发布日期：2024-10-19 02:26 点击次数：145
南边盛元红利搀和型证券投资基金招募说 明书（20220713更新） 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东说念主：中国建立银行股份有限公司 目次 §1 媒介............................................................................................................................................. 4 §2 释义............................................................................................................................................. 5 §3 基金管制东说念主 ................................................................................................................................. 9 §4 基金托管东说念主 ............................................................................................................................... 19 §5 筹商服务机构 ........................................................................................................................... 21 §6 基金的召募 ............................................................................................................................... 76 §7 基金合同的收效 ....................................................................................................................... 77 §8 基金的封锁期和转型 ............................................................................................................... 78 §9 基金份额的申购和赎回 ........................................................................................................... 79 §10 基金的投资 ............................................................................................................................. 89 §11 基金的财产 ........................................................................................................................... 103 §12 基金资产估值 ....................................................................................................................... 104 §13 基金的收益与分派 ............................................................................................................... 109 §14 基金的用度与税收 ............................................................................................................... 111 §15 基金的管帐与审计 ............................................................................................................... 114 §16 基金的信息走漏 ................................................................................................................... 115 §17 风险揭示 ............................................................................................................................... 120 §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的清理 ....................................................................... 124 §19 基金合同的内容摘抄 ........................................................................................................... 127 §20 基金托管合同的内容摘抄 ................................................................................................... 140 §21 基金份额持有东说念主服务 ........................................................................................................... 149 §22 其他应走漏事项 ................................................................................................................... 151 §23 招募说明书存放过火查阅方式 ........................................................................................... 153 §24 备查文献 ............................................................................................................................... 154 枢纽领导 本基金经中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]215号文核准召募，基金合同于 2008年3月21日收效。 基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本 的风险、与中国存托凭证刊行机制筹商的风险等。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的产物脾性，充分研讨自身的风险承受才气，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生 的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金封锁期内 基金份额不行赎回或转让的风险等等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时请仔细阅 读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。 基金管制东说念主依照恪称就业、敦厚信用、严慎奋力的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新主要触及调整基金司理事项，并已在招募说明书中对筹商表述作念出了矫正。 其他信息内容截止日为2022年3月1日,筹商财务数据和净值阐扬截止日为2021年12月 31日（未经审计）。 §1 媒介 本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的 法律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以 下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》以及《南边盛元红利混 合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者首要遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求 召募的。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指南边盛元红利搀和型证券投资基金 2、基金管制东说念主：指南边基金管制股份有限公司 3、基金托管东说念主：指中国建立银行股份有限公司 4、基金合同：指《南边盛元红利搀和型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任 何有用矫正和补充 5、托管合同：指基金管制东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《南边盛元红利搀和型证券 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《南边盛元红利搀和型证券投资基金招募说明书》 过火更新 7、基金产物贵府纲要：指《南边盛元红利搀和型证券投资基金基金产物贵府纲要》及 其更新 8、基金份额发售公告：指《南边盛元红利搀和型证券投资基金份额发售公告》 9、法律律例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、司法解释、 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其经常作念出的矫正 11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同庚10月1日实施的《证券 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 12、《信息走漏办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同庚7月1日实施的《证券 投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 14、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》：指中国证监会2017年8 月31日颁布、同庚10月1日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》 及颁布机关对其经常作念出的矫正 15、中国证监会：指中国证券监督管制委员会 16、银行业监督管制机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管制委员会 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同不休，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 18、个东说念主投资者：指依据筹商法律律例轨则或经中国证监会核准可投资于证券投资基 金的天然东说念主 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当注册 登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组 织 20、及格境外机构投资者：指适合现实有用的筹商法律律例轨则不错投资于中国境内 证券阛阓的中国境外的机构投资者 21、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律律例或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 22、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主 23、基金销售业务：指基金管制东说念主或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、救济、非来往过户、转托管及如期定额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和代销机构 25、直销机构：指南边基金管制股份有限公司 26、代销机构：指适合《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金代销业务 阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 27、基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点 28、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资 东说念主基金账户的建立和管制、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理 披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册等 29、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南边基金管 理股份有限公司或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理注册登记业务的机构 30、基金账户：指注册登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金管制东说念主所管制 的基金份额余额过火变动情况的账户 31、基金来往账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构买卖本 基金的基金份额变动及结余情况的账户 32、基金合同收效日：指基金召募达到法律律例轨则及基金合同轨则的条件，基金管 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 33、基金合同隔绝日：指基金合同轨则的基金合同隔绝事由出现后，基金财产清理完 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 34、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长不得卓绝 3个月 35、存续期：指基金合同收效至隔绝之间的不如期期限 36、基金封锁期：指自基金合同收效之日起至基金初始办理赎回业务的期间，本基金 封锁期为1年 37、就业日：指上海证券来往所、深圳证券来往所的平常来往日 38、T日：指销售机构在轨则时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的就业日 39、T+n日：指自T日起第n个就业日(不包含T日) 40、绽放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的就业日 41、来往时刻：指绽放日基金接受申购、赎回或其他来往的时刻段 42、认购：指在基金召募期内，投资东说念主苦求购买基金份额的行为 43、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的轨则苦求购买基 金份额的行为 44、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东说念主按基金合同轨则的条件要求将基金份 额兑换为现款的行为 45、基金救济：指基金份额持有东说念主按照本基金合同和基金管制东说念主届时有用公告轨则的 条件，苦求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额救济为基金管制东说念主管制的、 且由统一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为 46、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 47、如期定额投资磋议：指投资东说念主通过筹商销售机构建议苦求，约定每期扣款日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购苦求的一种投资方式 48、多量赎回：指本基金单个绽放日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救济中转入苦求份额总和后的余额) 卓绝上一绽放日基金总份额的10％ 49、元：指东说念主民币元 50、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作艰苦等原因无法以合理价 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通晓受限的新股及非公拓荒行股票、资 产扶植证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来往的债券等。法律律例或中国证监会另 有轨则的，从其轨则 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 52、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 54、基金份额净值：指诡计日基金资产净值除以诡计日基金份额总和 55、基金资产估值：指诡计评估基金资产和欠债的价值，以笃信基金资产净值和基金 份额净值的过程 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息走漏的寰宇性报刊及指定互联网网 站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子走漏网站）等媒介 57、不可抗力：指本基金合同当事东说念主无法预感、无法抵拒、无法幸免且在本基金合同 由基金管制东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震过火他天然灾害、干戈、骚乱、失火、 政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律律例变化、突发停电或其他突发事件、证 券来往所非平常暂停或住手来往 以上释义中触及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令矫正后，如适用本 基金，筹商内容以矫正后法律律例、业务功令为准。 §3 基金管制东说念主 3.1 基金管制东说念主概况 称呼：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 成有时间：1998年3月6日 法定代表东说念主：周易 注册本钱：3.6172亿元东说念主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：常克川 1998年，南边基金管制有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南边证 券有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起确立。2000年，经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到1亿元东说念主民币。2005 年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册本钱增至1.5亿元东说念主 民币。2014年公司进行增资扩股，注册本钱金增至3亿元东说念主民币。 2018年1月，公司全体变更确立为南边基金管制股份有限公司,注册本钱金3亿元东说念主民 币。 2019年7月30日，公司注册本钱增至3.6172亿元。当今公司股权结构为华泰证券股 份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门海外相信有限公司13.72%、兴 业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽 祥企业管制合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管制合伙企业（有限合伙）2.25%、 厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。 3.2 主要东说念主员情况 3.2.1 董事会成员 周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制 局电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技 股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党 委布告、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席实行官、实行委员会主任、党委 委员，南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。 张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才沟通服务中心、华晨集团上 海办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司干部，华泰证券资产管制总部 高档司理、证券投资部投资磋议员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金沿途营业部总 司理、证券投资部副总司理、详尽事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。 现任华泰证券股份有限公司实行委员会委员、董事会秘书，南边基金管制股份有限公司董 事。 王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管制公司 投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总 部总司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠 说念服务部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、实行办主任、总裁突出助理，华 泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管制股份有限公司董事。 李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建立拓荒（集团）有限公司办公 室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展 部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建立拓荒（集团）有 限公司董事、深圳资产管制有限公司董事、深圳市投控本钱有限公司董事、深圳市投控东 海投资有限公司董事、招商局和善东说念主寿保障股份有限公司监事、金融稳定发展研究院理事、 南边基金管制股份有限公司董事。 甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才沟通服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高档主管、副部长。现 任深圳市投资控股有限公司政策研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有 限公司董事, 深圳市公路客货运输服务中心有限公司董事,深圳市航运集团有限公司董事, 深圳大剧院运营管制有限就业公司监事,深圳市粤剧团有限公司监事,深圳湾区城市建立发 展有限公司董事,南边基金管制股份有限公司董事。 胡荣炜先生，工商管制硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行 营业部储蓄、风险管制处业务审查副科长、风险管制处称职造访科科长，柯达亚太影像 材 料制造财务司理（乐凯并购样子），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区 制造财务内控总监，厦门磐基大旅馆有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司 投资管制部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门海外相信有 限公司副总司理。现任厦门海外相信有限公司总司理，南边基金管制股份有限公司董事。 王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院主 治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（驾驭就业）、 总司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金管制股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德 勤海外管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金管制有限公司督察长。 现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管制有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，拔擢部长江学者特聘诠释，中国籍。 曾任职东南大学经济管制学院诠释，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融创 新研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学诠释、博士生导师，中国金融学年会常 务理事，江苏省本钱阛阓研究会会长，江苏省科技鼎新协会副会长，江苏银行孤立董事， 汇丰银行（中国）孤立董事，上海证券来往所科创板轨制评估众人委员会主任，南边基金管 理股份有限公司孤立董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所 讼师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第 四~六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、本钱市 场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商 务股份有限公司、中国东方红卫星股份有限公司、中国重汽（香港）有限公司、协合新动力 集团有限公司等公司的孤立董事。 林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任职中山大学管制学 院管帐学系主任，MPAcc拔擢中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副 会长，广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面限度尺度委员会盘问众人组成员，广 东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广东省里面限度协会副会长，中山大 学管制学院管帐学诠释、博士生导师，南边出书传媒股份有限公司孤立董事，广州视源电 子科技股份有限公司孤立董事，广州地铁遐想研究院股份有限公司孤立董事，中船海洋与 防务装备股份有限公司孤立董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司孤立董事，南边基金管制 股份有限公司孤立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任职北 京市财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，中国证监 会第九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组众人盘问委 员会委员。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东说念主，中国并购公会常务副会长， 北京注册管帐师协会副会长，上海证券来往所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基 金管制股份有限公司孤立董事。 徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南 京环球杰必克有限就业公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学西宾。现任 复旦大学管制学院副诠释，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤立董事，苏州海光芯 创光电科技股份有限公司孤立董事，南边基金管制股份有限公司孤立董事。 3.2.2 监事会成员 冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政事领导员、师政事部组织科正连职劳动,陆军第42集团军政事部组织处副营职劳动，驻 香港军队政事部组织处正营职劳动，驻澳门军队政事部正营职劳动，陆军第163师政事部 宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委拔擢调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建立室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副布告、工会主席，南边 基金管制股份有限公司监事会主席。 陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田 路营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰海外金融 控股有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司监事。 陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部 副总司理。现任厦门海外相信有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金 管制股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券收集金融部高档磋议司理， 兴业证券政策发展部经营磋议与绩效分析司理、私财委科技金融部磋议发展负责东说念主、经纪 业务总部投顾平台运营处总监和搭理磋议处总监、金钱管制部总司理助理。现任兴业证券 金钱管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。 苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职国信证券股份有限公 司合规管制总部职员，深圳市融通本钱管制股份有限公司职员，南边基金管制股份有限公 司监察稽核部专员、副总裁、高档副总裁。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、监 察稽核部董事、监察稽核部负责东说念主。 徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、样子司理，南边基金管制股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业 务部主管、上海分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部执 行董事。 董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、 中国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金管制股份有限公司 详尽管制部司理、办公室高档副总裁，现任南边基金管制股份有限公司职工监事、办公室 董事。 陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职 于东联融资租出有限公司，曾任南边基金管制股份有限公司合肥搭理中心职员、客户关系 部高档副总裁。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥搭理中 心总司理。 3.2.3 公司高档管制东说念主员 杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾 任职德勤海外管帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金管制有限公司 督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总裁，南边东英资产管制有限公司董事。 俞文宏先生，副总裁，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职 江苏省投资公司业务司理，江苏海外招商公司部门司理，江苏省海外相信投资公司投资银 行部总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边本钱管制有限公司 董事长。现任南边基金管制股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生，副总裁，经济学学士，高档经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任 职财政部方位预算司及办公厅秘书，中国经济拓荒相信投资公司详尽管制部总司理，南边 基金管制有限公司北京分公司总司理、产物拓荒部总监、总裁助理、首席阛阓实行官。现 任南边基金管制股份有限公司副总裁、党委委员，南边本钱管制有限公司董事长。 常克川先生，副总裁，EMBA工商管制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书，南边证券有限就业公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总 裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱管制有限公司董事。现任 南边基金管制股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委布告。 李海鹏先生，副总裁，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒 居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金管制有限公司高档 研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及海外业务部实行总监、寰宇社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事。 现任南边基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。 史博先生，副总裁裸体，经济学硕士裸体，特准金融分析师（CFA）裸体，中国籍，无境外永恒居留 权。曾任职博时基金管制有限公司研究员、阛阓部总助，中国东说念主寿资产管制有限公司股票 部高档投资司理，泰达宏利基金管制有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金司理，南边基金管制有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。 现任南边基金管制股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金司理。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职财政部中华 管帐师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及磋议财务部总司理助理，南边基金管制 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金管制股份有 限公司督察长，南边本钱管制有限公司董事。 3.2.4 基金司理 本基金历任基金司理为：陈键先生，管制时刻为2008年3月21日至2010年10月15 日；蒋一又宸先生，管制时刻为2008年4月11日至2010年12月2日；蒋峰先生，管制时刻 为2010年10月15日至2012年12月14日；张旭先生，管制时刻为2012年11月23日至 2019年3月15日；林乐峰先生，管制时刻为2019年3月15日至2022年7月8日；吴冉 劼先生，管制时刻为2022年7月8日于今。 吴冉劼先生，厦门大学财务学专科硕士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业阅历。 曾履新于国泰君安证券股份有限公司，任高档分析师。2015年7月加入南边基金，任权益 研究部高档研究员；2016年3月18日至2017年6月19日，任投资司理助理；2017年6 月19日至2021年1月22日，任投资司理；2021年1月22日于今，任南边安睿搀和基金 司理；2022年5月23日于今，任南边誉恒一年持有搀和基金司理；2022年7月8日于今， 任南边盛元基金司理。 3.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生， 联席首席投资官孙鲁闽先生，现款投资部总司理夏晨光先生，来往管制部总司理王珂女士， 固定收益投资部总司理李璇女士，混结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总 司理陶铄先生，权益投资部总司理茅炜先生，权益研究部总司理章晖先生，指数投资部总 司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理唐小东先生。 3.2.6 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。 3.3 基金管制东说念主的职责 1、照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管制的不同基金财产区分管制、区分记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定笃信基金收益分派有磋议，实时向基金份额持有东说念主分派收 益； 5、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述； 6、编制季度陈述、中期陈述和年度陈述； 7、诡计并走漏基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回价钱； 8、办理与基金财产管制业务行为筹商的信息走漏事项； 9、召集基金份额持有东说念主大会； 10、保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵府； 11、以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行为； 12、筹商法律、律例和中国证监会轨则的其他职责。 3.4 基金管制东说念主对于顺从法律律例的承诺 1、基金管制东说念主承诺不从事违背《证券法》的行为，并承诺建立健全的里面限度轨制， 采取有用措施，防护违背《证券法》行为的发生； 2、基金管制东说念主承诺不从事以下违背《基金法》的行为，并承诺建立健全的里面风险控 制轨制，采取有用措施，防护下列行为的发生： （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政律例筹商轨则，由中国证监会轨则不容的其他行为。 3、基金管制东说念主承诺加强东说念主员管制，强化职业操守，督促和不休职工顺从国度筹商法律、 律例及行业范例，敦厚信用、奋力尽责，不从事以下行为： （1）越权或违法经营； （2）违背基金合同或托管合同； （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）断绝、过问、禁锢或严重影响中国证监会照章监管； （6）大意就业、奢靡权利； （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意难懂、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋议等信息； （8）协助、接受托付或以其他任何样貌为其他组织或个东说念主进行证券来往； （9）违背证券来往场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序； （10）贬损同行，以提高我方； （11）在公开信息走漏和告白中有意含有子虚、误导、诈骗身分； （12）以不朴直技能谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （14）其他法律、行政律例不容的行为。 3.5 基金管制东说念主对于不容性行为的承诺 为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他东说念主贷款或者提供担保； 3、从事承担无穷就业的投资； 4、买卖其他基金份额，关联词国务院另有轨则的除外； 5、向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券； 6、买卖与基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与基金管制东说念主、基金托 管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 7、从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行为； 8、依照法律、行政律例筹商轨则，由中国证监会轨则不容的其他行为。 如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管制东说念主在履行适当圭表后可不受 上述轨则的限制。 3.6 基金司理承诺 1、依照筹商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益； 2、不行利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； 3、不泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的生意难懂，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资磋议等信息； 4、不以任何样貌为其他组织或个东说念主进行证券来往。 3.7 基金管制东说念主的里面限度轨制 1、里面限度轨制概述 为了保证公司范例运作，有用地防御和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、圆善，从而最猛进程地保护基金份额持有 东说念主的利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。 里面限度轨制是指公司为杀青里面限度方针而建立的一系列组织机制、管制方法、 操作圭表与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管制轨制、部门业务规 章等组成。 公司里面限度大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管 理轨制的统治和领导，里面限度大纲明确了内控方针、内控原则、限度环境、内控措施等 内容。 基本管制轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管制轨制、监察稽核 轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息时期管制轨制、贵府档案管制轨制、事迹评估 探员轨制和垂死应变轨制等。 部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗 位就业、操作守则等的具体说明。 2、里面限度原则 健全性原则。里面限度机制必须遮蔽公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作圭表。 有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍视内限度度 的有用实行。 孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、互相制衡，并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的就业积极性，运用 科学化的方法尽量裁减经营运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面 限度效果。 3、主要里面限度轨制 （1）里面管帐限度轨制 公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度筹商法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐就业操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实 的管帐系统限度。 里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和程 序、基金财务清理轨制和圭表、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、 财产登记督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务布置轨制等。 （2）风险管制限度轨制 风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的机 构建树、风险限度的圭表、风险限度的具体轨制、风险限度轨制实行情况的监督等部分组 成。 风险限度的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、来往风险管制轨制、财务风险 限度轨制、信息时期系统风险限度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密 轨制等圭表性风险管制轨制。 （3）监察稽核轨制 公司确立督察长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险 限度情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤立董事同意。 督察长负责组织领导公司监察稽核就业。除应当闪避的情况外，督察长享有充分的知 情权和孤立的造访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管制等筹商会议，有权调阅公司筹商文献、档案。督察长应当定 期或者不如期向全体董事报送就业陈述，并在董事会及董事会下设的筹商专门委员会如期 会议上陈述基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。 公司确立监察稽核部门，具体实行监察稽核就业。公司配备了充足及格的监察稽 核东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和就业经由。 监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核就业准则等。通过这些轨制的建立， 检讨公司各业务部门和东说念主员顺从筹商法律、律例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东说念主 员实行公司里面限度轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。 §4 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成有时间：2004年09月17日 组织样貌：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 筹商东说念主：李申 筹商电话：(021)6063 7102 （二）主要东说念主员情况 中国建立银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金阛阓处、证券保障资产阛阓 处、搭理相信股权阛阓处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务处、运营管制处、跨境 托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统扶植处、合规监督处等12个职能处室， 在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。 自2007年起，托管部连气儿聘任外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并也曾成 为惯例化的内控就业技能。 （三）基金托管业务经营情况 手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建立银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，接续加强风险管制和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实珍视资产持有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建立银行托管资产范围接续扩大，托管业务品种接续增多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。舍弃2021年一 季度末，中国建立银行已托管1097只证券投资基金。中国建立银行专科高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。舍弃当今，中国建立银行先后屡次被《全球托管 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多 年荣获中央国债登记结算有限就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在2017、2019及2020年区分荣获《亚 洲银大师》颁发的“最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国 年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管东说念主的里面限度轨制 （一）里面限度方针 手脚基金托管东说念主，中国建立银行严格顺从国度筹商托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内筹商管制轨则，遵法经营、范例运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全圆善，确保筹商信息的真确、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。 （二）里面限度组织结构 中国建立银行设有风险与内控管制委员会，负责全行风险管制与里面限度就业，对托 管业务风险限度就业进行检讨领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业 务的内控合规就业，具有孤立利用内控合规就业权利和才气。 （三）里面限度轨制及措施 资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管制轨制、限度轨制、岗亭 职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业阅历； 业务管制严格实行复核、审核、检讨轨制，授权就业实行聚拢限度，业务图章按规程督察、 存放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，封锁管制， 实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防护泄密；业求杀青自动化操作，防护 东说念主为事故的发生，时期系统圆善、孤立。 三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表 （一）监督方法 依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对 基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清理和核算服务圭表中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主 对各基金用度的索取与开支情况进行检讨监督。 （二）监督经由 1.每就业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情况 进行监控，如发现投资很是情况，向基金管制东说念主进行风险领导，与基金管制东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有首要很是事项实时陈述中国证监会。 2.收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 3.通落后期或非时期技能发现基金涉嫌违法来往，电话或书面要求基金管制东说念主进行解 释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。 §5 筹商服务机构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南边基金管制股份有限公司 住 所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 筹商东说念主：张锐珊 5.1.2 代销机构 南边盛元代销银行： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 2 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 筹商东说念主：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途12号 办公地址：上海市中山东沿途12号 法定代表东说念主：郑杨 筹商东说念主：朱瑛 筹商电话：021-61618888 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华 10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 筹商东说念主：闵爱勤 电话：010-63637199 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com 14 祯祥银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 16 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路288号 办公地址：浙江省杭州市延安路366号 法定代表东说念主：沈仁康 筹商东说念主：沈崟杰 筹商电话：0571-88261822 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 18 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东说念主：陈震山 筹商东说念主：蔡捷 筹商电话：0571-85109708 客服电话：95398 19 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东说念主：金煜 筹商东说念主：汤征途 筹商电话：021-68475521 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn 21 北京农村生意银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 筹商东说念主：鲁娟 客服电话：010-96198；4008896198 网址：www.bjrcb.com 23 上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号 法定代表东说念主：徐力 24 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 筹商东说念主：张洪玮 电话：025-58587036 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 26 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号 法定代表东说念主：郭少泉 筹商东说念主：陈界交 筹商电话：0832-68629956 客服电话：（青岛）96588；（寰宇）400-66-96588 网址：www.qdccb.com 28 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号 29 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号 法定代表东说念主：钱进 筹商东说念主：田宇 筹商电话：0539-8160669 客服电话：400-699-6588 网址：www.lsbchina.com 31 江苏张家港农村生意银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号 办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路66号 法定代表东说念主：王自忠 筹商东说念主：施圆圆 筹商电话：0512-56968212 客服电话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com 33 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街6号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 法定代表东说念主：林军 筹商东说念主：孔文超 电话：023-63799379 传真：023-63792412 客服电话：400-70-96899 网址：www.cqcbank.com 35 东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：王耀球 筹商东说念主：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 37 乌鲁木都银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木都市会展大 38 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路30号广州银行大厦 办公地址：广州市河汉区珠江东路30号广州银行大厦 法定代表东说念主：姚建军 筹商东说念主：唐荟 电话：020-28302742 传真：020-28302021 客服电话：020-96699 网址：www.gzcb.com.cn 40 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安海外大厦 办公地址：大连市中山区中山路88号天安海外大厦 法定代表东说念主：崔磊 筹商东说念主：卜书慧 电话：0411-82311936 传真：0411-82311731 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 41 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 42 广东顺德农村生意银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表东说念主：姚真勇 筹商东说念主：杨素苗 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com 44 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号 办公地址：浙江省金华市光南路668号 法定代表东说念主：徐雅清 筹商东说念主：陈秀端 电话：0579-82178271 传真：0579-82178321 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn 45 广州农村生意银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号 法定代表东说念主：王继康 筹商东说念主：刘强 46 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 法定代表东说念主：李福利 筹商东说念主：李阳 电话：96588(广东省外加拨0756) 传真：0 客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338 网址：www.crbank.com.cn 48 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表东说念主：张宝祥 筹商东说念主：孙琦 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(寰宇)，96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 49 杭州联合农村生意银行股份有限公司 注册地址：杭州市开国中路99号 办公地址：杭州市开国中路99号 法定代表东说念主：张海林 筹商东说念主：吴徐立 电话：0571-87910313 50 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号 法定代表东说念主：邢敏 筹商东说念主：代蕾 电话：028-67678865 客服电话：400-16-96869 网址：www.tf.cn 52 威海市生意银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号 办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋 法定代表东说念主：谭先国 筹商东说念主：武芳 电话：0531-68978175 传真：0531-68978176 客服电话：省内96636、境内4000096636 网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 53 浙江绍兴瑞丰农村生意银行股份有限公司 注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法定代表东说念主：章伟东 筹商东说念主：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788167 54 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号 办公地址：西安市雁塔区高新路60号 法定代表东说念主：郭军 筹商东说念主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 56 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表东说念主：阎俊生 筹商东说念主：卫奕信 电话：0351-6819926 传真：0351-6819926 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com 59 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪正途7号 办公地址：北京市西城区金融街1号B座 法定代表东说念主： 闫宏 筹商东说念主： 张碧华 电话：010-89026813 传真：010-89025421 客服电话：4006696569 网址：www.klb.cn 61 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路8号 办公地址：桂林市临桂区公园北路8号 法定代表东说念主： 吴东 筹商东说念主： 李雨珊 62 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东说念主：傅子能 筹商东说念主：骆剑峰 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 客服电话：96312 网址： 64 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新时期产业拓荒区高新四路13号1幢1单元10101室 办公地址：西安市高新时期产业拓荒区高新四路13号 法定代表东说念主：张全明 筹商东说念主： 闫石 传真：029-88609566 客服电话：(029)96669、400-05-96669 网址：www.ccabchina.com 65 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号 法定代表东说念主：魏学坤 筹商东说念主：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 66 浙江乐清农村生意银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 办公地址：浙江省乐清市城南街说念伯乐西路99号 法定代表东说念主： 黄定表 筹商东说念主： 金晓娇 电话：0577-62557067 传真：0577-62550848 客服电话：4008896596 68 德州银行股份有限公司 注册地址： 山东省德州市三八东路1266号 办公地址：山东省德州市三八东路1266号 法定代表东说念主： 孙玉芝 筹商东说念主： 王方震 电话：0534-2297326 传真：0534-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com 69 潍坊银行股份有限公司 注册地址： 山东省潍坊市成功东街5139号 办公地址： 山东省潍坊市成功东街5139号 法定代表东说念主：郭虎英 筹商东说念主 ： 王孔清 电话：0536-8986635 传真：0536-8986637 客服电话：400-61-96588 网址：www.bankwf.com 70 浙江泰隆生意银行股份有限 注册地址：浙江省台州市路桥 71 浙江杭州余杭农村生意银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号 办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街说念南大街72号 法定代表东说念主：来煜标 筹商东说念主：蔡亮 电话：0571-86209980 传真：0571-86137150 客服电话：96596，4008896596 网址：www.yhrcb.com 73 都商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶正途105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶正途105号 法定代表东说念主：杲传勇 筹商东说念主：焦浦 电话：0533-2178888-9907 传真：0533-6120373 客服电话：96588 网址：www.qsbank.cc 74 浙江萧山农村生意银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 办公地址：杭州市萧山区东说念主民路258号 法定代表东说念主：王云龙 南边盛元代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称呼 代销机构信息 2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 筹商东说念主：乔琳雪 筹商电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 4 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：陈共炎 5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 筹商东说念主：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 筹商东说念主：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新 10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 法定代表东说念主：张巍 筹商东说念主:纪毓灵 筹商电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址：www.cgws.com 12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 筹商东说念主：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com 13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐 14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主:刘秋明 筹商东说念主:郁疆 筹商电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 法定代表东说念主：王献军 筹商东说念主：梁丽 17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表东说念主：高振营 筹商东说念主：江恩前 筹商电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 19 中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：冯恩新 筹商东说念主：董巨川 筹商电话：0532-68722197 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A 座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 筹商东说念主：胡梦雅 筹商电话：010-85127627 客服电话：95376 网址：www.mszq.com 24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12-18层 法定代表东说念主：张海文 基金业务筹商东说念主：孙燕波 筹商电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券 26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 筹商东说念主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com 28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 筹商东说念主:安岩岩 筹商电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 29 上海证券有限就业公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼 30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区鼎新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 筹商东说念主：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 筹商东说念主:陈士锐 筹商电话：0769-22112151 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 34 祯祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 筹商东说念主:王阳 筹商电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 筹商东说念主：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途9688号华润置地大厦C座31-33层 法东说念主代表：林立 筹商东说念主：郑琢 筹商电话：0755-82707766 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 筹商东说念主：范超 筹商电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 42 银泰证券有限就业公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念18号光大银 43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼 法定代表东说念主：吴承根 筹商东说念主：夏帆 电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 筹商东说念主：郭熠 筹商电话：0351－8686659 客服电话：400-666-1618，95573 网址：www.i618.com.cn 46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼 法定代表东说念主:刘学民 47 华福证券有限就业公司 注册地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表东说念主：黄金琳 筹商东说念主：王虹 电话：021-20655183 传真：021-20655196 客服电话：96326（福建省外请先拨0591） 网址：www.hfzq.com.cn 49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路13号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法定代表东说念主：何春梅 筹商东说念主：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址： 50 华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：菅明军 筹商东说念主：程月艳 李盼盼 电话：0371-69099882 51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表东说念主：吴坚 筹商东说念主：魏馨怡 筹商电话：023-67663104 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 53 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号上海BFC外滩金融中心N1栋7层 法定代表东说念主：武晓春 筹商东说念主：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 54 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号海外金融大厦A座41楼 办公地址：北京市向阳区望京东园四区2号 中航本钱大厦35层 法定代表东说念主：王晓峰 筹商东说念主：马琳瑶 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽海外金融中心A座国元证券 法定代表东说念主：蔡咏 筹商东说念主：米硕 筹商电话：0551-68167601 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 57 中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸2座 筹商东说念主：刘澜 筹商电话：010-65051166 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 59 正大证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心 60 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华海外商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表东说念主：陆建强 筹商东说念主：蔡驰宙 筹商电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 61 东海证券 股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 筹商东说念主：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 63 新时间证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三 64 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：王作义 筹商东说念主：刘萍 筹商电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn 66 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 筹商东说念主：杜晶、黎建平 筹商电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 67 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外金钱中心26 68 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 法定代表东说念主：庞介民 筹商东说念主：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 70 华鑫证券有限就业公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 筹商东说念主：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址： 71 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层 72 英大证券有限就业公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六层 法定代表东说念主：郝京春 筹商东说念主：林培鑫 筹商电话：0755-83637967 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn 74 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途3165号五矿金融大厦（18-25层） 法定代表东说念主：黄海洲 筹商东说念主：戴佳璐 电话：0755-23375492 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 75 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连海外金融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表东说念主：赵玺 76 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济时期拓荒区科学正途60号拓荒区控股中心21、22、23层 办公地址：广州经济时期拓荒区科学正途60号拓荒区控股中心21、22、23层 法定代表东说念主：严亦斌 筹商东说念主：彭莲 筹商电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址： 78 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 筹商东说念主：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 79 中邮证券有限就业公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 80 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市后生路389号志广大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 法定代表东说念主： 李长伟 筹商东说念主：王婧 电话：010-88695182 传真：010-88321763 客服电话：95397 网址：www.tpyzq.com 82 网信证券有限就业公司 注册地址：沈阳市沈河区吵杂路49号 办公地址： 沈阳市沈河区吵杂路49号恒信大厦C座 法定代表东说念主： 王媖 筹商东说念主：贾丽媛 电话：024-22955523 传真：024-22955531 客服电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com 83 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期拓荒区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A 84 草创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址： 北京市向阳区恬逸路5号院北投投资大厦A座18层 法定代表东说念主：毕劲松 筹商东说念主： 刘宇 电话：010-81152418 传真：010-81152982 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 86 川财证券有限就业公司 注册地址： 中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座17楼 办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座17楼 法定代表东说念主：金树成 筹商东说念主：匡婷 电话：028-86583053 传真：028-86583002 客服电话：028-86585518 87 东方金钱证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 筹商东说念主： 陈亚男 客服电话：95357 网址： 89 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号不凡时间广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表东说念主：张皓 筹商东说念主：梁好意思娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址： 90 阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址： 北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表东说念主： 李科 筹商东说念主： 王超 电话：010-59053996 91 徽商期货有限就业公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号 法定代表东说念主： 吴国华 筹商东说念主： 申倩倩 电话：0551-62865215 传真：0551-62865899 客服电话：4008-878-707 网址：www.hsqh.net 93 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 法定代表东说念主：汪静波 筹商东说念主：黄欣文 电话：021-80359127 传真： 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 94 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表东说念主：薛峰 筹商东说念主：龚江江 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和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 筹商东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 105 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建立路9号高地中心1101室 办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街B座1201 法定代表东说念主：于海锋 筹商东说念主：陈丹 电话：+86-15114053620 传真：028-84252474-8055 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/ 106 嘉实金钱管制有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期27层2716单元 办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京海外俱乐部C座写字楼11层 法定代表东说念主：张峰 筹商东说念主：李雯 电话：010-65215588 107 深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦17层 法定代表东说念主：陈政 筹商东说念主：孙博文 电话：010-83363101 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：https://8.jrj.com.cn 109 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表东说念主：赵荣春 筹商东说念主：李超 电话：010-56200948 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 110 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰巷子31号5号楼215A 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号 经济日报社详尽楼A座712室 法定代表东说念主：梁蓉 111 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：巩巧丽 筹商东说念主：刘晖 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办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利海外广场北塔33层 法定代表东说念主：肖雯 筹商东说念主：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 122 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3 088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表东说念主：刘鹏宇 123 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 北京市延庆县延庆经济拓荒区百泉街10号2栋236室 办公地址： 北京市向阳区东三环北路38号院泰康金融大厦37层 法定代表东说念主：张冠宇 筹商东说念主：王国壮 电话：010-85932851 客服电话：400-819-9868 网址：https://www.tdyhfund.com 125 济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址： 北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东说念主： 杨健 筹商东说念主：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址： 126 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址： 北京市西城区宣 127 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 注册地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主： 都凌峰 筹商东说念主：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 129 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途1-5号 法定代表东说念主： 王锋 筹商东说念主： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 130 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市向阳区望京 131 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东说念主：王廷富 筹商东说念主：徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 133 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 法定代表东说念主： 冯轶明 筹商东说念主： 王宁 电话：021-20538888 传真：021-20538999 134 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203室 法定代表东说念主：黄欣 筹商东说念主：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 136 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主： 王翔 筹商东说念主： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 137 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 138 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济时期拓荒区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表东说念主： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 140 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表东说念主：王旋 筹商东说念主：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： 141 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2 142 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表东说念主：刘明军 筹商东说念主：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 144 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济拓荒区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 筹商东说念主：张竞妍 电话：025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 145 中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 146 玄元保障代理有限公司 注册地址： 中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主： 马永谙 筹商东说念主：卢亚博 电话：021-50701053 传真：021-50701053 客服电话：400 080 8208 网址：www.licaimofang.cn 147 本基金其他代销机构情况详见基金管制东说念主网站列示 5.2 登记机构 南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：古和鹏 5.3 出具法律主见书的讼师事务所 称呼：广东华瀚讼师事务所 注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室 负责东说念主：李兆良 电话：（0755）88604192 传真：（0755）82687861 承办讼师：杨忠、戴瑞冬 5.4 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永说念中心11楼 实行事务合伙东说念主：李丹 筹商东说念主：曹阳 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册管帐师：张振波、曹阳 §6 基金的召募 本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 筹商轨则，并经中国证监会2008年2月1日证监许可[2008]215号文批准召募。召募期从 2008年2月18日至2008年3月18日止，共召募6,217,055,191.10份基金份额，召募户 数为177,240户。 本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。 §7 基金合同的收效 本基金合同于2008年3月21日肃穆收效。自基金合同收效日起，本基金管制东说念主肃穆开 始管制本基金。 §8 基金的封锁期和转型 一、基金的封锁期 基金封锁期是指自基金合同收效之日起至基金初始办理赎回业务的期间，本基金封锁 期为1年。 本基金封锁期内不办理申购、赎回业务，也不上市来往。 二、基金的转型 本基金封锁期内给与封锁式基金运作方式，封锁期届满后转型为绽放式基金运作方式。 基金管制东说念主依据本基金合同的轨则进行基金封锁期届满的转型安排，不再召开基金份额持 有东说念主大会。 本基金已于2009年3月23日起转为绽放式基金运作方式，并自该日起点始办理日常申 购、赎回业务。具体内容详见2009年3月18日发布的《对于南边盛元红利基金转为绽放式 基金运作方式暨初始办理日常申购赎回业务的公告》。 §9 基金份额的申购和赎回 9.1 申购与赎回场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说 明书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构。若基金管制东说念主或 其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等来往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购 与赎回，具体办法由基金管制东说念主另行公告。 9.2 申购与赎回的绽放日实时刻 1.绽放日及绽放时刻 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳 证券来往所的平常来往日的来往时刻，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更或其他特殊情 况，基金管制东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 2.申购、赎回初始日及业务办理时刻 自命锁期届满的下一个就业日起，本基金即可办理赎回。 封锁期届满后，基金管制东说念主根据情况决定是否暂停办理申购，但暂停办理申购的时刻 不得卓绝一个月。暂停扫尾后，本基金将绽放申购。具体业务办理时刻在届时公告中规 定。 本基金已于2009年3月23日绽放申购和赎回业务。 基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者 救济。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或救济苦求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 9.3 申购与赎回的原则 1.“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后诡计的基金份额净值为基准 进行诡计； 2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求； 3.赎回罢职“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后步骤进行措施赎回； 4.当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金管制东说念主 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见筹商公告； 5.当日的申购与赎回苦求不错在基金管制东说念主轨则的时刻以内清除。 基金管制东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在 新功令初始实施前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 9.4 申购与赎回的圭表 1.申购和赎回的苦求方式 投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽放日的具体业务办理时刻内建议申购或赎 回的苦求。 投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回 苦求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。 2.申购和赎回苦求的阐明 基金管制东说念主应以来往时刻扫尾前受理申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求日(T 日)，并在T+1日内对该来往的有用性进行阐明。T日提交的有用苦求，投资东说念主可在T+2日 后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的阐明情况。 3.申购和赎回的款项支付 申购给与全额缴款方式，若申购资金在轨则时刻内未全额到账则申购不成功。若申购 不成功或无效，基金管制东说念主或基金管制东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付的申购款项本金 退还给投资东说念主。 投资东说念主赎回苦求成功后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。 9.5 申购与赎回的数额限制 1、本基金初度申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在适合上述轨则的前 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投 资东说念主需罢职销售机构的筹商轨则。本基金单笔赎回苦求不得低于1份，投资东说念主全额赎回时 不受上述限制，基金销售机构在适合上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔最低 赎回苦求份额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需罢职销售机构的筹商 轨则。 2.本基金分歧投资者每个来往账户的最低基金份额余额进行限制。 3.本基金分歧单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但法律律例和监管机构 另有轨则的除外。 4.基金管制东说念主不错根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，调整上述轨则申购金额 和赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定 媒介上公告。 9.6 申购用度和赎回用度 1、 本基金提供两种申购用度的支付模式。本基金在申购时收取的申购用度称为前端申 购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。基金投资者不错采纳支付前端申购费 用或后端申购用度。 本基金前端申购费率最高不高于1.5％，且随申购金额的增多而递减，后端申购费率最 高不高于1.8％，且随持有时刻的增多而递减，如下表所示： 前端收费： 购买金额（M） 申购费率 M＜100万 1.5％ 100万≤M＜500万 0.9％ 500万≤M＜1000万 0.3％ M≥1000万 每笔1000元 后端收费（其中1年为365天）： 持有期限（N） 申购费率 N＜1年 1.8％ 1年≤N＜2年 1.5％ 2年≤N＜3年 1.2％ 3年≤N＜4年 0.8％ 4年≤N＜5年 0.4％ N≥5年 0 本基金的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、 登记结算等各项用度。 2、本基金赎回费率不高于1.5％，随苦求份额持有时刻增多而递减（其中1年为365 天）。具体如下表所示： 苦求份额持有时刻（N） 赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜1年 0.5％ 1年≤N＜2年 0.2％ N≥2年 0 赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。除维持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产外，不低于赎回费总 额的25％应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。 3、 本基金的申购费率、申购份额具体的诡计方法、赎回费率、赎回金额具体的诡计方 法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的轨则笃信，并在本招募说明书中列示。基金管制 东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 4、基金管制东说念主过火他基金销售机构不错在不抵抗法律律例轨则及《基金合同》约定的情形 下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的筹商功令和经由详见基金管制东说念主或其他基 金销售机构届时发布的筹商公告或文告。 9.7 申购份额与赎回金额的诡计 1、基金申购份额的诡计 本基金的申购金额包括净申购金额和申购用度。 （1）若投资者采纳缴纳前端申购用度，则申购份额的诡计公式为： 净申购金额＝申购金额/ (1+前端申购费率) 前端申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 例：某投资者投资10万元申购本基金，采纳缴纳前端申购费，对应费率为1.5％，假 设申购当日基金份额净值为1.016元，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/ (1+1.5％)＝98,522.17元 前端申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.016＝96,970.64份 （2）若投资者采纳缴纳后端申购用度，则申购份额的诡计公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值 当投资者建议赎回时，后端申购用度的诡计公式为： 后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 例、某投资者投资10万元申购本基金，采纳缴纳后端申购费，假定申购当日基金份额 净值为1.016元，则其可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.016＝98,425.20份 2、基金赎回金额的诡计 （1）若投资者采纳缴纳前端认/申购用度，则赎回金额的诡计公式为： 赎回用度=赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率 赎回金额=赎回份额′赎回当日基金份额净值-赎回用度 例、某投资者在召募期认购本基金，持有一年半后赎回10万份基金份额，赎回费率为 0.2％，假定赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.016×0.2％＝203.2元 赎回金额＝100,000×1.016－203.2＝101,396.8元 例、某投资者在封锁期届满后申购本基金，一年内赎回10万份基金份额（持续持有期 不少于7日），赎回费率为0.5％，假定赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的 赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.016×0.5％＝508元 赎回金额＝100,000×1.016－508＝101,092元 （2）若投资者采纳缴纳后端认/申购用度，则赎回金额的诡计公式为： 后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率 赎回用度＝赎回份额′赎回当日基金份额净值′赎回费率 赎回金额＝赎回份额′赎回当日基金份额净值－后端申购用度－赎回用度 例、若投资者在召募期内认购本基金，持有一年半后赎回100,050份基金份额，对应 的赎回费率为0.2％，对应的后端申购费率是1.5％，假定赎回当日基金份额净值是1.036 元，则其可得到的赎回金额为： 后端申购用度＝100,050×1.00×1.5％＝1,500.75元 赎回用度＝100,050×1.036×0.2％＝207.30元 赎回金额＝100,050×1.036－1,500.75－207.30＝101,943.75元 例、某投资者在封锁期届满后申购本基金，一年内赎回10万份基金份额（持续持有期 不少于7日），对应的赎回费率为0.5％，对应的后端申购费率是1.8％，假定赎回当日基 金份额净值是1.036元，申购当日基金份额净值为1.016元，则其可得到的赎回金额为： 后端申购用度＝100,000×1.016×1.8％＝1,828.8元 赎回用度＝100,000×1.036×0.5％＝518元 赎回金额＝100,000×1.036－1,828.8－518＝101,253.2元 3、基金份额净值的诡计 本基金份额净值的诡计，保留到极少点后3位，极少点后第4位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长诡计或公告。 4、申购份额、余额的处理方式 申购 的有用份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值 为基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后2位，极少点后2位以 后的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。 9.8 申购与赎回的登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。 基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调整，但不 得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前2个就业日在指定媒介及基金管制东说念主 网站公告。 9.9 断绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 1.因不可抗力导致基金无法平常运作。 2.证券来往所来往时刻非平常停市，导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净值。 3.发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。现时一估值日基金资产净值50%以 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不笃信性 时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 4.基金管制东说念主以为接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利 益时。 5.基金资产范围过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 6. 基金管制东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者卓绝基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形。 7.法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第6项之外的暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据筹商轨则在指定媒介上 刊登暂停申购公告。当发生上述第6项情形时，基金管制东说念主不错采取比例阐明等方式对该 投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。如果投资 东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基 金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。 9.10 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 1.因不可抗力导致基金无法平常运作。 2.证券来往所来往时刻非平常停市，导致基金管制东说念主无法诡计当日基金资产净值。 3.连气儿两个或两个以上绽放日发生多量赎回。 4.发生本基金合同轨则的暂停基金资产估值情况。现时一估值日基金资产净值50%以 上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值时期仍导致公允价值存在首要不笃信性 时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回 款项。 5.法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金 管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量 的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依 据诡计赎回金额。若连气儿两个或两个以上绽放日发生多量赎回，展期支付最长不得卓绝20 个就业日，并在指定媒介上公告。投资东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部 分给予清除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并给予公 告。 9.11 多量赎回的情形及处理方式 1.多量赎回的认定 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金救济中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救济中转入苦求份额总和后的余额)卓绝前一 绽放日的基金总份额的10％，即以为是发生了多量赎回。 2.多量赎回的处理方式 当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分展期赎回。 (1)全额赎回：当基金管制东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平常赎回程 序实行。 (2)部分展期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或以为因支付投资 东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回苦求展期办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃信当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳展期赎回或取消 赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。展期的赎回苦求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自 动展期赎回处理。 当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主卓绝基金总份额50%以上的赎回苦求情 形下，基金管制东说念主不错展期办理赎回苦求。如基金管制东说念主对于其卓绝基金总份额50%以上 部分的赎回苦求实施展期办理，展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止； 如基金管制东说念主只接受其基金总份额50%部分手脚当日有用赎回苦求，基金管制东说念主不错根据 前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他 基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可 能未获受理部分给予清除；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被清除。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。 (3)暂停赎回：连气儿2日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得卓绝20个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。 3.多量赎回的公告 当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 轨则的其他方式在3个来往日内文告基金份额持有东说念主，说明筹商处理方法，并在2日内在指 定媒介上刊登公告。 9.12 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东说念主应立即向中国证监会备案，并在轨则 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2.如发生暂停的时刻为1日，基金管制东说念主应于再行绽放日，在指定媒介上刊登基金重 新绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的基金份额净值。 3.如发生暂停的时刻卓绝1日但少于2周，暂停扫尾，基金再行绽放申购或赎回时，基 金管制东说念主应提前2日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近1个绽放 日的基金份额净值。 4.如发生暂停的时刻卓绝2周，暂停期间，基金管制东说念主应每2周密少刊登暂停公告1 次。暂停扫尾，基金再行绽放申购或赎回时，基金管制东说念主应提前2日在指定媒介上连气儿刊 登基金再行绽放申购或赎回公告，并公告最近1个绽放日的基金份额净值。 9.13 基金救济 基金管制东说念主已于2009年3月23日起通畅本基金与公司旗下部分绽放式基金间的救济业 务，具体内容详见2009年3月18日发布的《南边盛元红利股票型证券投资基金通畅基金定 投妥协救业务的公告》和其他筹商本基金救济公告。 9.14 基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行而产生的非 来往过户以及注册登记机构认同、适正当律律例的其它非来往过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。 袭取是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的基金份额强制划转给其他天然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的筹商贵府， 对于适合条件的非来往过户苦求按基金注册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构 轨则的尺度收费。 9.15 基金的转托管 基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的尺度收取转托管费。 9.16 定投磋议 基金管制东说念主已于2009年3月23日起通畅本基金的如期定额投资业务，具体内容详见 2009年3月18日发布的《南边盛元红利股票型证券投资基金通畅基金定投妥协救业务的公 告》和其他筹商本基金如期定额投资业务公告。 9.17 基金的冻结妥协冻 基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。 §10 基金的投资 10.1 投资方针 本基金为搀和型基金，重心投资于具备持续精致盈利和分成才气、分成政策稳定的上 市公司，以及高债息固定收益类投资品种。同期积极把合抄本钱利得契机以拓展收益空间， 力求为投资者谋求超越基准的投资酬报与永恒稳健的资产升值。 10.2 投资范围 本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证（下同））、债券、货币阛阓用具、权证、资产扶植证券以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适当圭表后， 不错将其纳入投资范围。 封锁期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％-100％， 其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓用具过火他金融用具占 基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占基金资产净值的 0-20％；基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低不错为0。 封锁期届满转型为绽放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金 资产的60％-95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓工 具过火他金融用具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占 基金资产净值的0-20％；基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不 低于基金资产净值的5％。 10.3 投资理念 本基金在保持公司一贯投资理念的基础上，重心投资于红利股和高债息固定收益类投 资品种。国表里教训标明,永恒稳定的现款股息是计算上市公司投资价值的枢纽象征。本基 金将重心关注具备持续精致盈利和分成才气、分成政策稳定的上市公司；同期,在债券采纳 方面,坚持收益率与流动性相勾通的原则，在有用限度债券投资风险的前提下,谋求债券持 续、稳定的收益,从而为投资者赚取永恒而稳定的投资酬报。 10.4 投资策略 （一）资产配置策略 本基金管制东说念主将详尽运用定量分析和定性分析技能，对质券阛阓当期的系统性风险以 及可预感的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本 基金在股票、债券、现款等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，如期或不如期地 进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。 （二）股票投资策略 本基金的股票投资部分将有不低于80％比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备 持续精致盈利和分成才气，分成政策稳定的上市公司，这些上市公司具备如下一项或多项 特征： ①往日5年中至少进行过3次分成； ②最近一期股息率在上市公司前三分之一； ③预期将会推出较优胜红利分派有磋议。 适合上述特征之一的上市公司，等于为适合本基金重心投资尺度的“红利股”。 本基金对红利股的具体采纳尺度是：详尽评价上市公司往日三年的股息率、 每股收益 波动性、净资产收益率、现款充足率等。突出关注那些概略持续提供高于阛阓平均水平的 股息或者有后劲提供高于阛阓平均股息率的上市公司股票；同期仔细分析入选个股行业属 性，筛选出现款股息率高、分成稳定、行业地位率先的高品性上市公司，最终形成本基金 的备选股票池。 除红利股外，本基金其余股票投资部分将重心关注“持续成长型企业”蕴含的投资机 会。本基金以为的“持续成长型企业”是指：具备在较长一段时刻内持续提高资源利用和 管制效率才气、使公司内在价值持续接续增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命 周期的成永恒，或者在所处行业当中具备率先竞争上风从而在较永劫刻内领有持续成长能 力。当这类企业价值尚未被阛阓发现、或是其成长才气莫得被阛阓充分订价时对其进行投 资，从永恒来看不错有用地为投资东说念主增多投资酬报。 适合本基金投资尺度的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征： ①历史成长性凸起，往日两年的主要财务盘算增长率率先于国民经济增长率或行业平 均水平； ②畴昔成长性预期精致，预期畴昔两年净利润复合增长率仍将率先于国民经济增长率 或行业平均水平； ③市盈率增长比率（PEG）在全体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。 本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主筹商 信息走漏情况，关注刊行东说念主基本面情况、阛阓估值等因素，通过定性分析和定量分析相结 合的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。 （三）债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可救济债）等。本基金将在 研判利率走势的基础上力求作念出最好的资产配置及风险限度。在采纳债券品种时，本基金 重心分析债券刊行东说念主的债信品性，包括刊行机构以及保证机构的偿债才气、财务结构与安 全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率弧线，给与久期模子构造最好债券期限 组合，裁减利率风险；对可转债的投资，勾通对股票走势的判断，发现其套利契机。 （四）权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并勾通权证订价模 型寻求其合理估值水平，主要研讨运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赚钱保护 策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策 略等。 本公司将充分研讨权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与 类属采纳，严慎进行投资，追求较稳定确当期收益。 10.5 基金投资组合陈述 基金管制东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在子虚纪录、误导性论说或首要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。 基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本陈述中的财务盘算、净值阐扬和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性论说或者首要遗漏。 基金管制东说念主承诺以敦厚信用、奋力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合陈述所载数据舍弃2021年12月31日（未经审计）。 1 陈述期末基金资产组合情况 序号 样子 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 790,662,345.89 92.99 其中：股票 790,662,345.89 92.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 49,473,485.90 5.82 其中：债券 49,473,485.90 5.82 资产扶植证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融繁衍品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行进款和结算备付金揣测 8,816,525.79 1.04 8 其他资产 1,342,117.83 0.16 9 揣测 850,294,475.41 100.00 2 陈述期末按行业分类的股票投资组合 2.1 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 11,630,000.00 1.37 B 采矿业 - - C 制造业 515,345,423.85 60.77 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 44,311,326.00 5.22 E 建筑业 18,004,713.80 2.12 F 批发和零卖业 76,848.50 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00 I 信息传输、软件和信息时期服务业 2,006,543.99 0.24 J 金融业 132,107,032.96 15.58 K 房地产业 25,474,000.00 3.00 L 租出和商务服务业 25,470,424.50 3.00 M 科学研究和时期服务业 16,140,969.00 1.90 N 水利、环境和寰球设施管制业 34,387.07 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 拔擢 - - Q 卫生和社会就业 18,161.78 0.00 R 文化、体育和文娱业 37,906.44 0.00 S 详尽 - - 揣测 790,662,345.89 93.23 2.2 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600519 贵州茅台 28,000 57,400,000.00 6.77 2 000001 祯祥银行 2,600,024 42,848,395.52 5.05 3 601166 兴业银行 2,250,000 42,840,000.00 5.05 4 600887 伊利股份 950,140 39,392,804.40 4.64 5 002597 金禾实业 700,000 35,945,000.00 4.24 6 600690 海尔智家 1,100,018 32,879,538.02 3.88 7 600741 华域汽车 1,100,000 31,130,000.00 3.67 8 601877 正泰电器 500,000 26,945,000.00 3.18 9 600886 国投电力 2,300,000 26,381,000.00 3.11 10 300470 中密控股 580,020 25,909,493.40 3.06 3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的寰宇中小企业股份转让系 统挂牌股票投资明细 无。 4 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国度债券 13,851,485.90 1.63 2 央行单据 - - 3 金融债券 30,208,000.00 3.56 其中：政策性金融债 30,208,000.00 3.56 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换债） 5,414,000.00 0.64 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 揣测 49,473,485.90 5.83 5 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 120213 12国开13 200,000 20,094,000.00 2.37 2 170412 17农发12 100,000 10,114,000.00 1.19 3 019664 21国债16 58,850 5,887,354.00 0.69 4 113052 兴业转债 54,140 5,414,000.00 0.64 5 019658 21国债10 50,000 4,992,500.00 0.59 6 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产扶植证券投 资明细 本基金本陈述期末未持有资产扶植证券。 7 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本陈述期末未持有贵金属。 8 陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细 本基金本陈述期末未持有权证。 9 陈述期末本基金投资的股指期货来往情况说明 9.1 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 陈述期末本基金投资的国债期货来往情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11 投资组合陈述附注 11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 造访，或在陈述编制日前一年内受到公开抑止、处罚的情形。如是，还打发相 关证券的投资决策圭表作念出说明 陈述期内基金投资的前十名证券除祯祥银行（证券代码000001）、兴业银行（证券代 码601166）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案造访，不存在陈述编制日前一年内 受到公开抑止、处罚的情形。 1、祯祥银行（证券代码000001） 祯祥银行2021年6月8日公告称，因利用开首于本行授信的固定资产贷款和黄金租出 融资的资金披发托付贷款，用于贯串处置本行其他贷款风险;固定资产授信严重不审慎，贷 款用途审查监控不到位等原因，中国银行保障监督管制委员会云南监管局对公司罚金东说念主民 币210万元。 2、兴业银行（证券代码601166） 兴业银行2021年8月20日公告称，因违背信用信息相聚、提供、查询及筹商管制轨则， 中国东说念主民银行对公司罚金5万元。 对上述证券的投资决策圭表的说明：本基金投资上述证券的投资决策圭表适合筹商法 律律例和公司轨制的要求。 11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库。如是， 还打发筹商股票的投资决策圭表作念出说明 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管制东说念主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 57,200.48 2 应收证券清理款 70,170.25 3 应收股利 - 4 应收利息 930,631.68 5 应收申购款 284,115.42 6 其他应收款 - 7 待摊用度 - 8 其他 - 9 揣测 1,342,117.83 11.4 陈述期末持有的处于转股期的可救济债券明细 本基金本陈述期末未持有处于转股期的可救济债券。 11.5 陈述期末前十名股票中存在通晓受限情况的说明 本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在通晓受限情况。 10.6 基金事迹 基金管制东说念主依照恪称就业、敦厚信用、奋力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率① 净值增长率尺度差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率尺度差④ ①－③ ②－④ 2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.57% -53.21% 2.91% 22.51% -1.34% 2009.1.1-2009.12.31 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26% 2010.1.1-2010.12.31 -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10% 2011.1.1-2011.12.31 -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38% 2012.1.1-2012.12.31 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27% 2013.1.1-2013.12.31 0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13% 2014.1.1-2014.12.31 27.05% 1.26% 46.19% 1.04% -19.14% 0.22% 2015.1.1-2015.12.31 72.06% 3.22% 9.84% 2.37% 62.22% 0.85% 2016.1.1-2016.12.31 -21.49% 1.97% -6.33% 1.22% -15.16% 0.75% 2017.1.1-2017.12.31 -3.77% 0.94% 14.68% 0.49% -18.45% 0.45% 2018.1.1-2018.12.31 -24.32% 1.42% -14.82% 1.02% -9.50% 0.40% 2019.1.1-2019.12.31 41.69% 1.09% 10.15% 0.93% 31.54% 0.16% 2020.1.1-2020.12.31 72.31% 1.35% -4.61% 1.15% 76.92% 0.20% 2021.1.1-2021.12.31 8.73% 1.13% 7.43% 1.02% 1.30% 0.11% 自基金成立起于今 186.48% 1.60% -8.79% 1.45% 195.27% 0.15% 10.7 投资决策依据和决策圭表 （一）决策依据 １、国度筹商法律、律例和本基金合同的筹商轨则。照章决策是本基金进行投资的前 提。 ２、宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的 基础。 ３、投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作 出投资决策，是本基金珍视投资者利益的枢纽保障。 4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会指点下，通过投资研究全体东说念主员的共同努 力与单干谐和，由基金司理具体实行投资磋议，争取精致投资事迹。 （二）决策圭表 1、决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要 投资原则，确立基金的投资方针及投资方针，核定基金的资产及行业配置有磋议。 2、团队投资与投资决策制定：在顺从投资决策委员会制定的投资原则前提下，通过投 资研究全体东说念主员的团队投资、单干谐和，由基金司理具体实行投资磋议：1)、依据全体投 资研究团队对宏不雅经济、股市政策、阛阓趋势的判断，勾通基金合同、投资轨制的要求提 出本基金的资产及行业配置建议，在投资决策委员会授权及批准的范围内，最终决定基金 的资产及行业配置有磋议；2)、依据全体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单， 勾通基金合同、投资轨制的要求，在投资决策委员会授权及批准的范围内，制定基金的个 股投资有磋议。 3、进行风险评估：风险管制部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并 出具风险监控陈述。 4、评估和调整决策圭表：基金管制东说念主有权根据环境的变化和实践的需要调整决策的程 序。 10.8 投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金特色，通过漫衍投资裁减基金财产的非 系统性风险，保持基金组合精致的流动性。基金的投资组合将罢职以下限制： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的10％； (2)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的10％； (3)本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的 40％； (4)封锁期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％-100％， 其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓用具过火他金融用具占 基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占基金资产净值的 0-20％；基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低不错为0。封锁期 届满转型为绽放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％ -95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓用具过火他金 融用具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占基金资产净 值的0-20％； (5)转为绽放式基金后，基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例揣测 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (6)本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的3％； (7)本基金管制东说念主管制的全部基金持有的统一权证，不得卓绝该权证的10％； (8)本基金管制东说念主管制的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放 基金）持有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得卓绝该上市公司可通晓股票的15%；本基 金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得卓绝该上市公司 可通晓股票的30%； (9)转为绽放式基金后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得卓绝基金资 产净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； (10)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (11)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产扶植证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的10％； (12)本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得卓绝基金资产净值的20％； (13)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产扶植证券的比例，不得卓绝该资产扶植 证券范围的10％； (14)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产扶植证券，不得 卓绝其各种资产扶植证券揣测范围的10％； (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶植证券。基金持有资 产扶植证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资尺度，应在评级陈述发布之日起3 个月内给予全部卖出； (16)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； (17)本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得卓绝上一来往日基金资产净值的 0.5％； (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实行； (19)如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限 制。 除上述第（5）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个来往日内进行调整。 对于因基金份额拆分、大比例分成等聚拢持续营销行为引起的基金净资产范围在10个 来往日内增多10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管制东说念主 同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈述基金托管东说念主后，可将调整时限从10个来往日延长到 3个月。法律律举例有变更，从其变更。 基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的筹商约定。 2.不容行为 为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： (1)承销证券； (2)向他东说念主贷款或者提供担保； (3)从事承担无穷就业的投资； (4)买卖其他基金份额，关联词国务院另有轨则的除外； (5)向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或者债券； (6)买卖与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金管制东说念主、基金托 管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕来往、主宰证券来往价钱过火他不朴直的证券来往行为； (8)依照法律律例筹商轨则，由中国证监会轨则不容的其他行为。 (9)法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限 制。 10.9 事迹相比基准 事迹基准为：90％×上证红利指数＋10％×上证国债指数 本基金为搀和型基金，在研讨了基金股票组合的投资标的、构建经由以及阛阓上各个 股票指数的编制方法和历史情况后，咱们采选上证红利指数手脚本基金股票组合的事迹基 准。上证红利指数挑选在上海来往所上市的现款股息率高、分成相比稳定、具有一定例模 及流动性的50只股票手脚样本，以反应上海证券阛阓高红利股票的全体景况和走势，因此 该指数与本基金重心投资于“红利股”的理念是相符的。债券组合的事迹基准则给与了市 场上通用的上证国债指数。上证国债指数所以上海证券来往所上市的通盘固定利率国债为 样本,按照国债刊行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反应我 国债券阛阓全体变动景况,具有较强的阛阓代表性。 如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手诡计编制该指数或更动指数称呼、 或者有更泰斗的、更能为阛阓宽阔接受的事迹相比基准推出，或者是阛阓上出现愈加妥当 用于本基金事迹基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证监会备 案后变更事迹相比基准并实时公告。 10.10 风险收益特征 本基金为搀和型基金，其永恒平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金、货币阛阓基金。 10.11 基金管制东说念主代表基金利用权利的处理原则及方法 1.基金管制东说念主按照国度筹商轨则代表基金孤立利用鼓吹权利，保护基金份额持有东说念主的 利益； 2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管制； 3.成心于基金财产的安全与升值； 4.欠亨过关联来往为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在猛烈关系的第三东说念主牟取任何 不妥利益。 10.12 基金的融资融券 本基金不错按照国度的筹商轨则进行融资、融券。 10.13 基金管制东说念主和基金司理的承诺 1、本基金管制东说念主承诺严格顺从现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证 监会的筹商轨则，建立健全里面限度轨制，采取有用措施，防护违背现行有用的筹商法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会筹商轨则的行为发生。 2、本基金管制东说念主承诺严格顺从《证券法》、《基金法》及筹商法律律例，建立健全的 里面限度轨制，采取有用措施，防护下列行为发生： （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待其管制的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失； （5）法律律例或中国证监会不容的其他行为。 3、本基金管制东说念主承诺加强东说念主员管制，强化职业操守，督促和不休职工顺从国度筹商法 律、律例及行业范例，敦厚信用、奋力尽责，不从事以下行为： （1）越权或违法经营； （2）违背基金合同或托管合同； （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论； （5）断绝、过问、禁锢或严重影响中国证监会照章监管； （6）大意就业、奢靡权利； （7）违背现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄 漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意难懂，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资磋议等信息； （8）违背证券来往场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序； （9）贬损同行，以举高我方； （10）以不朴直技能谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象； （12）在公开信息走漏和告白中有意含有子虚、误导、诈骗身分； （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行为。 4、基金司理承诺 （1）依照筹商法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不违背现行有用的筹商法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则， 泄漏在职职期间明察的筹商证券、基金的生意难懂、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资磋议等信息； （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来往过火他行为。 §11 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火 他资产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券来往清理资 金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的 口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的刑事就业 基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主 因基金财产的管制、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管制东说念主、 基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取管制费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基 金财产的债权、不得与基金管制东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得互相抵销。基金管制东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律就业，其债权 东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清宽饶产。 除依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。非因基金 财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 §12 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金筹商的证券来往场面的平常营业日以及国度法律律例轨则需 要对外皮露基金净值的非营业日。 二、估值方法 1.股票估值方法： (1)上市通晓股票按估值日其所在证券来往所的收盘价估值；估值日无来往的，以最近 来往日的收盘价估值。 (2)未上市股票的估值： 1)初度刊行未上市的股票，按成本计量； 2)送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券来往所 挂牌的统一股票的市价估值； 3)初度公拓荒行有明确锁如期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往所上市的同 一股票的市价估值； 4)非公拓荒行有明确锁如期的通晓受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则笃信公 允价值； (3)对于特殊事项停牌股票，2008年9月16日之前按停牌前临了来往日的收盘价估值； 根据中国证监会公告[2008]38号《对于进一步范例证券投资基金估值业务的领导主见》， 本基金自2008年9月16日起给与《中国证券业协会基金估值就业小组对于停牌股票估值的 参考方法》提供的指数收益法对首要影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值，通过停牌 股票所处行业的行业指数变动以大要反应阛阓因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影 响。上述指数收益法的要道假定包括所录取行业指数的变动能在首要方面基本反应停牌股 票公允价值的变动，停牌股票的刊行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生 首要影响等。 (4)在职何情况下，基金管制东说念主如给与本项第(1)－(2)小项轨则的方法对基金资产进行 估值，均应被以为给与了适当的估值方法。关联词，如果基金管制东说念主以为按本项第(1)－(2) 小项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体 情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值； (5)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 2.债券估值方法： (1)证券来往所阛阓实行净价来往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来往的，按 最近来往日的收盘价估值； (2)证券来往所阛阓未实行净价来往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应 收利息得到的净价进行估值，估值日莫得来往的，以最近来往日的收盘净价估值； (3)刊行未上市债券给与估值时期笃信公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本进行后续计量； (4)在寰宇银行间债券阛阓来往的债券、资产扶植证券等固定收益品种，给与估值时期 笃信公允价值； (5)统一债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓区分估值； (6)在职何情况下，基金管制东说念主如给与本项第(1)－(5)小项轨则的方法对基金资产进行 估值，均应被以为给与了适当的估值方法。关联词，如果基金管制东说念主以为按本项第(1)－(5) 小项轨则的方法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主在详尽研讨 阛阓成交价、阛阓报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值； (7)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 3.权证估值方法： (1)基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市来往的权证按估值日 在证券来往所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得来往的，按最近来往日的收盘价估 值； 未上市来往的权证给与估值时期笃信公允价值；在估值时期难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本计量； (2)在职何情况下，基金管制东说念主如给与本项第(1)小项轨则的方法对基金资产进行估值， 均应被以为给与了适当的估值方法。关联词，如果基金管制东说念主以为按本项第(1)小项轨则的方 法对基金资产进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况，并与基 金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值； (3)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 4.本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来往的股票实行。 5.如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及相 关法律律例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明 原因，两边协商管制。 6.根据筹商法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。 本基金的基金管帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东说念主对基金资产净 值的诡计结果对外给予公布。 三、估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。 四、估值圭表 1.基金份额净值是按照每个绽放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量诡计，精准到0.001元，极少点后第四位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。 每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则走漏。 2.基金管制东说念主应每个就业日对基金资产估值。基金管制东说念主每个绽放日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 五、估值子虚的处理 基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错 误。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代销机 构、或投资东说念主自身的症结酿成差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，症结的就业东说念主应当对由 于该差错遇到损失确当事东说念主(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。 上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等；对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平 不行预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则实行。 由于不可抗力原因酿成投资东说念主的来往贵府灭失或被子虚处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿就业，但因该差错取得不妥得利确当 事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错就业方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错就业方承担；由于差错就业方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的，由差错就业方对平直损失承担补偿就业；若差错就业方也曾积 极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应赔 偿就业。差错就业方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。 (2)差错的就业方对筹商当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损 失负责，而且仅对差错的 筹商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 (3)因差错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错就业方仍应 对差错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成其他当事 东说念主的利益损失(“受损方”)，则差错就业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当 事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾 赢得的不妥得利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给差错就业方。 (4)差错调整给与尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错就业方断绝进行补偿时，如果因基金管制东说念主症结酿成基金财产损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主症结酿成基金财产损失机，基 金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 财产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有 关用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，而且依据法律律例、基金合同 或其他轨则，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿就业，则基 金管制东说念主有权向出现症结确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和 遇到的损失。 (7)按法律律例轨则的其他原则处理差错。 3.差错处理圭表 差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下： (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃信差错的就业 方； (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估； (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的就业方进行更正和补偿损失； (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构来往数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向筹商当事东说念主进行阐明。 4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值诡计出现子虚时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。 (2)子虚偏差达到基金份额净值的0.25％时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的0.5％时，基金管制东说念主应当公告。 (3)因基金份额净值诡计子虚，给基金或基金份额持有东说念主酿成损失的，应由基金管制东说念主 先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 (4)基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统建树而产生的净值诡计尾差，以基金管 理东说念主诡计结果为准。 (5)前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 六、暂停估值的情形 1.基金投资所触及的证券来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； 2.因不可抗力或其它情形致使基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时； 3.现时一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估 值时期仍导致公允价值存在首要不笃信性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停 估值； 4.如出现基金管制东说念主以为属于垂死事故的任何情况，会导致基金管制东说念主不行出售或评 估基金资产的； 5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的阐明 用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责诡计，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽放日来往扫尾后诡计当日的基金资产净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主 对基金净值给予公布。 八、特殊情况的处理 1.基金管制东说念主或基金托管东说念主按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权 证估值方法的第(2)项进行估值时，所酿成的舛讹不手脚基金资产估值子虚处理。 2.由于不可抗力原因，或由于证券来往所及登记结算公司发送的数据子虚，或国度会 计政策变更、阛阓功令变更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理 的措施进行检讨，但未能发现子虚的，由此酿成的基金资产估值子虚，基金管制东说念主和基金 托管东说念主免除补偿就业。但基金管制东说念主应当积极采取必要的措施摒除由此酿成的影响。 §13 基金的收益与分派 一、基金收益的组成 1.买卖证券差价； 2.基金投资所得红利、股息、债券利息； 3.银行进款利息； 4.已杀青的其他正当收入。 因运用基金财产带来的成本或用度的粗略应计入收益。 二、基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国度筹商轨则应在基金收益中扣除的用度后的余额。 三、收益分派原则 本基金收益分派应罢职下列原则： 1.本基金的每份基金份额享有同均分派权； 2.在餍足分成条件的前提下，本基金每季度至少分成一次，每年最多分派12次，全年 分派比例不得低于年度已杀青收益的90％； 3.本基金封锁期内只采取现款分成的方式； 4. 封锁期届满后，本基金收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可 采纳现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投 资东说念主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 5. 封锁期届满后，当投资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金注册登记机构决定是否将投资东说念主的现款红利按红利披发日的基金份额净值 自动转为基金份额； 6.基金投资当期出现净蚀本，则不进行收益分派； 7.基金当期收益应先弥补上期蚀本后，方可进行当期收益分派； 8.基金收益分派后基金份额净值不行低于面值； 9.法律律例或监管机构另有轨则的从其轨则。 四、收益分派有磋议 基金收益分派有磋议中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比 例、分派方式、支付方式等内容。 五、收益分派的时刻和圭表 1.基金收益分派有磋议由基金管制东说念主拟订，由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的 筹商轨则在指定媒介上公告； 2.在收益分派有磋议公布后，基金管制东说念主依据具体有磋议的轨则就支付的现款红利向基金 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 §14 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 1.基金管制东说念主的管制费； 2.基金托管东说念主的托管费； 3.基金财产拨划支付的银行用度； 4.基金合同收效后的基金信息走漏用度； 5.基金份额持有东说念主大会用度； 6.基金合同收效后与基金筹商的管帐师费和讼师费； 7.基金的证券来往用度； 8.在中国证监会轨则允许的前提下，本基金不错从基金财产入网提销售服务费，具体 计提方法、计提尺度在招募说明书或筹商公告中载明； 9.照章不错在基金财产中列支的其他用度。 二、上述基金用度由基金管制东说念主在法律轨则的范围内参照公允的阛阓价钱笃信，法律 律例另有轨则时从其轨则。 三、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 1.基金管制东说念主的管制费 基金管制东说念主管制费的收取根据封锁期和封锁期届满转型为绽放式基金两个不同期期分 别笃信。封锁期内，给与基础管制费加事迹酬劳的模式；封锁期届满转型为绽放式基金后， 给与普通管制费模式，即基金管制东说念主不再收取事迹酬劳，同期相应调整管制费率至 1.5％。 (1)封锁期内，基础管制费+事迹酬劳模式 ①基础管制费 在庸碌情况下，基金基础管制费按前一日基金资产净值的1.0％年费率计提。诡计方 法如下： H＝E×年基础管制费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日基金资产净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 ②事迹酬劳 事迹酬劳根据基金封锁期的事迹而定，在餍足如下条件的情况下计提： 1)封锁期内累计份额净值不行低于面值； 2)基金份额净值增长率卓绝同期加权的银行一年如期储蓄进款利率（税后）； 3)基金份额净值增长率卓绝同期沪深300指数增长率的95％。 封锁期届满，当本基金餍足上述条件时，基金管制东说念主计提事迹酬劳，计提尺度如下： 封锁期内基金份额净值增长率卓绝同期沪深300指数增长率的95％以上（含95％）100％ 以下（不含100％）的部分计提5％的事迹酬劳；封锁期内基金份额净值增长率卓绝同期沪 深300指数增长率的100％以上（含100％）的部分计提10％的事迹酬劳。封锁期索取的业 绩酬劳与同期索取的基础管制费总和不得卓绝期初基金资产净值的5％。 事迹酬劳诡计公式为： 当N×95％≤M＜N×100％时， 事迹酬劳=期初基金资产净值×（M－N×95％）×5％； 当M≥N×100％时， 事迹酬劳=期初基金资产净值×(N×5％)×5％＋期初基金资产净值×（M－N×100％） ×10％。 其中， M：封锁期内基金份额净值增长率，其诡计参照法律律例及中国证监会筹商轨则； N：封锁期内沪深300指数增长率，其诡计公式为：封锁期内沪深300指数增长率＝（封 闭期届满之日沪深300指数收盘价/基金合同收效之日沪深300指数收盘价－1）×100％。 基金管制东说念主的事迹酬劳于基金封锁期届满之日诡计，若不错索取事迹酬劳，则于基金 封锁期届满之日计提。由基金管制东说念主和基金托管东说念主区分诡计并将诡计结果发送给对方复核， 发现差错的，两边实时改正。查对无误后，根据基金管制东说念主的指示，由基金托管东说念主于封锁 期届满后20个就业日内一次性将事迹酬劳支付给基金管制东说念主。 (2)封锁期届满转型为绽放式基金后，普通管制费模式 在庸碌情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。诡计方法如 下： H＝E×年管制费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金管制费 E为前一日基金资产净值 基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 2.基金托管东说念主的托管费 在庸碌情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。诡计方法如 下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东说念主复核后于次月首日起3个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 3.除管制费和托管费之外的基金用度，由基金托管东说念主根据其他筹商律例及相应合同的 轨则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。 四、不列入基金用度的样子 基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效前所发 生的信息走漏费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。 五、基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调整基金管制费率和基金托管费率。 基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 六、基金税收 基金和基金份额持有东说念主根据国度法律律例的轨则，履行征税义务。 §15 基金的管帐与审计 一、基金的管帐政策 1.基金管制东说念主为本基金的管帐就业方； 2.本基金的管帐年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金召募所在的管帐年 度，基金合同收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度； 3.本基金的管帐核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4.管帐轨制实行国度筹商的管帐轨制； 5.本基金孤立建账、孤立核算； 6.基金管制东说念主保留圆善的管帐账目、凭证并进行日常的管帐核算，按照筹商轨则编制 基金管帐报表； 7.基金托管东说念主如期与基金管制东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并书面确 认。 二、基金的审计 1.基金管制东说念主聘任具有从事证券、期货筹生意务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师 对本基金年度财务报表过火他轨则事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金管 理东说念主、基金托管东说念主互相孤立。 2.管帐师事务所更换承办注册管帐师时，应事前征得基金管制东说念主同意。 3.基金管制东说念主(或基金托管东说念主)以为有充足原理更换管帐师事务所，经基金托管东说念主(或基 金管制东说念主)同意，并报中国证监会备案后不错更换。就更换管帐师事务所，基金管制东说念主应当 依照《信息走漏办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。 §16 基金的信息走漏 一、基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同、 过火他筹商轨则。基金管制东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持 有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏 信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。 二、本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会 的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。基金管制 东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息走漏义务东说念主应按轨则将应予走漏的基金信息走漏事项在规 定时刻内通过中国证监会指定媒介走漏。 三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为： 1.子虚纪录、误导性论说或者首要遗漏； 2.对质券投资事迹进行预计； 3.违法承诺收益或者承担损失； 4.乱骂其他基金管制东说念主、基金托管东说念主或者基金份额发售机构； 5.登载任何天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织的道贺性、捧场性或保举性的翰墨； 6.中国证监会不容的其他行为。 本基金公开走漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。 本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除突出说明外，货币单元为东说念主民币元。 四、公开走漏的基金信息包括： （一）招募说明书 基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服务 等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明 书。 （二）基金合同、托管合同 基金管制东说念主应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金管 理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管合同登载在各自网站上。 （三）基金份额发售公告 基金管制东说念主将按照《基金法》、《信息走漏办法》的筹商轨则，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。 （四）基金合同收效公告 基金管制东说念主将在基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。基 金合同收效公告中将说明基金召募情况。 （五）产物贵府纲要 基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲要 信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲要的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在 三个就业日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金产物资 料纲要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书筹商轨则实行。基金绝行运作的，基金 管制东说念主不再更新基金产物贵府纲要。 （六）六基金净值信息 1.《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每 周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值； 2.在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 3.基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和 年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）基金份额申购、赎回价钱公告 基金管制东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主概略在基金份额销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （八）基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述 1.基金管制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述 登载在指定网站上，并将年度陈述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务 管帐陈述应当经过具有证券、期货筹生意务阅历的管帐师事务所审计。 2.基金管制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期报 告登载在指定网站上，并将中期陈述领导性公告登载在指定报刊上。 3.基金管制东说念主应当在季度扫尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度 陈述登载在指定网站上，并将季度陈述领导性公告登载在指定报刊上。 4.基金合同收效不及2个月的，本基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或 者年度陈述。 5.基金运作期间，如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有 份额变化情况及产物的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 6.基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。 （九）临时陈述与公告 在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要 影响的事件时，筹商信息走漏义务东说念主应当在2日内编制临时陈述书，并登载在指定报刊和 指定网站上： 1、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项； 2、隔绝《基金合同》、基金清理； 3、基金扩募、延长基金合同期限； 4、救济基金运作方式、基金合并； 5、更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； 6、基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 7、基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； 8、基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金管制东说念主的实践限度东说念主变更； 9、基金召募期延长或提前扫尾召募； 10、基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动； 11、基金管制东说念主的董事在最近12个月内变更卓绝百分之五十，基金管制东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓绝百分之三十； 12、触及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 13、基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务筹商行为受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行为受到 首要行政处罚、刑事处罚； 14、基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实践限度 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来往事项，但中国证监会另有轨则的除外； 15、基金收益分派事项； 16、管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更； 17、基金份额净值计价子虚达基金份额净值百分之零点五； 18、本基金初始办理申购、赎回； 19、本基金发生多量赎回并展期支付； 20、本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项； 21、本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求； 22、基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。 （十）线路公告 在本基金合同存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开线路，并将筹商情况立即陈述中国证 监会。 （十一）清理陈述 基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述领导性公 告登载在指定报刊上。 （十二）基金份额持有东说念主大会决议 （十三）中国证监会轨则的其他信息 五、信息走漏事务管制 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高档管制 东说念主员负责管制信息走漏事务。 基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息走漏内容 与花式准则等律例的轨则。 基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更 新的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金清理陈述等公开走漏的筹商基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳走漏信息的报刊。基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证筹商报送信息 的真确、准确、圆善、实时。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介走漏信息，而且在不同媒介上走漏 统一信息的内容应当一致。 基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的 前提下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律功令的筹商 轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律主见书的专科机构， 应当制作就业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》隔绝后10年。 六、信息走漏文献的存放与查阅 照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例轨则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 §17 风险揭示 一、阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热枕和来往轨制等各种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 1、 政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 2、 经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 3、 利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收 益率的变动。利坦爽 接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。 4、 上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制才气、财务 景况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概略用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来漫衍这种非系统风险，但不行都备规 避。 5、 购买力风险。基金的利润将主要通过现款样貌来分派，而现款可能因为通货膨 胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。 二、管制风险 在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与本基金管制东说念主的管制水平、管制技能和管制时期等筹商性较大。因此本基金 可能因为基金管制东说念主的因素而影响基金收益水平。 三、封锁期内不行赎回的风险 本基金封锁期内基金份额不行赎回或转让，因此，投资者在进行投资前应该意识到封 闭期内基金份额不行赎回的风险。 四、流动性风险 本基金封锁期届满后，在基金的通盘绽放日，基金管制东说念主都有义务接受投资者的申购 和赎回。当今国内绝大多数投资者尚未形成永恒投资的投资理念，加之中国股票阛阓波动 性较大，在阛阓着落时庸碌出现来往量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金 赎回苦求，则使基金资产变现贫苦，基金靠近流动性风险。 1、本基金的申购、赎回安排 本基金基金合同收效后一年内为封锁式，基金合同收效满一年后转为绽放式。投资东说念主 在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证券来往所 的平常来往日的来往时刻，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。 2、投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为国内照章刊行上市的各种股票、债券及中国证监会批准的其他投 资品种，投资标的均在中国证监会及筹商法律律例轨则的正当范围之内，且一般具备精致 的阛阓流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为 搀和型基金，详尽运用定量分析和定性分析技能，对质券阛阓当期的系统性风险以及可预 见的畴昔时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，以达到规避风险及提 高收益的目的。根据《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制轨则》的筹商要求，本 基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流 动性风险也不错得到有用限度。 3、多量赎回情形下的流动性风险管制措施 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金救济中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金救济中转入苦求份额总和后的余额)卓绝前一 绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金管 理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。连气儿2日以上(含本 数)发生多量赎回，如基金管制东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎 回苦求不错降速支付赎回款项，但不得卓绝20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。 当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主卓绝基金总份额50%以上的赎回苦求情 形下，基金管制东说念主不错展期办理赎回苦求。如基金管制东说念主对于其卓绝基金总份额50%以上 部分的赎回苦求实施展期办理，展期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先 权并以下一绽放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止； 如基金管制东说念主只接受其基金总份额50%部分手脚当日有用赎回苦求，基金管制东说念主不错根据 “全额赎回”或“部分展期赎回”的约定方式对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有 东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部 分给予清除；展期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。如投 资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 4、实施备用的流动性风险管制用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响 本基金在靠近大范围赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。如果出现流 动性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实 施备用的流动性风险管制用具，手脚特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措施， 包括但不限于展期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东说念主适时刻防御可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动 性风险管制用具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓宽阔措施等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和代销机构)根据筹商法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才气与产物风险之间的匹配教育。 六、其他风险 1、 因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 2、 因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内限度度建立等方面不完善而 产生的风险； 3、 因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来往、诈骗行为等产生的风险； 4、 对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险； 5、 因业务竞争压力可能产生的风险； 6、 干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从 而带来风险； 7、 其他无意导致的风险。 七、本基金既定投资策略下的风险限度 本基金是搀和型基金，股票投资比例较大，在投资策略上给与定性和定量相勾通的方 法，按照投资红利股为主和投资持续成长股为辅的策略，精选个股构建组合。因此，本基 金可能靠近较大的投资风险，尤其在对行业和公司的性质判断出现系统性偏差的时候。 为此，本基金将愈加小心投资的风险限度。在定性分析中，小心在既定的分析框架下， 寻找行业特色、经营模式适合高分成才气或持续成长才气的行业，并时刻关注宏不雅经济、 产业政策、时期逾越等可能对行业性质产生的首要影响；在采纳行业内公司时，进行长远 调研，采纳具有中枢竞争力、对投资者诚信负责、信息走漏实时可靠，在行业内具有精致 口碑的象征性优秀企业进行投资。 在定量分析中，长远研究上市公司的基本财务盘算，瞄准确性、可靠性作念出明确的评 价；并对公司里面和外部券商等研究东说念主员的分析结果和预计数据进行比对，对于数据有较 大分歧的重心公司进行突出关注，并给与实地调研、专题筹商等措施防御可能存在的非系 统风险。 咱们将根据上市公司研究结果，如期或不如期剔除不再适合基金主要投资方针、基本 面恶化、股价靠近较大波动以及短期估值水平过高股价靠近调整的股票；根据行业分析结 果，在相对平衡的前提下有针对性地采纳重心行业进行投资；同期，积极寻找新的适合本 基金投资方针的股票，按照既定的方法进行研究后纳入股票池，以保证本基金的投资策略 得以贯彻实行。 投资于存托凭证的风险。本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国 存托凭证”），除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将面 临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相 关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方 面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排 可能激发的风险；存托合同自动不休存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价 格各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的清理 一、基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的，应召开基金份额 持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 (1)隔绝基金合同； (2)救济基金运作方式（本基金封锁期届满后转型为绽放式基金的运作方式除外）； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东说念主大会圭表； (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主； (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度。但根据适用的筹商轨则提高该等酬劳标 准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项； (10)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同 意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)法律律例要求增多的基金用度的收取； (3)在法律律例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； (4)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改； (5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； (6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响； (7)按照法律律例或本基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 2.对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实行，并自收效之日起 2日内在指定媒介公告。 二、本基金合同的隔绝 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝： 1.基金份额持有东说念主大会决定隔绝的； 2.基金管制东说念主因结果、停业、清除等事由，不行连接担任基金管制东说念主的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管制公司贯串其原有权利义务； 3.基金托管东说念主因结果、停业、清除等事由，不行连接担任基金托管东说念主的职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务； 4.中国证监会轨则的其他情况。 三、基金财产的清理 1.基金财产清理组 (1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进 行基金清理。 (2)基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货筹生意务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的 就业主说念主员。 (3)基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事行为。 2.基金财产清理圭表 基金合同隔绝，应当按法律律例和本基金合同的筹商轨则对基金财产进行清理。基金 财产清理圭表主要包括： (1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告； (2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一接受基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任讼师事务所出具法律主见书； (6)聘任具有证券、期货筹生意务阅历的管帐师事务所对清理陈述进行审计； (7)将基金财产清理结果陈述中国证监会； (8)参加与基金财产筹商的民事诉讼； (9)公布基金财产清理结果； (10)对基金剩余财产进行分派。 3.清理用度 清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列措施了债 (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)了债基金债务； (4)按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 5.基金财产清理的公告 基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清 算组公告；清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货 筹生意务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产清理组报 中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述领导性公告登载在指定报刊上。 6.基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存15年以上。 §19 基金合同的内容摘抄 一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 1、基金管制东说念主的权利 根据《基金法》过火他筹商法律律例，基金管制东说念主的权利为： 1.自本基金合同收效之日起，依照筹商法律律例和本基金合同的轨则孤立运用基金财 产； 2.依照基金合同赢得基金管制费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他收入； 3.发售基金份额； 4.依照筹商轨则利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在适合筹商法律律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、救济、非 来往过户、转托管等业务的功令，在法律律例和本基金合同轨则的范围内决定和调整基金 除调高托管费率和管制费率之外的筹商费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及筹商轨则监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基金合同或 筹商法律律例轨则的行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应实时 陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金及筹商当事东说念主的利益； 7.在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回苦求； 8.依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派有磋议； 9.在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 10.自行担任或采纳、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对注册登记机 构的代理行为进行必要的监督和检讨； 11.采纳、更换代销机构，并依据销售代理合同和筹商法律律例，对其行为进行必要的 监督和检讨； 12.采纳、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 13.在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 14.照章召集基金份额持有东说念主大会； 15.法律律例和基金合同轨则的其他权利。 2、基金管制东说念主的义务 根据《基金法》过火他筹商法律律例，基金管制东说念主的义务为： 1.照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同收效之日起，以敦厚信用、奋力尽责的原则管制和运用基金财产； 4.配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 理和运作基金财产； 5.建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和管制东说念主的财产互相孤立，对所管制的不同基金区分管制，区分记账，进行证券 投资； 6.除依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得托付第三东说念主运作基金财产； 7.照章接受基金托管东说念主的监督； 8.诡计并走漏基金净值信息，笃信基金份额申购、赎回价钱； 9.采取适当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合基金 合同等法律文献的轨则； 10.按轨则受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 11.进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述； 12.编制季度陈述、中期陈述和年度陈述； 13.严格按照《基金法》、基金合同过火他筹商轨则，履行信息走漏及陈述义务； 14.保守基金生意难懂，不得泄露基金投资磋议、投资意向等，除《基金法》、基金合 同过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主泄露； 15.按照基金合同的约定笃信基金收益分派有磋议，实时向基金份额持有东说念主分派收益； 16.依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 17.保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵府； 18.以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实施其他法律行 为； 19.组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； 20.因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担赔 偿就业，其补偿就业不因其退任而免除； 21.基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金托 管东说念主追偿； 22.按轨则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府； 23.靠近结果、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文告基金托 管东说念主； 24.实行收效的基金份额持有东说念主大会决议； 25.不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行为； 26.依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基金 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直受制； 27.法律律例、中国证监会和基金合同轨则的其他义务。 3、基金托管东说念主的权利 根据《基金法》过火他筹商法律律例，基金托管东说念主的权利为： 1.依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管制东说念主对本基金的投资运作； 3.自本基金合同收效之日起，照章督察基金资产； 4.在基金管制东说念主更换时，提名新任基金管制东说念主； 5.根据本基金合同及筹商轨则监督基金管制东说念主，对于基金管制东说念主违背本基金合同或有 关法律律例轨则的行为，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应实时呈 报中国证监会，并采取必要措施保护基金及筹商当事东说念主的利益； 6.照章召集基金份额持有东说念主大会； 7.按轨则取得基金份额持有东说念主名册贵府； 8.法律律例和基金合同轨则的其他权利。 4、基金托管东说念主的义务 根据《基金法》过火他筹商法律律例，基金托管东说念主的义务为： 1.安全督察基金财产； 2.确立专门的基金托管部，具有适合要求的营业场面，配备填塞的、及格的熟习基金 托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 3.对所托管的不同基金财产区分建树账户，确保基金财产的圆善与孤立； 4.除依据《基金法》、基金合同过火他筹商轨则外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利益， 不得托付第三东说念主托管基金财产； 5.督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证； 6.按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户； 7.保守基金生意难懂，除《基金法》、基金合同过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信 息公开走漏前应予守密，不得向他东说念主泄露； 8.对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主见，说明基金管制东说念主 在各枢纽方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管制东说念主有未实行基金合 同轨则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施； 9.保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵府； 10.按照基金合同的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 11.办理与基金托管业务行为筹商的信息走漏事项； 12.复核、审查基金管制东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱； 13.按照轨则监督基金管制东说念主的投资运作； 14.按轨则制作筹商账册并与基金管制东说念主查对； 15.依据基金管制东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项； 16.按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持 有东说念主大会； 17.因违背基金合同导致基金财产损失，答允担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免 除； 18.基金管制东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金管制东说念主追偿； 19.参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派； 20.靠近结果、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行业监督 管制机构，并文告基金管制东说念主； 21.实行收效的基金份额持有东说念主大会决议； 22.不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行为； 23.建立并保存基金份额持有东说念主名册； 24.法律律例、中国证监会和基金合同轨则的其他义务。 5、基金份额持有东说念主的权利 根据《基金法》过火他筹商法律律例，基金份额持有东说念主的权利为： 1.共享基金财产收益； 2.参与分派清理后的剩余基金财产； 3.依照法律律例和基金合同的轨则苦求赎回其持有的基金份额； 4.按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会； 5.出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项利用 表决权； 6.查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府； 7.监督基金管制东说念主的投资运作； 8.对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构损伤其正当权益的行为照章拿告状 讼； 9.法律律例和基金合同轨则的其他权利。 6、基金份额持有东说念主的义务 根据《基金法》过火他筹商法律律例，基金份额持有东说念主的义务为： 1.顺从法律律例、基金合同过火他筹商轨则； 2.缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所轨则的用度； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同隔绝的有限就业； 4.不从事任何有损基金过火他基金份额持有东说念主正当权益的行为； 5.实行收效的基金份额持有东说念主大会决议； 6.返还在基金来往过程中因任何原因，自基金管制东说念主及基金管制东说念主的代理东说念主、基金托 管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处赢得的不妥得利； 7.法律律例和基金合同轨则的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令 (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组 成。基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额具有同等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管制东说念主、基金托管东说念主或持有基金份额10％ 以上(含10％，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下 同)提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会： (1)隔绝基金合同； (2)救济基金运作方式（本基金封锁期届满后转型为绽放式基金的运作方式除外）； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东说念主大会圭表； (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主； (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度，但法律律例要求提高该等酬劳尺度的除 外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项； (10)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不需召 开基金份额持有东说念主大会： (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由 基金承担的用度； (2)法律律例要求增多的基金用度的收取； (3)在法律律例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； (4)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改； (5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； (6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响； (7)按照法律律例或本基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 (三)召集东说念主和召集方式 1.除法律律例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主召集。基 金管制东说念主未按轨则召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。 2.基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主建议书面提 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。 3.代表基金份额10％以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的， 应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否 召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10％以上 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额持有东说念主代 表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 4.代表基金份额10％以上的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开基金份额持有东说念主大会， 而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有东说念主有权自 行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应 当配合，不得艰涩、过问。 (四)召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 1.基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责采纳笃信开会时刻、地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前30天在指定媒 介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时刻、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议样貌； (4)议事圭表； (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日； (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理有 效期限等)、投递时刻和地点； (7)表决方式； (8)会务常设筹商东说念主姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 2.给与通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通讯方式和书面表决方式， 并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关及 其筹商方式和筹商东说念主、书面表决主见寄交的截止时刻和收取方式。 3.如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指定地点对书 面表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 和基金托管东说念主到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不 派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权托付书请托其代理东说念主出席，现场开 会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表出席的，不影响表决效用。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的筹商轨则以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集东说念主笃信，但决定救济基金运作方式（本基金封锁期届满后转 型为绽放式基金的运作方式除外）、基金管制东说念主更换或基金托管东说念主更换、隔绝基金合同的事 宜必须以现场开会方式召开基金份额持有东说念主大会。 2.召开基金份额持有东说念主大会的条件 (1)现场开会方式 在同期适合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计浮现，全部有用凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的50％以上(含50％，下同)； 2)到会的基金份额持有东说念主身份证明及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份证明、托付东说念主 持有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的筹商文献适合筹商法律律例 和基金合同及会议文告的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念驾驭有的注册登记资 料相符。 (2)通讯开会方式 在同期适合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集东说念主按本基金合同轨则公布会议文告后，在2个就业日内连气儿公布筹商领导性公 告； 2)召集东说念主按基金合同轨则文告基金托管东说念主或/和基金管制东说念主(区分或共同称为“监督 东说念主”)到指定地点对书面表决主见的计票进行监督； 3)召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取和统计基金份额 持有东说念主的书面表决主见，如基金管制东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督的，不影响表决 效用； 4)本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的50％以上； 5)平直出具书面主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面主见的代理东说念主提交的 持有基金份额的凭证、授权托付书等文献适正当律律例、基金合同和会议文告的轨则，并 与注册登记机构记录相符。 (六)议事内容与圭表 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内容。 (2)基金管制东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10％以上的 基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案。 (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有平直关系，而且不超 出法律律例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不 适合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主 提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 圭表性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的圭表性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会驾驭东说念主 不错就圭表性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的 圭表进行审议。 (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额 持有东说念主大会审议表决的提案，基金管制东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决 的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再次提请基金份额持有东说念主大会审 议，其时刻间隔不少于6个月。法律律例另有轨则的除外。 (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前30日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并 保证至少与公告日历有30日的间隔期。 2.议事圭表 (1)现场开会 在现场开会的方式下，起先由大会驾驭东说念主按照轨则圭表晓示会议议事圭表及留苦衷项， 笃信和公布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，经正当执业的讼师 见证后形成大会决议。 大会由召集东说念主授权代表驾驭。基金管制东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能驾驭大会的情 况下，由基金托管东说念主授权代表驾驭；如果基金管制东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额50％以上多数选举产生 又名代表手脚该次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。 召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元称呼)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元称呼)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，起先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日 期后第2个就业日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决并形成决议。 如监督东说念主经文告但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。 3.基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、圭表 1.基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。 2.基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50％以上通过方 为有用，除下列(2)所轨则的须以突出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通 过； (2)突出决议 突出决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；触及更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、救济基金运作方式（本 基金封锁期届满后转型为绽放式基金的运作方式除外）、隔绝基金合同等首要事项必须以特 别决议通过方为有用。 3.基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然口头适正当 律律例和会议文告轨则的书面表决主见即视为有用的表决，表决主见迷糊不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 5.基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 6.基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有东说念主大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的 驾驭东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自 行召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议初始后晓示在出席会议的基金份额持有 东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管制东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员 共同担任监票东说念主；但如果基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会驾驭东说念主可自 行选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点，由大会驾驭东说念主赶紧公布计票结 果。 (3)如大会驾驭东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清点；如大会主 持东说念主未进行再行清点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会驾驭东说念主晓示的表决结 果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求再行清点，大会驾驭东说念主应当立即再行清点并 公布再行清点结果。再行清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监督东说念主派 出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东说念主经文告 但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并由公证机关对其计票 过程给予公证。 (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会备案后的公告时刻、方式 1.基金份额持有东说念主大和会过的一般决议和突出决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。 2.收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主 均有不休力。基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主 大会决议。 3.基金份额持有东说念主大会决议应自收效之日起2日内在指定媒介公告。如果给与通讯方 式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 (十)法律律例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。 三、基金合同清除和隔绝的事由、圭表 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的，应召开基金份额 持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 (1)隔绝基金合同； (2)救济基金运作方式（本基金封锁期届满后转型为绽放式基金的运作方式除外）； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资方针、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东说念主大会圭表； (6)更换基金管制东说念主、基金托管东说念主； (7)提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度。但根据适用的筹商轨则提高该等酬劳标 准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项； (10)法律律例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同 意变更后公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管制费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； (2)法律律例要求增多的基金用度的收取； (3)在法律律例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方 式； (4)因相应的法律律例发生变动必须对基金合同进行修改； (5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化； (6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响； (7)按照法律律例或本基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 2.对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实行，并自收效之日起 2日内在指定媒介公告。 (二)本基金合同的隔绝 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔绝： 1.基金份额持有东说念主大会决定隔绝的； 2.基金管制东说念主因结果、停业、清除等事由，不行连接担任基金管制东说念主的职务，而在6 个月内无其他适当的基金管制公司贯串其原有权利义务； 3.基金托管东说念主因结果、停业、清除等事由，不行连接担任基金托管东说念主的职务，而在6 个月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务； 4.中国证监会轨则的其他情况。 (三)基金财产的清理 1.基金财产清理组 (1)基金合同隔绝时，成立基金财产清理组，基金财产清理组在中国证监会的监督下进 行基金清理。 (2)基金财产清理组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货筹生意务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组不错聘用必要的 就业主说念主员。 (3)基金财产清理组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产清理组 不错照章进行必要的民事行为。 2.基金财产清理圭表 基金合同隔绝，应当按法律律例和本基金合同的筹商轨则对基金财产进行清理。基金 财产清理圭表主要包括： (1)基金合同隔绝后，发布基金财产清理公告； (2)基金合同隔绝时，由基金财产清理组统一接受基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐明； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘任讼师事务所出具法律主见书； (6)聘任具有证券、期货筹生意务阅历的管帐师事务所对清理陈述进行审计； (7)将基金财产清理结果陈述中国证监会； (8)参加与基金财产筹商的民事诉讼； (9)公布基金财产清理结果； (10)对基金剩余财产进行分派。 3.清理用度 清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。 4.基金财产按下列措施了债： (1)支付清理用度； (2)缴纳所欠税款； (3)了债基金债务； (4)按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项轨则了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 5.基金财产清理的公告 基金财产清理公告于基金合同隔绝并报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清 算组公告；清理过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产清理结果经具有证券、期货 筹生意务阅历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律主见书后，由基金财产清理组报 中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理陈述登载在指定网站上，并将清理陈述领导性公告登载在指定报刊上。 6.基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存15年以上。 四、争议管制方式 对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同筹商的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、统一路线管制。不肯或者不行通过协商、统一管制的，任何一方均有 权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不休力， 仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、奋力、尽责地履行基 金合同轨则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。 本基金合同受中国法律统治。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记 机构办公场面查阅，但其效用应以基金合同原来为准。 §20 基金托管合同的内容摘抄 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金管制东说念主 称呼：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表东说念主：周易 成有时间：1998年3月6日 批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4号 注册本钱：东说念主民币3.6172亿元 组织样貌：股份有限公司 经营范围：基金管制业务、发起确立基金及中国证监会批准的其他业务 存续期间：持续经营 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 筹商东说念主：常克川 （二）基金托管东说念主 称呼：中国建立银行股份有限公司(简称：中国建立银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成有时间：2004年09月17日 组织样貌：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 筹商东说念主：田青 筹商电话：(010) 6759 5096 经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门 批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管制东说念主应按照基 金托管东说念主要求的花式提供投资品种池和来往敌手库，以便基金托管东说念主运用筹商时期系统， 对基金实践投资是否适合基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。 本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（含存 托凭证（下同））、债券、货币阛阓用具、权证、资产扶植证券以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东说念主在履行适当圭表后， 不错将其纳入投资范围。 封锁期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％-100％， 其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓用具过火他金融用具占 基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占基金资产净值的 0-20％；基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低不错为0。 封锁期届满转型为绽放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金 资产的60％-95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓工 具过火他金融用具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占 基金资产净值的0-20％；基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例揣测不 低于基金资产净值的5％。 （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不卓绝基金资产净值的10％； (2)本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的10％； (3)本基金插手寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值的 40％； (4)封锁期内，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％-100％， 其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓用具过火他金融用具占 基金资产的0-40％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占基金资产净值的 0-20％；基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低不错为0。封锁期 届满转型为绽放式基金后，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）占基金资产的60％ -95％，其中对红利股的投资不低于股票投资比例的80％；债券、货币阛阓用具过火他金 融用具占基金资产的0-35％；权证占基金资产净值的0-3％；资产扶植证券占基金资产净 值的0-20％； (5)转为绽放式基金后，基金保留的现款以及到期日在一年以内的政府债券的比例揣测 不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (6)本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的3％； (7)本基金管制东说念主管制的全部基金持有的统一权证，不得卓绝该权证的10％； (8)本基金管制东说念主管制的且由本托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处 于绽放期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东说念主管制的且由本托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可通晓股票，不得卓绝该上市公司可通晓股票的30%； (9)转为绽放式基金后，本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得卓绝基金资 产净值的15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的 因素致使基金不适合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； (10)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致； (11)本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产扶植证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的10％； (12)本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得卓绝基金资产净值的20％； (13)本基金持有的统一(指统一信用级别)资产扶植证券的比例，不得卓绝该资产扶植 证券范围的10％； (14)本基金管制东说念主管制的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产扶植证券，不得 卓绝其各种资产扶植证券揣测范围的10％； (15)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产扶植证券。基金持有资 产扶植证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资尺度，应在评级陈述发布之日起3 个月内给予全部卖出； (16)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； (17)本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得卓绝上一来往日基金资产净值的 0.5％； (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实行； (19)如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限 制。 除上述第（5）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券阛阓波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置改革中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例 不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个来往日内进行调整。 对于因基金份额拆分、大比例分成等聚拢持续营销行为引起的基金净资产范围在10个 来往日内增多10亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管制东说念主 同基金托管东说念主协商一致并实时书面陈述基金托管东说念主后，可将调整时限从10个来往日延长到 3个月。法律律举例有变更，从其变更。基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使 基金的投资组合比例适合基金合同的筹商约定。 （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对本托管合同第十五条 第九款基金投资不容行为进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资 不容行为和关联来往进行监督。根据法律律例筹商基金不容从事关联来往的轨则，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他首要猛烈 关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有就业确保关联 来往名单的真确性、准确性、圆善性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联来往名单中列示的关联方进行法律律例不容基金 从事的关联来往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主采取必要措施阻隔该关联来往的发 生，如基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻隔关联来往发生时，基金托管东说念主有权向中国证 监会陈述。对于基金管制东说念主已成交的关联来往，基金托管东说念主事前无法阻隔该关联来往的发 生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会陈述。 （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律律例 及行业尺度的、经认真采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来往结算方式。基金管制东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券 阛阓采纳来往敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来往对 手名单进行来往。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方式进行 更新，新名单笃信前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照合同进 行结算。如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓来往敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与来往敌手发生来往前3个就业日内与基金托管东说念主 协商管制。 基金管制东说念主负责对来往敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的来往功令进行来往，并 负责管制因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 法律就业及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主笃信的时刻前仍未承担 背约就业过火他筹商法律就业的，基金管制东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相 关来往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇就业。 （五）本基金投资通晓受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会筹商轨则，与基金 托管东说念主就筹商事项签订补充合同，明确基金投资通晓受限证券的比例。基金管制东说念主应制订 严格的投资决策经由和风险限度轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 基金托管东说念主对基金管制东说念主是否顺从筹商轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比 例等的情况进行监督。 （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃信、基金收益分派、筹商信息 走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管合同的轨则，应实时以书面样貌文告基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文告后应不才一就业日前及 时查对并以书面样貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明 违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有 权随时对文告县项进行复查, 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 （八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管合同 对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应在轨则时刻内修起并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和 本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供 筹商数据贵府和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来往圭表也曾收效的指示违背法律、行政律例 和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，由此酿成的损失 由基金管制东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法行为，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金管制东说念主无朴直原理，断绝、阻 挠对方根据本托管合同轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东说念主诡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、筹商信息走漏和监督基金投 资运作等行为。 （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实行或无故延长实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本合同过火他筹商轨则时，应实时以书面样貌文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面样貌给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行 复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行为，包括但不限 于：提交筹商贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在轨则时刻内修起基 金管制东说念主并改正。 （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行为，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东说念主无朴直原理，断绝、阻 挠对方根据本合同轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金管制东说念主建议警告仍不改正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。 四、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 1.基金财产应孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 2.基金托管东说念主应安全督察基金财产。 3.基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。 4.基金托管东说念主对所托管的不同基金财产区分建树账户，确保基金财产的圆善与孤立。 5.基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示，按照基金合同和本合同的约定督察基金财产， 如有特殊情况两边可另行协商管制。 6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管制东说念主负责与筹商当事东说念主笃信到账日 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管制东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何就业。 7.除依据法律律例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 1.基金召募期间召募的资金应存于基金管制东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 2.基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《基金合同》等筹商轨则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时刻内，聘任具有从事证券相 关业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的2名 或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 3.若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管制东说念主按轨则办理退 款等事宜。 （三）基金资金账户的开立和管制 1.基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管制东说念主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 2.基金资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。 3.基金资金账户的开立和管制应适合银行业监督管制机构的筹商轨则。 4.在适正当律律例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金 资产的支付。 （四）基金证券账户的开立和管制 1.基金托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东说念主负责，账户资产的管制和运 用由基金管制东说念主负责。 4.基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东说念主清理就业， 基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中 国证券登记结算有限就业公司的轨则实行。 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商轨则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的轨则实行。 （五）债券托管专户的开设和管制 基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限就业公司的 筹商轨则，在中央国债登记结算有限就业公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回 购主合同。 （六）其他账户的开立和管制 1.因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的轨则，由基金 托管东说念主负责开立。新账户按筹商轨则使用并管制。 2.法律律例等筹商轨则对筹商账户的开立和管制另有轨则的，从其轨则办理。 （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察 基金财产投资的筹商什物证券、银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念驾驭有。 什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实践有用限度的证券不承担督察就业。 （八）与基金财产筹商的首要合同的督察 与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署 的、与基金财产筹商的首要合同的原件区分由基金管制东说念主、基金托管东说念主督察。除本合同另 有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的首要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息走漏合同及基金投资业务中产生的首要合同，基金管制东说念主应保证基金 管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管制东说念主应在首要合同签署后实时以 加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。 首要合同的督察期限为基金合同隔绝后15年。 五、基金资产净值诡计与复核 基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及圭表 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的诡计，精准到 0.001元，极少点后第四位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。 基金管制东说念主每个就业日诡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定走漏。 2.复核圭表 基金管制东说念主每绽放日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 3.根据筹商法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。 本基金的基金管帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净 值的诡计结果对外给予公布。 六、基金份额持有东说念主名册的登记与督察 基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应区分督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不行妥善督察，则按筹商法 规承担就业。 在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金管制东说念主应将筹商贵府送交基金 托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不 得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义 务。 七、争议管制方式 因本合同产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一管制，协商、统一不 能管制的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东说念主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。 本合同受中国法律统治。 八、托管合同的修改和隔绝 （一）托管合同的变更圭表 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与基金合同的轨则有任何突破。基金托管合同的变更报中国证监会核准或备案后收效。 （二）基金托管合同隔绝出现的情形 1.基金合同隔绝； 2.基金托管东说念主结果、照章被清除、停业或由其他基金托管东说念主接受基金资产； 3.基金管制东说念主结果、照章被清除、停业或由其他基金管制东说念主接受基金管制权； 4.发生法律律例或基金合同轨则的隔绝事项。 §21 基金份额持有东说念主服务 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请实时通过下述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面链接本招募说明书，并同意全部内容。 对基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金 管制东说念主提供的主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权 在适正当律律例的前提下，增多和修改筹商服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金管制东说念主不承担任何就业。 若本基金包含在中国香港突出行政区销售的H类份额，则该H类份额持有东说念主享有的服务 样子一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服 务。 一、网上开户及来往服务 机构投资者可通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金管制东说念主 网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商基金管制东说念主电子直销具体功令请参见基金管制东说念主网 站筹商公告和业务功令。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管制东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP客户端，可享有场外基金来往查询、账户查询和基金管制东说念主照章走漏的各种基金信息 等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、风险等第、持有 份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期陈述和基金管制东说念主最新 动态等各种贵府。 三、账单及资讯服务 （一）对账单服务 1、基金管制东说念主通过电子邮件样貌向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售， 请以本基金基金合同和招募说明书筹商要求为准）如期发送场酬酢易电子邮件对账单（包括 基金称呼、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址概略的除外。 2、基金管制东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者如期发送场酬酢易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管制东说念主不提供投资东说念主的场内来往（本基金是否扶植场内来往， 请以本基金基金合同和招募说明书筹商要求为准）对账单服务，投资东说念主可到来往网点打印或 通过来往网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。 （二）资讯服务 投资东说念主明察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主筹商的账户服务文告、来往阐明文告、枢纽 公告文告、行为讯息、营销信息、客户珍视等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边 基金官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按照筹商指引退订，或通过基 金管制东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务： 1、自助语音服务（7×24小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主不错通过该热线赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务。 （二）在线服务 投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务： 1、智能客服服务（7×24小时）：提供业务功令、净值信息等自助盘问服务。 2、东说念主工服务：提供每周7天，逐日不少于8小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投 资东说念主可通过该方式赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 五、投诉及建议受理服务 投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或 建议建议。 §22 其他应走漏事项 标题 公告日历 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2022-02-12 南边盛元红利搀和型证券投资基金2021年第4季度陈述 2022-01-24 南边盛元红利搀和型证券投资基金还原大额申购、定投妥协救转入业务的公告 2022-01-19 南边基金对于调整中国银行各来往渠说念基金申购费率优惠尺度的公告 2022-01-18 南边盛元红利搀和型证券投资基金分成公告 2022-01-15 南边盛元红利搀和型证券投资基金限制大额申购、定投妥协救转入业务的公告 2022-01-14 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2022-01-01 南边基金对于旗下部分基金参加邮储银行个东说念主网上银行和手机银行基金申购费率优惠行为的公告 2021-12-31 南边基金对于旗下部分基金参加中国工商银行基金费率优惠行为的公告 2021-12-30 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销可救济公司债券的公告 2021-12-29 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2021-12-25 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2021-12-09 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2021-12-04 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金参与宁波银行股份有限公司配股的关联来往公告 2021-12-04 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2021-11-06 南边盛元红利搀和型证券投资基金2021年第3季度陈述 2021-10-27 南边盛元红利搀和型证券投资基金还原大额申购、定投妥协救转入业务的公告 2021-10-25 南边盛元红利搀和型证券投资基金分成公告 2021-10-20 南边盛元红利搀和型证券投资基金限制大额申购、定投妥协救转入业务的公告 2021-10-19 南边基金管制股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联来往公告 2021-10-01 注：其他走漏事项详见基金管制东说念主发布的筹商公告 §23 招募说明书存放过火查阅方式 本招募说明书存放在本基金管制东说念主、销售代理东说念主和注册登记机构的办公场面，投资者 可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说 明书原来为准。 基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。 §24 备查文献 一、中国证监会批准本基金确立的文献 二、《南边盛元红利搀和型证券投资基金基金合同》 三、《南边盛元红利搀和型证券投资基金托管合同》 四、法律主见书 五、基金管制东说念主业务阅历批件、营业派司 六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 七、《南边基金管 理股份有限公司绽放式基金业务功令》 八、中国证监会要求的其他文献 南边基金管制股份有限公司 2022年 7月13 日
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