谈主。如以为基金托管东谈主违抗了基金合同或国度法律、律例联系划定， 应呈报中国证监会和中国银监会，并采纳必要步调保护基金份额持有东谈主的利益。除非法律法 规、基金合同及托管契约另有划定，不然基金料理东谈主对基金托管东谈主的行径不承担任何职责； H．在基金存续期内，依据联系的法律律例和基金合同的划定，拒却或暂停受理赎回申 请； I．在法律律例和基金合同的框架内，制订和治愈灵通式基金业务法则； J．提名新的基金托管东谈主； K．遴荐和更换注册登记东谈主，并对其注册登记代理行径进行监督； L．基金停止时，参加基金清算小组，参与基金资产的守护、清理、估价、变现和分派； M．以基金的口头照章为基金进行融资，并以基金资产履行偿还融资和支付利息的义务； N．基金托管东谈主或其他第三东谈主形成基金资产损失的，基金料理东谈主可代表基金进行索赔； O．法律、律例和基金合同划定的其他权利。 （2）基金料理东谈主的义务 A．遵照基金合同； B．自基金合同奏效之日起，以忠实信用、勤劳尽责的原则料理和运作基金资产； C．建设相应的部门，并配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以 专科化的经营方式料理和运作基金资产； D．建设相应的部门，并配备填塞的专科东谈主员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或 托福其他机构代理该项业务； E．配备填塞的专科东谈主员进行基金的注册登记或托福其他机构代理该项业务； F．建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金资产和料理东谈主的资产相互孤立，保证不同基金在资产运作、财务料理等方面相互孤立； G．除法律律例和基金合同另有划定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福 第三东谈主运作基金资产； H．接受基金托管东谈主的监督； I．按划定经营并公告基金信息及基金份额净值； J．严格按照《基金法》、基金合同过火他联系划定，履行信息走漏及陈诉义务； K．保守基金买卖巧妙，不得泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他联系法律律例另有划定外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不得向他东谈主泄露； L．在本基金的存续期间内，其灵验持有东谈主数目连气儿20个服务日够不上200东谈主，或者连 续20个服务日最低基金资产净额低于5000万元的，基金料理东谈主应当实时向中国证监会陈诉， 说明出现上述情况的原因以及料理决议； M．依据基金合同决定基金收益分派决议，并按划定向基金份额持有东谈主分派基金收益； N．按照联系法律律例和基金合同的划定受理申购和赎回恳求，实时、足额支付赎回款 项； O．不谋求对上市公司的控股温存利料理； P．依据《基金法》等联系法律律例和基金合同的划定召集基金份额持有东谈主大会； Q．保存基金的司帐帐册、报表、记录15年以上； R．确保向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时候发出；何况保证投资者简略按 照招募说明书公告的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，或得到联系贵府的复 印件； S．参加基金清算小组，参与基金资产的守护、清理、估价、变现和分派； T．靠近闭幕、照章被捣毁、收歇或者由收受东谈主收受其资产时，实时陈诉中国证监会并 文告基金托管东谈主； U．因症结导致基金资产的损失，应承担补偿职责，采纳恰当、合理的方式向基金份额 持有东谈主进行补偿，该症结职责不因其退任而罢职； V．因估值失误导致基金份额持有东谈主的损失，应承担补偿职责，该症结职责不因其退任 而罢职； W．监督基金托管东谈主按基金合同的划定履行我方的义务，因基金托管东谈主的症结形成基金 资产损失机，应代表基金向基金托管东谈主追偿； X．不得从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的行径； Y．编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； Z．法律、律例和基金合同划定的其他义务。 3、基金托管东谈主的权利与义务 （1）基金托管东谈主的权利 A．根据法律、律例和基金合同的划定守护基金资产，监督本基金的投资运作； B．依据基金合同及托管契约约定获取基金托管用度； C．监督基金料理东谈主，如以为基金料理东谈主违抗了基金合同及国度联系法律律例，应实时 呈报中国证监会和中国银监会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益。除非法律律例、基 金合同及托管契约划定，不然，基金托管东谈主对基金料理东谈主的行径不承担任何职责； D．有权对基金料理东谈主的违警、违法投资指示不予实践，并向中国证监会陈诉； E．监督基金注册登记东谈主的基金注册及过户登记服务； F．法律、律例和基金合同划定的其他权利。 （2）基金托管东谈主的义务 A．遵照基金合同； B．以忠实信用、勤劳尽责的原则守护基金资产； C．设立专门的基金托管部，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的及格的熟悉基金托 管业务的专职东谈主员，负责基金资产托作事宜； D．建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金资产 的安全，保证其托管的基金资产与托管东谈主的资产以及不同的基金资产相互孤立；对不同的基 金分别建设账户，孤立核算，分帐料理，保证不同基金之间在名册登记、账户建设、资金划 拨、帐册记录等方面相互孤立； E．除依据《基金法》等联系法律律例及基金合同、托管契约外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金资产； F．守护由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的枢纽合同及联系凭证； G．以基金和基金托管东谈主联名的方式设立证券账户、以基金的口头开立银行账户等基金 资产账户，负责基金投资于证券的清算交割，实践基金料理东谈主的投资指示，负责办理基金名 下的资金往复； H．保守基金买卖巧妙。除《基金法》、基金合同、托管契约过火他联系划定另有划定 外，在基金信息公开走漏前应予隐痛，不得向他东谈主泄露； I．复核、审查基金料理东谈主经营的基金资产净值和基金份额净值； J．采纳恰当、合理的步调，使基金份额的认购、申购、赎回等事项相宜基金合同、托 管契约等联系法律文献的划定； K．采纳恰当、合理的步调，使基金料理东谈主用以经营基金份额认购、申购、赎回价钱的 方法相宜法律、律例、基金合同或其他法律文献的划定； L．采纳恰当、合理的步调，使基金投资和融资的条件相宜法律、律例、基金合同或其 他法律文献的划定； M．按划定出具基金功绩和基金托管情况的陈诉，并呈报中国证监会和中国银监会； N．负责基金认购、申购和赎回业务的资金守护和清算； O．在按期陈诉内出具托管东谈主见识，说明基金料理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照 基金合同的划定进行；如果基金料理东谈主有未实践基金合同划定的行径，还应当说明基金托管 东谈主是否采纳了恰当的步调； P．按联系划定，建立并保存基金份额持有东谈主名册； Q．按联系划定，保存基金的司帐帐册、报表和记录15年以上； R．按划定制作联系帐册并与基金料理东谈主查对； S．依据基金料理东谈主的指示或联系划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； T．参加基金清算小组，参与基金资产的守护、清理、估价、变现和分派； U．靠近闭幕、照章被捣毁、收歇或者由收受东谈主收受其资产时，应实时陈诉中国证监会 和中国银监会，并文告基金料理东谈主； V．因症结导致基金资产的损失，应承担补偿职责，该症结职责不因其退任而罢职； W．监督基金料理东谈主按基金合同的划定履行我方的义务，因基金料理东谈主的症结形成基金 资产损失机，应为基金向基金料理东谈主追偿，除法律律例和基金合同划定外，基金托管东谈主不合 基金料理东谈主承担连带职责； X．不得从事任何有损基金过火他基金当事东谈主利益的行径； Y．法律、律例和基金合同划定的其他义务。 （二）基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主正当的授权代表共同组成。 1、召开事由 需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有东谈主大会： （1）提前停止基金合同； （2）基金扩募或者延长基金合同期限； （3）调遣基金运作方式； （4）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬； （5）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主； （6）基金合同约定的其他事项。 2、召集方式 （1）正常情况下，基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的开 会时候、地点及权益登记日由基金料理东谈主遴荐确定； （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主淡薄书面 提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集； （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主就吞并事项以为有必要召开基金份 额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主淡薄书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 旬日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主淡薄书面提议。 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告淡薄提议的基 金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十 日内召开。 基金料理东谈主和基金托管东谈主都不召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主有权自行召 集，并报中国证监会备案。 基金份额持有东谈主自行召集基金份额持有东谈主大会的，应当至少提前三旬日向中国证监会备 案。 （4）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主 应当配合，不得掩饰、打扰。 3、文告 召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应在会议召开前30天，在划定媒介公告文告。基金 份额持有东谈主大理会知至少应载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和方式； （2）会议拟审议的事项； （3）会议的议事程序以及表决方式； （4）有权出席基金份额持有东谈主大会的权益登记日； （5）代理投票授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有 效期限等）、投递时候和地点； （6）会务常设筹商东谈主姓名、电话； （7）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （8）召集东谈主需要文告的其他事项。 采纳通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通讯方式和书面表决方式，并在 会议文告中说明本次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过火筹商 方式和筹商东谈主、书面表决见识的寄交和收取方式。 4、会议的召开方式 开会方式由召集东谈主确定，但更换基金料理东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召开基金 份额持有东谈主大会。 （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以授权托福书托付代表出席，现场开会 时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会。 出席会议的基金份额持有东谈主或其授权代表所代表的基金份额达到权益登记日基金总份 额的50%以上的基金份额持有东谈主会议不错召开。 （2）通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。召集东谈主收到的出具书面表 决见识书的基金份额持有东谈主所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的 50%以上的，通 讯方式开会灵验。召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公 证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识。 5、议事内容与程序 （1）议事内容 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的枢纽事项，如修改基金合同、决定停止基金、转 换基金运作方式、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并以及召集东谈主以为需提 交基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事程序 ①现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照划定程序确定和公布监票东谈主，然后由大会 主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席 会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议 的代表主理；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大 会的基金份额持有东谈主以所代表的基金份额50%以上多数（不含50%）选举产生1名基金份额 持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。 召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、 身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）等 事项。 ②通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，由召集东谈主至少提前30天公布拟磋磨事项，在所文告的表决 截止日历第二天统计全部灵验表决，在公证机构监督下形成决议。 6、表决 （1）基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 （2）在现场开会之情形下，躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出 具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的授权托福书应相宜法律、律例、基金合同和会议 文告的划定，不然其所代表的表决权不计入灵验表决权份数。 （3）在通讯开会之情形下，顺利出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基 金份额的凭证及托福东谈主的授权托福书应相宜法律、律例、基金合同和会议文告的划定，不然 其所代表的表决权不计入灵验表决权份数。 （4）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： ①一般决议。一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主所持表决权的半数以上（不含半 数）通过方为灵验；除下列所划定的须以特等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的 方式通过。 ②特等决议。特等决议须经出席会议的基金份额持有东谈主所持表决权的三分之二以上通过 方为灵验。调遣基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、提前停止基金合同，必须 以特等决议通过方为灵验。 （5）基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。 （6）采纳通讯方式进行表决时，除非有充分相悖凭证阐明，不然其相宜法律律例和会 议文告划定的书面表决见识视为灵验表决。见识恍惚或相互矛盾的视为无效表决。 （7）基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 ①如基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，大会的主理东谈主应当在会议开 始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权 的1名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举3名基金份额持有东谈主代 表担任监票东谈主。 ②监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票结 果。 ③如果会议主理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行重新盘货；如果会 议主理东谈主未进行重新盘货，而出席会议的基金份额持有东谈主或者基金份额持有东谈主代理东谈主对会议 主理东谈主告示的表决结果有异议，有权在告示表决结果后立即要求重新盘货，会议主理东谈主应当 立即重新盘货并公布重新盘货结果。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机构对其计票过程给以公证。 8、奏效与公告 基金份额持有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起五日内报中国证监会核 准或者备案。 基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见识之日起生 效。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决 定。 9、不可抗力 由于地震、激流等天然灾害或不可抗力，导致基金份额持有东谈主大会不行按时或按划定方 式召开或会议中断，大会召集东谈主应依照法律律例和本基金合同的划定采纳必要步调实时文告 或尽快召开。 （三）基金合同湮灭和停止的事由、程序 有下列情形之一的，基金合同停止： 1、基金份额持有东谈主大会决定停止的； 2、基金料理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在六个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主 联贯的； 3、基金合同约定的其他情形。 基金合同停止时，基金料理东谈主应当组织清算组对基金财产进行清算。 清算组由基金料理东谈主、基金托管东谈主以及联系的中介服务机构组成。 清算组作出的清算陈诉经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，报国务院 证券监督料理机构备案并公告。 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有东谈主所持份额比例进行分派。 （四）争议料理方式 本基金合同当事东谈主发生纠纷时，不错通过协商或联合料理。本基金合同当事东谈主不肯通过 协商、联合料理或协商、联合不成的，任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会深圳分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是 终局的，对当事东谈主均有敛迹力。 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。 本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构的办公场 所和营业场合查阅；基金投资者也可按工本费购买本基金合同印制件或复印件；如波及争议 事项需协商、仲裁或诉讼的，应以本基金合同原本为准。 二十一、基金托管契约的内容选录 （一）托管契约当事东谈主 1、基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”） 称号：摩根士丹利华鑫基金料理有限公司 住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层 法定代表东谈主：王鸿嫔 成偶然间：2003年3月14日 注册成本：东谈主民币25,000万元 批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]33号 企业类型：有限职责公司 营业期限：五十年 2、基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 注册成本：466.79095亿元东谈主民币 组织局面：股份制买卖银行 营业期限：不时经营 （二）基金托管东谈主与基金料理东谈主之间的业务监督、核查 1、根据联系法律律例和基金合同的划定，托管东谈主移交基金料理东谈主就基金资产的投资对 象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的经营、基金料理东谈主报酬的 计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、基金收益分派等行径的正当性、合规性进行监 督和核查。 （1）基金托管东谈主按期对基金料理东谈主在基金投资、运作等方面的运作是否严格按照联系 法律律例和基金合同的划定进行监督和核查，对因基金料理东谈主的症结导致基金资产灭失、减 损、或处于危急状态的，基金托管东谈主应立即以书面的方式要求基金料理东谈主给以纠正和采纳必 要的搭救步调。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主补偿基金因此所碰到的损失。 （2）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违抗联系法律律例和基金合同划定的行径，应实时 以书面局面文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面局面 对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 （3）如基金托管东谈主以为基金料理东谈主的动作或不动作违抗了法律律例、基金合同或本托 管契约，基金托管东谈主应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务控制法律律例、基 金合同或本托管契约赋予、给予、划定的基金托管东谈主的任何及所有这个词权利和赈济步调，以保护 基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金料理东谈主事宜召集基金份额持 有东谈主大会、代表基金对因基金料理东谈主的症结形成的基金资产的损失向基金料理东谈主索赔。 2、根据联系法律律例和基金合同划定，基金料理东谈主就基金托管东谈主是否实时实践基金管 理东谈主的投资指示、是否将基金资产和自有资产分帐料理、是否私行动用基金资产、是否按时 将赎回资金和分派给基金份额持有东谈主的收益划入基金料理东谈主清算账户等事项，对基金托管东谈主 进行监督和核查。 （1）基金料理东谈主按期对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金料理东谈主发现基金托 管东谈主未对基金资产实行分帐料理、私行挪用基金资产、因基金托管东谈主的症结导致基金资产灭 失、减损、或处于危急状态的，基金料理东谈主应立即以书面的方式要求基金托管东谈主给以纠正和 采纳必要的搭救步调。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所碰到的损失。 （2）基金料理东谈主发现基金托管东谈主的行径违抗联系法律律例和基金合同划定，应实时以 书面局面文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面局面对基金 料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应陈诉中国 证监会。 （3）如基金料理东谈主以为基金托管东谈主的动作或不动作违抗了法律律例、基金合同或本托 管契约，基金料理东谈主应呈报中国证监会和其他监管部门，有权利并有义务控制法律律例、基 金合同或本托管契约赋予、给予、划定的基金料理东谈主的任何及所有这个词权利和赈济步调，以保护 基金资产的安全和基金投资者的利益，包括但不限于就更换基金托管东谈主事宜召集基金份额持 有东谈主大会、代表基金对因基金托管东谈主的症结形成的基金资产的损失向基金托管东谈主索赔； 3、基金料理东谈主和基金托管东谈主有义务配合和协助对方依照本契约对基金业求实践监督、 核查。基金料理东谈主或基金托管东谈主无正直情理，拒却、落魄对方根据本契约划定控制监督权， 或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经监督方淡薄警戒仍不改正的， 监督方应陈诉中国证监会。 （三）基金财产的守护 1、基金资产守护的原则 基金托管东谈主应安全守护基金的全部资产。基金资产应孤立于基金托管东谈主和基金料理东谈主的 资产。 （1）本基金所有这个词资产的守护职责，由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主将遵照联系法律法 规和基金合同划定，为基金份额持有东谈主的最大利益处理基金事务。基金托管东谈主保证恪尽责守， 依照忠实信用、勤劳尽责的原则，安全、圆善、严慎、灵验地持有并守护基金资产。 （2）基金托管东谈主应当设立专门的基金托管部，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金资产托作事宜；建立健全里面风险监控轨制， 对负责基金资产托管的部门和东谈主员的行径进行预先抑止和过后监督，留心和减少风险。 （3）基金托管东谈主应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的开发和设施（包括硬件 和软件），并对开发和设施进行维修、保重和更换，以保持开发和设施的正常运行。 （4）除依据联系法律律例和基金合同划定外，不为我方及任何第三东谈主谋取利益，基金 托管东谈主违抗此义务，利用基金资产为我方及任何第三方谋取利益，所得利益归于基金资产； （5）基金托管东谈主不得将基金资产转为其自有资产，不得将自有资产与基金资产进行交 易，或将不同基金资产进行相互交易；屈膝此款划定的，将承担相应的职责，包括但不限于 归附基金资产的原状、承担补偿职责。 （6）基金托管东谈主必须将基金资产与自有资产严格分开，将本基金资产与其托管的其他 基金资产严格分开。 （7）除依据联系法律律例和基金合同划定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金资 产； （8）未经基金料理东谈主的正直指示，不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何资产。 2、基金召募资金的考据 基金召募期满或基金料理东谈主告示罢手召募时，基金料理东谈主应将召募的全部资金存入其指 定的验资专户；由基金料理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验 资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名灵验。 如果基金合同不行奏效，按联系法律律例和基金合同划定处理。 3、基金的银行账户的开设和料理 （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和料理。 （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行 预留印鉴，由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支 付赎回款项、调遣出金额、支付基金收益、收取认购款、申购款，均需通过本基金的银行账 户进行。 （3）本基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户 进行本基金业务除外的行径。 （4）基金银行账户的料理当相宜中国东谈主民银行和中国银行业监督料理委员会的联系规 定。 （5）波及基金账户变更或联系事项，由料理东谈主和托管东谈主按联系划定协商后处理。 4、基金证券账户和资金账户的开设和料理 （1）基金托管东谈主应现代表本基金以托管东谈主和本基金的口头在中国证券登记结算有限公 司上海和深圳分公司各开立证券账户。 （2）基金托管东谈主以托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限公司上海和深圳分公司各开 立一个结算备付金账户，并通过该账户完成所托管证券投资基金的资金结算。 （3）本基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得出借和未经另一方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金 的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。 （4）基金托管东谈主应当按划定以其自身的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立清 算备付金账户，并通过该账户完成本基金的证券资金清算； （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许本基金从事其他投资 品种的投资业务，则基金托管东谈主应当以本基金的口头开设从事该投资业务的账户，并遵照上 述对于账户开设、使用的划定。 （6）基金资产投资的联系什物证券的守护 什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库，但要与非本基金的其他什物证券分开 守护；也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司的代守护 库。守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。 （7）与基金资产联系的枢纽合同的守护 由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的枢纽合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主守护。除本契约另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金联系的枢纽合同期应保 证基金一方持有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原 件。如上述合同只须一份原本且该原本最初由基金料理东谈主取得，则基金料理东谈主应实时将该正 本投递基金托管东谈主处。 5、国债托管专户的开设和料理 （1）基金合同奏效后，基金料理东谈主负责代表基金向中国证监会和中国东谈主民银行恳求进 入寰宇银行间同行拆借市集，并代表基金进行交易。由基金托管东谈主以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职责公司开设国债托管账户，用于银行间国债现券和回购的交易和资金清算 （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主契约， 契约原本由基金托管东谈主守护，契约副本由基金料理东谈主保存。 6、如监管机构对于基金证券账户和资金清算账户的开设和料理另有划定，则按监管机 构的最新划定实践。 7、由基金分别按划定的圭臬向中国证券登记结算有限公司上海和深圳分公司缴纳结算 保证金。初次托管的基金缴纳结算保证金后，若托管东谈主新增其他托管基金，则托管东谈主应相应 按比例分管治愈各基金应承担的结算保证金。如监管机构对于基金缴纳结算保证金或其他资 金、用度在另有划定，则按监管机构的最新划定实践。 （四）基金资产净值经营与复核 1、基金资产净值是指该基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指经营日该 基金资产净值除以经营日该基金总份额的价值。 2、基金料理东谈主应于每服务日对基金资产估值。估值原则应相宜基金合同的划定。用于 基金信息走漏的基金净值信息和基金份额净值由基金料理东谈主负责经营，基金托管东谈主复核。 基金料理东谈主应于每个服务日终局后经营得出当日的基金份额净值，并在盖印后以加密传真 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到上述传真后马上对净值经营结果进行复核， 并在盖印后以加密传真方式将复核结果传送给基金料理东谈主。 3、如果基金托管东谈主的复核结果与基金料理东谈主的经营结果存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金料理东谈主有权按照其对基金资产净值的经营结果对外给以公布，基金托管东谈主有 权将联系情况报中国证监会备案。 （五）基金份额持有东谈主名册的登记与守护 基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期终局时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每月终末一个 交易日的基金份额持有东谈主名册，均由基金料理东谈主和托管东谈主负责分别守护。 （六）争议料理方式 基金料理东谈主、基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约联系的争议可最初通过友好协 商料理，自一方书面淡薄协商料理争议之日起60日内如果争议未能以协商方式料理，则任 何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行 仲裁，仲裁的地点在北京。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除提交仲 裁的争议之外，各方当事东谈主仍应履行本契约的其他划定。争议处理期间，两边当事东谈主应信守 基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管契约划定 的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。 （七）托管契约的修改与停止 1、本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与基金合同的划定有任何龙套。修改后的新契约，报中国证监会批准后奏效。 2、发生以下情况，本托管契约停止： （1）基金或基金合同停止； （2）因基金托管东谈主闭幕、照章被捣毁、收歇或其他事由形成本基金更换基金托管东谈主； （3）因基金料理东谈主闭幕、照章被捣毁、收歇或其他事由形成本基金更换基金料理东谈主； （4）发生联系法律律例和基金合同划定的停止事项。 二十二、对基金份额持有东谈主的服务 基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下： （一）网上交易服务 投资东谈主可通过基金料理东谈主的直销网点、基金料理东谈主托福的其他销售机构（以下简称“销 售机构”）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 询等业务。 基金料理东谈主网上直销平台（https://etrade.msfunds.com.cn）自2022年7月25日起不再 接受新开户、认购、申购（包括按期定额投资）、调遣业务恳求，但已持有基金份额的投资 （二）网上查询服务 通过基金料理东谈主直销渠谈（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和交易账户的 个东谈主投资者，可通过基金料理东谈主网上交易平台（https://etrade.msfunds.com.cn）享有账 户查询、账单查询、贵府修改等多项在线查询服务。 个东谈主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、交易及持有基金的联系信息，可7× 24小时通过本公司寰宇统一客服热线自助语音查询，或服务日8:30-11:30、13:00-17:00期 间通过身份考据后由客服东谈主工查询，亦可顺利通过办理开户及/或交易业务的所在销售机构 进行查询，具体查询道路与方式请遵从销售机构的法则。 （三）服务家具的定制及发送 投资东谈主可根据个东谈主需要，通过基金料理东谈主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消 对账单服务及免费定制信息。投资东谈主还可通过发送邮件、短信进行业务接头。 1、对账单服务：基金料理东谈主将按照投资东谈主需求，提供月度电子邮件账单或月度短信账 单。投资东谈主可通过拨打基金料理东谈主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金料理东谈主主动 定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东谈主，基金料理东谈主将默许提供 年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件筹商方式的投资东谈主，基金料理东谈主将默许提供 月度电子邮件账单。 若投资东谈主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打基金料理东谈主客服热线 400-8888-668（免资料话费）按“9”转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、 持有基金称号、购买销售机构、购买金额等，客服东谈主员查对信息无误后，将通过平信方式为 投资东谈主免费邮寄纸质对账单。 对账单服务发送法则如下：如投资东谈主胜仗定制电子邮件账单或短信账单，基金料理东谈主将 在每月初5个服务日内发送。 2、免费定制信息：投资东谈主可定制的信息包括：基金份额净值、基金视窗等信息。基金 料理东谈主可通过邮件或短信方式向投资东谈主发送所定制的信息。 （四）在线客服服务 投资东谈主可登录基金料理东谈主网站通过“在线客服”进行业务接头 或留言。在线客服提供基金家具信息查询、基金业务接头、服务投诉和建议等服务。 在线客服服务时候为周一至周五上昼9：00-11：00，下昼13：00-17：00（节沐日除外）。 （五）客户服务中心电话服务 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况基金家具与服 务等信息查询。 客户服务中心东谈主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东谈主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、贵府修改、服务投诉及 获取其他业务接头等专项服务。 （六）客户投诉处理 投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务中心电话或以书信、传真、电子邮件等方式， 对基金料理东谈主所提供的服务淡薄建议或投诉（具体渠谈见以下服务筹商方式）。 对于服务日受理的投诉，原则上圈套日修起，不行当日修起的，在3个服务日内修起。对 于非服务日受理的投诉，原则上在顺延的第一个服务日修起，不行实时修起的，在3个服务 日内修起。 （七）服务筹商方式 客服电子信箱：services@msfunds.com.cn 寰宇统一客服电话：400-8888-668（免资料费） 传真：（0755）82990631 信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里竖立广场第二座第17层摩根士丹利华鑫 基金客户服务中心 邮编：518048 （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式筹商基金 料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 二十三、其他应走漏事项 序号 公告事项 法定走漏日历 1 本基金招募说明书（更新） 2021年11月24日 2 本基金家具贵府摘要（更新） 2021年11月24日 3 本公司对于旗下部分基金 参与中国工商银行股份有限公司费率优惠行径的公告 2021年12月31日 4 本公司对于旗下资产料理家具实践新金融器具联系司帐准则的公告 2022年1月1日 5 本公司对于提醒投资者警惕非法电子平台仿冒本公司职工口头进行造孽行径的公告 2022年1月6日 6 本公司旗下全部基金2021年4季度陈诉教唆性公告 2022年1月21日 7 本基金2021年第4季度陈诉 2022年1月21日 8 本公司对于旗下部分基金在山西证券股份有限公司通达基金按期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告 2022年2月17日 9 本公司对于治愈官方网站网上交易和查询服务的公告 2022年2月22日 10 本公司对于旗下部分基金参与光大证券股份有限公司费率优惠行径的公告 2022年3月17日 11 本公司旗下基金2021年年度陈诉教唆性公告 2022年3月30日 12 本基金2021年年度陈诉 2022年3月30日 13 本公司对于旗下部分基金增多泰信资产基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠行径的公告 2022年4月15日 14 本公司旗下全部基金2022年1季度陈诉教唆性公告 2022年4月21日 15 本基金2022年1季度陈诉 2022年4月21日 16 本公司对于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2022年5月19日 17 本公司高等料理东谈主员变更公告 2022年5月28日 18 本公司对于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2022年6月3日 19 本公司高等料理东谈主员变更公告 2022年6月16日 20 本公司高等料理东谈主员变更公告 2022年6月18日 21 本公司对于系统升级期间暂停电话自助语音服务的公告 2022年6月21日 22 本公司对于网上交易系统在2022年7月9日部分时段暂停服务的公告 2022年7月7日 23 本公司对于罢手网上直销开户、认购、申购、调遣、转托管转入及按期定额投资业务的公告 2022年7月12日 24 本公司对于旗下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司通达基金调遣业务并参与申购补差费率优惠行径的公告 2022年7月19日 25 本公司旗下全部基金2022年2季度陈诉教唆性公告 2022年7月20日 26 本基金2022年2季度陈诉 2022年7月20日 27 本公司对于暂停喜鹊资产基金销售有限公司办理旗下基金联系业务的公告 2022年7月22日 28 本公司对于旗下部分基金参与北交所股票投资及联系风险教唆的公告 2022年7月30日 29 本公司对于旗下部分基金增多九有证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠行径的公告 2022年8月18日 30 本公司对于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金联系业务的公告 2022年8月27日 31 本公司旗下基金2022年中期陈诉教唆性公告 2022年8月29日 32 本基金2022年中期陈诉 2022年8月29日 33 本公司对于旗下部分基金在烟台银行股份有限公司通达基金调遣业务的公告 2022年8月29日 注：以上公告事项走漏在划定媒介及基金料理东谈主网站上。 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记东谈主的办公场合， 投资东谈主可在办公时候免费查阅，也可按工本费购买本招募说明书的复印件。 投资东谈主按上述方式所获取的文献或其复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告 的内容实足一致。 二十五、备查文献 （一）中国证监会核准本基金召募的文献； （二）本基金基金合同； （三）本基金托管契约； （四）法律见识书； （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业派司； （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业派司； （七）中国证监会要求的其他文献。 上述文献存放在基金料理东谈主的办公场合，投资东谈主可在办公时候免费查阅。 摩根士丹利华鑫基金料理有限公司 二〇二二年九月十六日
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