发布日期：2024-10-19 01:55 点击次数：163
星河娟秀优萃搀和型证券投资基金 招募说明书(更新) 基金管理东说念主：星河基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国建设银行股份有限公司 【重要辅导】 本基金根据中国证券监督管理委员会2013年12月10日《对于核准星河好意思 丽优萃股票型证券投资基金召募的批复》(证监许可【2013】1561号)的注册， 进行召募，并于2015年7月17日公告改名为星河娟秀优萃搀和型证券投资基 金。 基金管理东说念主保证《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、齐全。本招募说明 书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基 金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券阛阓,基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动,投 资者在投老本基金前,需充分了解本基金的居品特性,并承担基金投资中出现的 各样风险,包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险,个别证券私有的非系统性风险,由于基金投资东说念主连气儿大量赎回 基金产生的流动性风险,基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风 险,本基金由于投资于本基金界说的娟秀主题联系的股票产生的特定风险,启用 侧袋机制的风险等等。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大耗费的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。 本基金为搀和型基金居品，风险高于债券型基金、货币阛阓基金，低于股 票型基金，属于高风险、高预期收益的基金居品。 当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相 应门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等议论章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并矜恤本基 金启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。投资有风险，投资东说念主认购(或申购) 本基金时应雅致阅读本招募说明书。 本基金基金托管东说念主对本招募说明书中的基金投资组合答复和基金事迹中的 数据进行了复核。 本招募说明书所载内容截止日为2022年5月29日,议论财务数据截止日为 2022年3月31日，净值阐扬截止日为 2021年12月 31日(财务数据未经审计)。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 本招募说明书对于基金居品贵府纲要的编制、表示及更新等内容，将不晚 于2020年9月1日起实施。 目次 一、绪论 ........................................................................................................................................... 4 二、释义 ........................................................................................................................................... 5 三、基金管理东说念主 .............................................................................................................................. 10 四、基金托管东说念主 .............................................................................................................................. 20 五、联系服务机构 .......................................................................................................................... 23 六、基金的召募 .............................................................................................................................. 47 七、基金合同顺利 .......................................................................................................................... 48 八、基金份额的申购、赎回、非来回过户与转托管 ..................................................................... 49 九、与基金管理东说念主管理的其他基金调度 ........................................................................................ 61 十、基金的投资 .............................................................................................................................. 62 十一、基金财产 .............................................................................................................................. 77 十二、基金资产估值 ...................................................................................................................... 78 十三、基金收益与分拨 .................................................................................................................. 83 十四、基金的用度 .......................................................................................................................... 85 十五、基金税收 .............................................................................................................................. 88 十六、基金的管帐与审计 ............................................................................................................... 89 十七、基金的信息表示 .................................................................................................................. 90 十八、侧袋机制 .............................................................................................................................. 97 十九、风险揭示 ............................................................................................................................ 100 二十、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐 .......................................................................... 108 二十一、基金合同的内容摘抄 ..................................................................................................... 110 二十二、基金托管合同内容摘抄 ................................................................................................. 136 二十三、对基金份额抓有东说念主的服务 ............................................................................................. 156 二十四、其他应表示事项 ............................................................................................................. 158 二十五、招募说明书存放及查阅方式 .......................................................................................... 159 二十六、备查文献 ........................................................................................................................ 160 一、绪论 本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息表示管理办法》(以下简称“《信息表示办法》”) 、《公开召募 通达式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、其他议论端正及《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了星河娟秀优萃搀和型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资东说念主投资决策议论的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性阐述或紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律职责。 本基金是根据本招募说明书所载明贵府央求召募的。本招募说明书由本基 金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他议论规 定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应 谨慎查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指星河娟秀优萃搀和型证券投资基金 2、基金管理东说念主：指星河基金管理有限公司 3、基金托管东说念主：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何灵验创新和补充 5、托管合同：指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《星河娟秀优萃 搀和型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验创新和补充 6、招募说明书：指《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金招募说明书》偏执 更新 7、基金份额发售公告：指《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、基金居品贵府纲要：指《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金基金居品资 料纲要》偏执更新 9、法律律例：指中国现行灵验并公布实施的法律、行政律例、轨范性文献、 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍 等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的创新 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的创新 12、《信息表示办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的创新 13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同庚7月1日实 施的，并于2012年6月19日创新的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其经常作念出的创新 14、《流动性风险管理端正》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同庚 10月1日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布 机关对其经常作念出的创新 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 17、基金合同当事东说念主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 18、个东说念主投资者：指依据议论法律律例端正可投资于证券投资基金的自然 东说念主 19、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境 内正当登记并存续或经议论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、 社会团体或其他组织 20、及格境外机构投资者：指相宜联系法律律例端正不错投资于在中国境 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 22、基金份额抓有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投 资东说念主 23、基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、调度、非来回过户、转托管及如期定额投资 等业务 24、销售机构：指星河基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证 监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为星河基金管理 有限公司或接受星河基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其抓有的、基金管理东说念主 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 28、基金来回账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售 机构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同顺利日：指基金召募达到法律律例端正及基金合同端正的条 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 证实的日历 30、基金合同隔断日：指基金合同端正的基金合同隔断事由出现后，基金 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 31、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售收尾之日止的期间，最 长不得特殊3个月 32、存续期：指基金合同顺利至隔断之间的不如期期限 33、干事日、来回日：指上海证券来回所、深圳证券来回所的平方来回日 34、T日：指销售机构在端正时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务央求 的通达日 35、T+n日：指自T日起第n个干事日(不包含T日) 36、通达日：指为投资东说念主理理基金份额申购、赎回或其他业务的干事日 37、通达时刻：指通达日基金接受申购、赎回或其他来回的时刻段 38、《业务王法》：指《星河基金管理有限公司通达式基金业务王法》，是规 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同战胜 39、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的端正 央求购买基金份额的步履 40、申购：指基金合同顺利后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的端正 央求购买基金份额的步履 41、赎回：指基金合同顺利后，基金份额抓有东说念主按基金合同和招募说明书 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 42、基金调度：指基金份额抓有东说念主按照本基金合同和基金管理东说念主届时灵验 公告端正的条件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度 为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 43、转托管：指基金份额抓有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所抓基金份额销售机构的操作 44、如期定额投资设想：指投资东说念主通过议论销售机构建议央求，约定每期 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 45、重大赎回：指本基金单个通达日，基金净赎回央求(赎回央求份额总额 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额)特殊上一通达日基金总份额10% 46、元：指东说念主民币元 47、A类基金份额：指投资东说念主在认购/申购基金时收取认购/申购用度，在赎 回时根据抓有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费 的基金份额 48、C 类基金份额：指投资东说念主在认购/申购时不收取认购/申购费，而是从 本类别基金资产入网提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基 金份额 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行入款利息、已实现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 50、基金资产总值：指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应 收款项偏执他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 52、基金份额净值：指筹商日基金资产净值除以筹商日基金份额总额 53、基金资产估值：指筹商评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产 净值和基金份额净值的过程 54、舞动订价机制：指当通达式基金遭逢大额申购赎回时，通过颐养基金 份额净值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 55、流动性受限资产：指由于法律律例、监管、合同或操作勤勉等原因无 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个来回日以上的逆 回购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行 转让或来回的债券等 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息表示的天下性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值工夫仍导 致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 59、不可抗力：指本合同当事东说念主不成预感、不成幸免且不成克服的客不雅事 件 60、中国：指中华东说念主民共和国，就本基金合同而言，不包括香港尽头行政 区、澳门尽头行政区和台湾地区 三、基金管理东说念主 (一)基金管理东说念主概况 基金管理东说念主：星河基金管理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易视察区世纪正途1568号15层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易视察区世纪正途1568号15层 法定代表东说念主：宋卫刚 成立日历：2002年6月14日 注册老本：2.0亿元东说念主民币 电话：(021)38568888 议论东说念主：罗琼 股权结构： 抓股单元 出资额(万元) 占总股本比例 中国星河金融控股有限职责公司 10000 50% 中国石油自然气集团有限公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 都门机场集团有限公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% (二)主要东说念主员情况 1、基金管理东说念主董事、监事、司理偏执他高等管理东说念主员基本情况 董事长宋卫刚先生，中共党员，经济学博士。现任中国星河金融控股有限责 任公司党委委员、副总司理、工会主任，星河基金管理有限公司党委布告、董事 长。历任财政部办公厅副处长级秘书、正处长级秘书、经济建设司食粮处调研员、 处长、副司长级干部，中国证券投资者保护基金有限职责公司副董事长、党委委 员，中国星河投资管理有限公司党委布告、董事长。 董事于东升先生，中共党员，经济学博士。现任星河基金管理有限公司党委 副布告、总司理。历任西安石油勘测仪器总厂助工，中国南边证券有限公司南边 证券营业部副司理、总司理、设想财务管理总部副总司理，湘财证券华东地区业 务管理总部总司理、阛阓总监，泰达宏利基金管理有限公司总司理助理兼阛阓业 务总监，汇添富基金管理有限公司副总司理，申万菱信基金管理有限公司总司理 ， 上海尚阳投资管理有限公司总司理，华宝基金管理有限公司常务副总司理，诺安 基金管理有限公司副总司理。 董事杨茂铎先生，中共党员，军事硕士。2019年10月被选举为星河基金第 四届董事会董事。历任福建省军区海防13师代理副师长，南京军区联勤部物质 油料部副部长，航务军事代表干事处主任。现任上海城投（集团）有限公司党委 副布告、董事。 董事赵红琼女士，中共党员，硕士研究生。曾任江西汉文传媒蓝海外洋投资 有限公司投资总监、副总司理，马栏山文化创意投资有限公司投资总监；现任湖 南电广传媒股份有限公司董事、副总司理，兼任深圳市达晨创业投资有限公司总 司理。 董事付华杰先生，中共党员，硕士研究生学历。2018年3月被选举为星河 基金管理有限公司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，首 都机现象产集团有限公司部门司理助理，都门机场集团资产管理有限公司部门经 理。现任都门机场集团公司老本运营部副总司理。 董事倪毓明先生，现任中国星河金融控股有限职责公司股权管理运营部总经 理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高等经济师。2017年2月被 选举为星河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂工夫 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资 本运营部处长。 孤苦董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高等工程师。2002年6 月被选举为星河基金管理有限公司第一届董事会孤苦董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学老师，国度地震局副司长，中国东说念主民保障公司部 门总司理，中国东说念主保信赖投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国东说念主寿保障公司巡查员。 孤苦董事王建宁先生，中共党员，硕士，讼师。2015年11月被选举为星河 基金管理有限公司第四届董事会孤苦董事。历任国度建设委员会干部，国度经济 委员会外事局干部，国度设想委员会工业经济联合会外洋部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及接洽顾问人，天下律协会员法律助理，现任北京德恒讼师事务 所讼师、合伙东说念主。 孤苦董事郭田勇先生，2014年4月被选举为星河基金管理有限公司孤苦董 事。中央财经大学金融学院教学、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高等顾问人、中国东说念主民银行货币政策委员会接洽大家、中国 银监会外聘大家、中国支付计帐协会互联网金融大家委员会委员、中国外洋金融 学会理事。 孤苦董事楼建波先生，北京大学法学院教学、博士生导师，北京大学房地产 法研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会 长；曾任英国剑桥大学中国商法讲师。 监事刘孝红先生，管理与科学工程博士，高等经济师，曾任西南证券研究所 策略投资部司理、研究员，北京高新工夫创业投资有限职责公司副总司理，星河 达华低碳产业（天津）基金管理有限公司总司理。 监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年3月入职星河基金管理有限公司。现为星河基金管理有限公司支抓保障部副总 监，后台运营负责东说念主。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为星河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券 有限公司。现为星河基金管理有限公司第一党支部布告，北京分公司总司理。 总司理于东升先生，中共党员，经济学博士。现任星河基金管理有限公司党 委副布告、总司理。历任西安石油勘测仪器总厂助工，中国南边证券有限公司南 方证券营业部副司理、总司理、设想财务管理总部副总司理，湘财证券华东地区 业务管理总部总司理、阛阓总监，泰达宏利基金管理有限公司总司理助理兼阛阓 业务总监，汇添富基金管理有限公司副总司理，申万菱信基金管理有限公司总经 理，上海尚阳投资管理有限公司总司理，华宝基金管理有限公司常务副总司理， 诺安基金管理有限公司副总司理。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。抓有中国注册管帐 师、外洋注册里面审计师、法律职业阅历文凭、中国注册资产评估师等专科阅历 文凭，先后在管帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等干事。 2007年加入星河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、概述管理 部总监。 副总司理徐琳女士，中共党员，工商管理硕士。曾先后在南边证券有限公司 上海分公司、中银基金管理有限公司从事营销、管理等干事。2016年12月加入 星河基金管理有限公司任总司理助理，2017年1月起兼任阛阓部总监。 首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信 有限公司、金信证券、华安基金管理有限公司、中银基金管理有限公司从事系 统开发、信息工夫管理等联系干事。2021年12月加入星河基金管理有限公司， 现任首席信息官。 2、本基金基金司理 杨琪女士，硕士研究生学历，12年金融行业联系从业经历。曾任职于上海 原点资产管理有限公司研究部，2011年11月加入我公司，从事投资、研究相 关干事。2017年4月起担任星河娟秀优萃搀和型证券投资基金的基金司理，2019 年2月起担任星河转型增长主题纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理， 2019年6月起担任星河乐活优萃搀和型证券投资基金的基金司理。 本基金历任基金司理： 成胜先生：2014年5月至2015年6月，张杨先生：2014年5月至2017年 4月，杨琪女士：2017年4月于今。 3、投资决策委员会成员 权益投委会：总司理于东升先生，公司投资业务总监兼股票投资部总监张 杨先生。 固收投委会：总司理于东升先生，固定收益部总监韩晶先生，固定收益部 基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。 上述东说念主员之间均无至支属关系。 (三)基金管理东说念主职责 基金管理东说念主应严格照章履行下列职责： 1、照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同顺利之日起，以老诚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产； 4、配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式管理和运作基金财产； 5、建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同偏执他议论端正外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 7、照章接受基金托管东说念主的监督； 8、筹商并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱； 9、采选妥当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜基金合同等法律文献的端正； 10、按端正受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 11、进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复； 12、编制季度答复、中期答复和年度答复； 13、严格按照《基金法》、基金合同偏执他议论端正，履行信息表示及答复 义务； 14、保守基金买卖玄机，不得浮现基金投资设想、投资意向等，除《基金 法》、基金合同偏执他议论端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘， 不得向他东说念主浮现； 15、按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主 分拨收益； 16、依据《基金法》、基金合同偏执他议论端正召集基金份额抓有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 17、保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府； 18、以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施 其他法律步履； 19、组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益， 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 21、基金托管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 22、按端正向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册贵府； 23、濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并文牍基金托管东说念主； 24、实施顺利的基金份额抓有东说念主大会决议； 25、不从事任何有损基金偏执他基金当事东说念主利益的行径； 26、依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和平直 管理； 27、法律律例、中国证监会和基金合同端正的其他义务。 (四)基金管理东说念主承诺 1、基金管理东说念主承诺不从事违反《基金法》的步履，并承诺建立健全里面控 制轨制，采选灵验措施，驻防违反《基金法》步履的发生； 2、基金管理东说念主承诺不从事以下违反《基金法》的步履，并建立健全里面控 制轨制，采选灵验措施，驻防下列步履的发生： (1)将基金管理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公说念地对待管理的不同基金财产； (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益； (4)向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失； (5)侵占、挪用基金财产； (6)浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事联系的来回行径； (7)大意包袱，不按照端正履行职责； （8）依照法律、行政律例议论端正，由中国证监会端正阻抑的其他步履。 3、基金管理东说念主承诺加强东说念主员管理，强化职业操守，督促和拘谨职工战胜国 家议论法律、律例、规章及行业轨范，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径： (1)越权或违法运筹帷幄； (2)违反基金合同或托管合同； (3)有意挫伤基金抓有东说念主或其他基金联系机构的正当权益； (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明； (5)断绝、过问、阻难或者严重影响中国证监会照章监管； (6)大意包袱、销耗权益； (7)浮现在职职期间洞悉的议论证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资设想等信息； (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或迤逦进行其他股票投资； (9)协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回； (10)违反证券来回场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能操纵阛阓价钱，扰 乱阛阓治安； (11)贬损同行，以提高我方； (12)在公开信息表示和告白中有意含有虚假、误导、讹诈要素； (13)以不正当技能谋求业务发展； (14)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象； (15)其他法律、行政律例阻抑的步履。 4、基金管理东说念主对于阻抑性步履的承诺 为齰舌基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金阻抑从事下列步履： (1)承销证券； (2)违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； (3)从事承担无穷职责的投资； (4)买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外； (5)向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； (6)从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏执他不正当的证券来回行径； (7)依照法律、行政律例和中国证监会端正阻抑的其他行径。 (五)基金司理承诺 1、依照议论法律律例和基金合同的端正，本着敬业、诚信和严慎的原则为 基金份额抓有东说念主谋取最大利益； 2、不协助、接受寄托或者以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回， 不利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 3、不违反现行有借鉴律、律例、规章、基金合同和中国证监会的议论端正， 不浮现在职职期间洞悉的议论证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资设想等信息； 4、不从事挫伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券来回偏执他行径。 (六)基金管理东说念主里面限定轨制 1、里面限定轨制概述 为了保证公司轨范运作，灵验地驻防和化解管理风险、运筹帷幄风险以及操作 风险，确保基金财务和公司财务以偏执他信息信得过、准确、齐全，从而最大程 度地保护基金份额抓有东说念主的利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、限定严实、 运行高效的里面限定轨制。 里面限定轨制是指公司为实现里面限定方针而建立的一系列组织机制、管 理方法、操作门径与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本管 理轨制、部门业务规章等组成。 公司里面限定大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项 基本管理轨制的统辖和领导，里面限定大纲明确了内控方针、内控原则、限定 环境、内控措施等内容。 基本管理轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资管理轨制、监 察稽核轨制、基金管帐轨制、信息表示轨制、信息工夫管理轨制、贵府档案管 理轨制、事迹评估考核轨制和重要应变轨制等。 部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体说明。 2、里面限定原则 健全性原则。里面限定机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作步骤。 灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，齰舌内 限定度的灵验实施。 孤苦性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保抓相对孤苦，公 司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制衡，并 通过切实可行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的干事积极性， 运用科学化的方法尽量缩短运筹帷幄运作成本，提高经济效益，以合理的限定成本 达到最好的里面限定效果。 3、主要里面限定轨制 （1）里面管帐限定轨制 公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资基 金管帐核算业务教导》、《企业财务通则》等国度议论法律、律例制订了基金会 计轨制、公司财务管帐轨制、管帐干事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个 风险限定点建立严实的管帐系统限定。 里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理门径、基金估值制 度和门径、基金财务计帐轨制和门径、成本限定轨制、财务进出审批轨制和费 用报销管理办法、财产登记看守和什物质产清点轨制、管帐档案看守和财务交 接轨制等。 （2）风险管理限定轨制 风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险控 制的方针和原则、风险限定的机构树立、风险限定的门径、风险类型的界定、 风险限定的主要措施、风险限定的具体轨制、风险限定轨制的监督与评价等部 分组成。 风险限定的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来回风险管理轨制、财 务风险限定轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘 轨制、职工步履准则等门径性风险管理轨制。 （3）监察稽核轨制 公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司内 部风险限定情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。 督察长负责组织领导公司监察稽核干事。除应当隐秘的情况外，督察长享 有充分的知情权和孤苦的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者 列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公 司联系文献、档案。督察长应当如期或者不如期向全体董事报送干事答复，并 在董事会及董事会下设的联系专门委员会如期会议上答复基金及公司运作的合 法合规情况及公司里面风险限定情况。 公司设立监察稽核部门，具体实施监察稽核干事。公司配备了充足及格的 监察稽核东说念主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和干事历程。 监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核干事准则等。通过这些制 度的建立，查验公司各业务部门和东说念主员战胜议论法律、律例和规章的情况；检 查公司各业务部门和东说念主员实施公司里面限定轨制、各项管理轨制和业务规章的 情况。 四、基金托管东说念主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 成马上间：2004年09月17日 组织体式：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：抓续运筹帷幄 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 议论东说念主：李申 议论电话：(021) 60637102 （二）主要东说念主员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金阛阓处、证券保 险资产阛阓处、搭理信赖股权阛阓处、全球托管处、待业金托管处、新兴业务 处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支抓 处、合规监督处等12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有 托管运营中心上海分中心，共有职工300余东说念主。 （三）基金托管业务运筹帷幄情况 动作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建设银行一直 秉抓“以客户为中心”的运筹帷幄理念，不休加强风险管理和里面限定，严格履行 托管东说念主的各项职责，切实齰舌资产抓有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产边界不休扩大，托 管业务品种不休加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、职业年金、存托业务等居品在 内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。铁心2021 年三季度末，中国建设银行已托管1120只证券投资基金。中国建设银行专科高 效的托管服务技艺和业务水平，赢得了业内的高度认同。铁心现在，中国建设 银行先后屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》 评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并在2017、2019、2020、2021年分别荣获《亚洲银大师》颁发的 “最好托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”、“中国年度托管银 行（大型银行）”以及“中国最好数字化资产托管银行”奖项。 二、基金托管东说念主的里面限定轨制 （一）里面限定方针 中国建设银行托管业务确保贯彻落实国度议论法律律例及监管端正，勤勉 尽责，恪尽责守，保证托管资产的安全、齐全，保障所托管基金的稳健运行， 齰舌基金份额抓有东说念主利益；轨范业务操作，严格按规程进行业务处理和操作， 灵验管控托管业务风险；确保所表示信息的齐全、实时，保证客户信息不泄漏。 （二）里面限定组织结构 中国建设银行设有风险管理与内控管理委员会，负责全行风险管理与里面 限定的研究、议事和融合干事。里面限定管理部门是牵头里面限定管理的职能 部门，牵头里面限定体系的统筹运筹帷幄、组织落实和查验评价。资产托管业务部 树立专门负责里面限定干事的处室，配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的 内控合规干事。 （三）里面限定原则 中国建设银行托管业务里面限定撤职全面性、重要性、制衡性、适当性和 孤苦性原则。 1.全面性原则。里面限定纠合和浸透于托管业务各项历程和各个步骤，覆 盖整个的机构、岗亭，拘谨整个托管业务东说念主员。 2.重要性原则。里面限定在全面限定的基础上，关顾惜要的托管业务事项 和高风险托管业务领域。 3.制衡性原则。里面限定坚抓风险为本、审慎运筹帷幄的理念，设立托管机构 和开办托管业务均坚抓内控优先，在组织机构、权责分拨、业务历程等方面形 成互相制约、互相监督的机制。 4.适当性原则。里面限定与托管业务管理模式、业务边界、居品复杂进程、 风险景况等相匹配，并根据情况变化实时颐养。 5.孤苦性原则。保证客户资产与建设银行自有资产、托管的其他资产互相 孤苦，对不同客户的资产分别树立账户、孤苦核算、分账管理。 （三）里面限定措施 1.托管资产看守限定。严格按照法律律例和合同约定履行托管东说念主安全看守 可限定账户内托管资产的职责，所托管资产与托管东说念主自有资产、托管的其他资 产严格分开，保证托管资产的安全、孤苦和齐全。 2.授权限定。托管业务纳入全行统一的授权管理体系，严格在授权范围内 实施，严禁超范围运筹帷幄。明确业务处理岗亭权限，各级东说念主员在授权范围内诈骗 权益和承担职责。明确不相容岗亭，实施相应的分离措施，形成各司其职、各 负其责、互相制约的干事机制。 3.规章轨制限定。制定系统化、轨范化的托管业务管理轨制，并如期重检 与创新，抓续救济托管业务规章轨制的适当性和灵验性，严格保障托管业务规 范运营。 4.历程限定。严格指示接收、计帐、核算、监督的历程化管理，限定重要 风险点。 5.信息系统限定。抓续加强内控技能的新工夫运用，提高内控自动化水平 和灵验性。 6.业务连气儿性限定。建立托管业务济急响应及还原机制，实现对运营中断 事件的快速响应和实时处置。组织开展济急演练，保障托管业务抓续运营。 7.运营环境限定。托管业务干事环境相宜监管和限定要求，运营环境孤苦， 灌音、摄像及门禁抓续灵验。系统实现孤苦与阻隔，建立安全的数据传输通说念 和数据备份机制，保障数据传输和存储安全。 8.职工步履管理限定。明确职工步履守则，轨范职工日常步履，加强职业 说念德和职工操守培植，培育忠于所托、勤勉尽责的合规文化。 自2007年起，资产托管业务部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行 里面限定审计，均获无保钟情见，并照旧成为老例化的内控干事技能。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径 （一）监督方法 依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金托管业务管理办法》偏执配套律例和基金合同、托管 合同的约定，监督所托管基金的投资运作，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、 投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务步骤中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金费 用的索要与开支情况进行查验监督。 （二）监督历程 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律律例及基金托管合同的规 定，应当断绝实施，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国 证监会答复。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回门径照旧顺利的指示违反法 律律例、基金托管合同端正的，应当实时辅导基金管理东说念主在规如期限内改正， 并依照法律律例的端正实时向中国证监会答复。 每个干事日对基金投资运作比例等情况进行监督，如发现荒谬情况，向基 金管理东说念主进行风险辅导，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其改正，并依照法 律律例的端正实时向中国证监会答复。 基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托管东说念主发 出的辅导，应在端正时刻内回复并改正；对基金托管东说念主的合理疑义，应实时解 释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例和托管合同的要求需向中国证监会答复 的事项，应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。 五、联系服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)星河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）摆脱贸易视察区世纪正途1568号15层 法定代表东说念主：刘立达 网址：www.galaxyasset.com（支抓网上来回） 客户服 务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真来回电话：(021)38568985 议论东说念主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 议论东说念主：郭森慧 （3）星河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州正途中988号2602房（邮编510610）； 电话：（020）88524556 议论东说念主：王晓萍 （4）星河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街302号轻工大厦12层1203室 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 议论东说念主：崔勇 （5）星河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区航天大厦A座1601C（邮编：518046） 电话：13560786745 议论东说念主：史忠民 2、场外代销机构 （1）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：田国立 客户服务电话：95533 （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 客户服务电话：95588 （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 客户服务电话：95559 （4）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表东说念主：张金良 客户服务电话：95580 （5）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务热线： 95555 （6）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：朱鹤新 客户服务电话：95558 （7）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表东说念主：霍学文 客户服务电话：95526 (8)东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 客户服务电话：(0769) 961122 （9）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路288号 法定代表东说念主：胡昇荣 客户服务电话：95302 （10）中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街8号院1号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表东说念主：陈共炎 客户服务电话：400-888-8888或95551 （11）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 客户服务电话：(0591)96326 (12)中国外洋金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座6层 法定代表东说念主：金立群 客户服务电话：400-910-1166 (13)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新汜博厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新汜博厦）12、15层 法定代表东说念主：魏庆华 客户服务电话：95309 （14）中山证券有限职责公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东说念主：吴小静 客户服务电话：95329 （15）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 客户服务电话：95360 （16）网信证券有限职责公司 住所：沈阳市沈河区扰乱路49号 法定代表东说念主：王媖 客服电话：400-618-3355 （17）江海证券有限公司 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 客户服务电话：956007 （18）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳门内大街188号 法定代表东说念主：王常青 客户服务电话：400-888-8108 （19）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔19层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路5号广州外洋金融中心主塔19层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客户服务电话：95396 (20)海通证券股份有限公司 住所： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表东说念主：王开国 客服电话：95553或拨打各城市营业网点接洽电话 (21) 申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表东说念主：杨周全 客服电话：95523或4008895523 (22)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大厦20 楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成外洋大 厦20楼2005室 法定代表东说念主：王献军 客户服务电话：95523、4008895523 (23) 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 （24）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 法东说念主代表：尤习贵 客户服务电话：4008-888-999或95579 （25）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：李玮 客户服务电话：95538 （26）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都119号安信金融大厦 法定代表东说念主：黄炎勋 客服电话：95517 (27) 中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号外洋金融大厦A座41楼 法定代表东说念主：杜航 客户服务电话：400-8866-567 (28)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：李工 客户服务电话：95318 (29)天投合资顾问人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融街5号新汜博厦B座4层 法定代表东说念主：林义相 客户服务电话：(010)66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (30)德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建外洋中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 客户服务电话：4008888128 (31) 国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 法定代表东说念主：雷建辉 客户服务热线：95570 (32)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客户服务热线：95536 (33) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：张志刚 客户服务电话：95321 (34) 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时期金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 客户服务电话：95372 （35）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表东说念主：宫少林 客户服务电话：95565、0755-95565 （36）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理 部 法定代表东说念主： 王东明 客户服务电话：95558 （37）吉利证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：曹实凡 客户服务电话：95511-8 (38)中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层 法定代表东说念主：杨宝林 客户服务电话：95548 (39)华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心 法东说念主：祁建邦 客户服务电话：95368 （40）广发证券股份有限公司 住所： 广州市河汉北路183-187号大都会广场43楼 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：林治海 客户服务电话：95575或02095575 （41）中国中金钞票证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层考中04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、 23 单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层 至21 层 法定代表东说念主：高涛 客户服务电话：400-600-8008、95532 （42）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一都115号投行大厦20楼 法定代表东说念主：刘学民 客户服务电话：95358 (43)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 (44)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易视察区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 服务热线 : 95521 / 4008888666 (45)上海证券有限职责公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表东说念主：李俊杰 客户服务电话：（021）962518 （46）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座13 层 1301-1305室、14层 法定代表东说念主：张皓 客户服务电话：4009908826 （47）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 （48）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客户服务电话：95584、4008-888-818 （49）正当证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区北四环中路27号盘古大不雅40层 法东说念主代表：施华 客户服务电话：95571 （50）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表东说念主：俞洋 客户服务电话：95323，4001099918 （51）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法东说念主代表：李剑锋 客户服务电话：95386 （52）财通证券股份有限公司 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华外洋商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 法定代表东说念主：沈继宁 客户服务电话：95336 （53）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街16号 法定代表东说念主：白涛 客户服务电话：95519 （54）东方钞票证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 （55）东亚银行（中国）有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易视察区花坛石桥路66号23楼、25楼、26 楼、27楼、28楼、37楼、38楼（口头楼层：26楼、28楼、29楼、30楼、31 楼、41楼、42楼） 法定代表东说念主：李国宝(LI, Kwok Po David) 客户服务电话：95382 （56）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表东说念主：李科 客户服务电话：40088-95510 （57）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东说念主：陆华裕 客户服务电话：95574 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路613号6幢551室 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 （2）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯外洋大厦903～906室 法定代表东说念主：杨文斌 客户服务电话：400-8850-099 （3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市江南正途3588号 法定代表东说念主：陈柏青 客户服务电话：400-0766-123 （4）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表东说念主：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com （5）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街18号 同花顺大楼 法定代表东说念主：吴强 客户服务电话：952555 (6)上海长量基金销售投资顾问人有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景外洋B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 客户服务电话：400-089-1289 （7）上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易视察区临港新片区海基六路70弄1号 208-36室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江外洋金融广场53层 法定代表东说念主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 （8）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科外洋大厦7层 法定代表东说念主：冯修敏 客户服务电话：400-820-2819 （9）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易视察区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 （10）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 天下统一客服电话：400-888-6661 （11）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易视察区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：巩巧丽 客户服务电话：4008081016 （12）珠海盈米钞票管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东1号保利外洋广场南塔12楼 1201-1203室 法定代表东说念主：肖雯 客户服务电话：（020）89629066 （13）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问人有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时期金融中心8楼801 法定代表东说念主：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 （14）深圳富济钞票管理有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾一都1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七说念12号惠恒集团二期418室 法定代表东说念主：都小贺 客户服务电话：（0755）83999913 （15）上海凯石钞票基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表东说念主：陈继武 客户服务电话：4000-178-000 (16)深圳市新兰德证券投资接洽有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表东说念主：马令海 客户服务电话：400-850-7771 （17）济安钞票(北京)老本管理有限公司 住所：北京市向阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市向阳区东三环中路7号北京钞票中心A座46层 法定代表东说念主：杨健 客户服务电话：400-075-6663 （18）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表东说念主：郭坚 客户服务电话：4008-219-031 （19）北京乐融多源投资接洽有限公司 住所：北京市向阳区西大望路1号1号楼1603 办公地址：北京市向阳区西大望路1号1号楼1603 法定代表东说念主：董浩 客户服务电话：400-068-1176 （20）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾一都1号A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116室 法定代表东说念主：TAN YIK KUAN 客户服务电话：400-6846-500 （21）中证金牛（北京）投资接洽有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 法定代表东说念主：彭运年 客户服务电话：（010）59336512 （22）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 法定代表东说念主：于海锋 客户服务电话：400-8878-566 （23）北京钱景钞票投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表东说念主：赵荣春 客户服务电话：400-678-5095 （24）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济工夫开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市向阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层 法定代表东说念主：梁越 客户服务电话：4008-980-618 （25）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海外洋SOHO城（一期）第 七 幢23层1号4号 法定代表东说念主：陶捷 客户服务电话：(027)87006003 （26）厦门市鑫繁盛控股有限公司 住所：厦门市念念明鹭江说念2号第一广场15楼 法定代表东说念主：陈洪生 客户服务电话：400-6980-777 （27）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街18号院京东集 团总部A座17层 法定代表东说念主：王苏宁 客户服务电话：95118 （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-6199-059 （29）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市昆明路518号北好意思广场A栋1002室 法定代表东说念主：王翔 客户服务电话：(021)65370077 （30）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14 层1402 办公地址：北京市向阳区紫月路18号院朝来高技术产业园18号楼 法定代表东说念主：程刚 客户服务电话：400-810-5919 （31）上海中原钞票投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 法定代表东说念主：李一梅 客户服务电话：400-817-5666 （32）中民钞票管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路100号07层 办公地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表东说念主：弭洪军 客户服务电话：400-876-5716 (33)和讯信息科技有限公司 住所： 北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 法定代表东说念主：王莉 客户服务电话：400-920-0022、（021）20835588 （34）北京格上富信投资顾问人有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表东说念主：李悦章 客户服务电话：400-066-8586 （35）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表东说念主：钟斐斐 客户服务电话：4000-618-518 （36）上海万得投资顾问人有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易视察区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）摆脱贸易视察区福山路33号11楼B座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-821-0203 （37）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易视察区杨高南路799号5层01、02/03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易视察区杨高南路799号5层01、02/03 室 法定代表东说念主：胡燕亮 客户服务电话：400-025-6569 （38）金惠家保障代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 法定代表东说念主：夏予柱 客户服务电话：400-855-7333 （39）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张扬路707号生命东说念主寿大厦32楼 法定代表东说念主：贲惠琴 客户服务电话：021-50206003 (40)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 (41) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东说念主: 葛新 客户服务电话: 95055 （42）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 客户服务电话：400-8180-888 基金管理东说念主可根据议论法律律例的要求，遴聘其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并实时公告。 4、场内代销机构： 通过上海证券来回所通达式基金销售系统办理通达式基金的认购、申购、 赎回和转托管等业务的上海证券来回所会员。具体以上海证券来回所最新公布 名单为准。 (二)基金登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京西城区太平桥大街17号 法定代表东说念主：于文强 电话：(010)50938782 议论东说念主：赵亦清 (三)讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张兰 (四)管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 法定代表东说念主： 邹俊 议论电话：+86 (10) 8508 5000 传真：+86 (10) 8518 5111 承办注册管帐师： 王国蓓 汪霞 议论东说念主： 汪霞 六、基金的召募 （一）本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏执他议论端正召募。 注册文献：中国证监会证监许可【2013】1561号 注册日历：2013年12月10日 (二)基金类型与存续期间 1、基金类型：搀和型基金 2、存续期间：不如期 3、基金的运作方式：契约型通达式 七、基金合同顺利 根据议论端正黑丝 porn，本基金孤高基金合同顺利条件黑丝 porn，基金合同已于2014年5月 29日矜重顺利。自基金合同顺利之日起，本基金管理东说念主矜重运行管理本基金。 《基金合同》顺利后，基金份额抓有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值 低于5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时答复中国证监会；连气儿20个干事日出 现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送措置决策。 法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。 八、基金份额的申购、赎回、非来回过户与转托管 (一)基金份额申购和赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所 为基金管理东说念主的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通 过上海证券来回所通达式基金销售系统办理联系业务的上海证券来回所会员单 位。基金管理东说念主不错根据情况变更或增减代销机构，并在管理东说念主网站公示。若 基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等来回方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。销售机构 名单和议论方式见上述第五章第(一)条。 投资东说念主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。 (二)申购与赎回的通达日实时刻 1、通达日及通达时刻 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来回所的平方来回日的来回时刻，但基金管理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。 在基金通达日，投资者建议的申购、赎回央求时刻在上海证券来回所与深 圳证券来回所当日收市时刻(现在为下昼3：00)之前，其基金份额申购、赎回 视为当日的来回央求；如果投资者建议的申购、赎回央求时刻在上海证券来回 所与深圳证券来回所当日收市时刻之后，其基金份额申购、赎回视为下一通达 日的来回央求。 基金合同顺利后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的议论端正在指定媒介上公告。 2、申购、赎回运行日及业务办理时刻 基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不特殊3个月运行办理申购，具体业务 办理时刻在申购运行公告中端正。 基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不特殊3个月运行办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回运行公告中端正。 在笃定申购运行与赎回运行时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前 依照《信息表示办法》的议论端正在指定媒介上公告申购与赎回的运行时刻。 基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回 或调度央求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或者调度价钱为下 一通达日基金份额申购、赎回或者调度的价钱。 (三)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹商的基金份额 净值为基准进行筹商； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 3、当日的申购与赎回央求不错在基金管理东说念主端正的时刻以内拆除； 4、赎回撤职“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后次序进行 限定赎回； 5、投资者通过上海证券来回所通达式基金销售系统办理本基金的申购和赎 回的，需战胜上海证券来回所的联系业务王法； 6、本基金暂不给与舞动订价机制。 基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，根据基金运作的试验情况照章对 上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新王法运行实施前依照《信息表示办法》 的议论端正在指定媒介上公告。 (四)申购与赎回的门径 1、申购和赎回的央求方式 投资东说念主必须根据销售机构端正的门径，在通达日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的央求。 2、申购和赎回的款项支付 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购顺利。 基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券来回所或来回阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理历程 时，赎回款项顺延至下一个干事日划出。在发生重大赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同议论 条目处理。 3、申购和赎回央求的证实 基金管理东说念主应以来回时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日(T日)，在平方情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的 灵验性进行证实。T日提交的灵验央求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的证实情况。若申购不顺利 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表 销售机构如实接收到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对 于央求的证实情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。 (五)申购与赎回的数额限制 1、场酬酢易时，投资者通过代销机构初次申购基金份额单笔最低名额为东说念主 民币10元；追加申购单笔最低名额为东说念主民币10元。 场内来回时，投资者通过上海证券来回所会员单元初次申购基金份额单笔 最低名额为东说念主民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同期单笔 申购最高不特殊99,999,900元。 2、投资者将当期分拨的基金收益转为份额时，不受最低申购金额的限制。 3、场酬酢易时，赎回的最低份额为10份基金份额；场内来回时，赎回的 最低份额为10份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，况且单笔赎回最多 不特殊99,999,999份基金份额。 基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金 份额不及10份或其某笔赎回导致该抓有东说念主托管的基金份额不及10份的，投资 者在赎回时需一次全部赎回，不然将自动赎回。 4、代销网点的投资东说念主欲转入直销网点进行来回要受直销网点最低金额的限 制。基金管理东说念主可根据阛阓情况，颐养初次申购的最低金额。 5、投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计抓有份额不设上限限制。法律法 规、中国证监会另有端正的除外。 6、当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的合 法权益。具体请参见联系公告。 7、基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，颐养上述端正申购金额和赎回 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息表示办法》的议论端正 在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 (六)申购和赎回的价钱、用度偏执用途 1、申购费和赎回费 本基金场内、场外给与雷同的申购费率与赎回费率； (1)本基金A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收 取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。本基金A类基金份额申 购树立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，投资者不错屡次申购本 基金，申购费率按每笔申购央求单独筹商。本基金的申购费率表如下： 本基金A 类基金份额的申购费率如下： 申购金额 申购费率 50万元以下 1.50% 50万元(含)-100万元 1.20% 100万元(含)-200万元 1.00% 200万元(含)-500万元 0.8% 500万元(含)以上 1000元/笔 本基金C类基金份额不收取申购费。 本基金的申购用度由投资东说念主承担，并应在投资东说念主申购基金份额时收取，不 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。 因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 (2)赎回费随基金抓无意刻的加多而递减，本基金A类和C类基金份额给与 雷同的赎回费率，赎回费率如下： 抓有期限（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7日≤N＜30天 0.75% 30日≤N＜1年 0.50% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 对抓续抓有期少于7日的投资东说念主收取1.5%的赎回费，对抓续抓有期大于7日 （含）但少于30日的投资东说念主收取0.75%的赎回费，并将上述两者的赎回费全额 计入基金财产；对抓续抓有期大于30日（含）但少于3个月的投资东说念主的赎回费， 将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对抓续抓有期长于3个月（含）但 少于6个月的投资东说念主的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对 抓续抓有期长于6个月（含）的投资东说念主的赎回费，将不低于赎回费总额的25% 计入基金财产。 注：上述赎回费率中，N为基金份额抓有期限；1个月按30日筹商； 1年按365 日筹商。 (3)基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养申购费率、赎回费率或收 费方式，并最迟将于新的费率或收费方式运行实施前依照《信息表示办法》的 议论端正在指定媒介上公告。 2、申购份额与赎回金额的筹商方式 (1)申购份额的筹商 本基金将给与外扣法筹商申购用度及申购份额。其中： 净申购金额＝申购金额/[1+申购费率] 申购用度＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购的灵验份额筹商结果按照四舍五入方法，保留极少点后2位。由 此产生的收益和损失由基金财产承担。 场内申购的灵验份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折 回金额复返投资东说念主，折回金额的筹商保留极少点后2位。极少点2位以后的部 份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。 例一： 某投资东说念主投资4万元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为1.50%， 假定申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份 额为： 申购金额＝40,000元 净申购金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87元 申购用度=40,000-39,408.87=591.13元 申购份额=39,408.87/1.040=37,893.14份 如果投资东说念主是场外申购，申购份数为37,893.14份；如果投资东说念主是场内申 购，申购份额为37,893份，其余0.14份对应的金额复返给投资东说念主。 例二： 某投资东说念主投资4万元申购本基金C 类基金份额，申购费率为0，假定申购当 日C类基金份额的基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 申购金额＝40,000元 净申购金额＝40,000/（1+0%）＝40,000.00 元 申购用度＝40,000－40,000.00＝0.00 元 申购份额＝40,000.00/1.040＝38,461.54份 如果投资东说念主是场外申购，申购份数为38,461.54份；如果投资东说念主是场内申购， 申购份额为38,461份，其余0.54份对应的金额复返给投资东说念主。 (2)赎回金额的筹商 本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中： 赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 赎回用度=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额－赎回用度 赎回金额为按试验证实的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值的 金额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的用度。赎回金额、净赎回金额的筹商 按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 例三： 某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，抓无意刻为一年两个月，对应 的赎回费率为0.25%，假定赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.050 元， 则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.050=10,500 元 赎回用度=10,500×0.25%=26.25元 净赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元 即：投资者赎回本基金1 万份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份额 的基金份额净值是1.050元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。 3、本基金A类基金份额和C类基金份额将分别筹商并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的筹商，均保留到极少点后3位， 极少点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基 金份额净值在当日收市后筹商，并在T+1日公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，不错妥当延伸筹商或公告。 4、基金管理东说念主不错在不违反法律律例端正及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销设想，针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低基金申购费率、基金赎回费率、销售服务费率等联系费率。 (七)申购与赎回的注册登记 1、基金投资东说念主在通达期内建议的申购和赎回央求，在当日来回时刻收尾之 前不错拆除； 2、投资东说念主申购基金顺利后，基金注册登记机构在T＋1日为投资东说念主加多权 益并办理注册登记手续，投资东说念主自T＋2日（如在通达期内，含T+2日）之后的 通达期内有权赎回该部分基金份额； 3、投资东说念主在通达期内赎回基金顺利后，基金注册登记机构在T＋1日为投 资东说念主扣除权益并办理相应的注册登记手续； 4、基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行 颐养，并最迟于运行实施前3个干事日在指定媒介给予公告。 (八)断绝或暂停申购、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理 1、在发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。 （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。 （3）证券来回所来回时刻非平方停市，导致基金管理东说念主无法筹商当日基金 资产净值。 （4）基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金 份额抓有东说念主利益时。 （5）基金资产边界过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者特殊50%，或者变相规避50%聚首度的情形时。 （7）接受某笔或某些申购央求会特殊基金管理东说念主设定的单日净申购比例上 限、本基金总边界上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 （8）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购央求的措施。 （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（8）、（9）项暂停申购情形时，基金管 理东说念主应当根据议论端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购申 请被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时， 基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。 2、在发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支 付赎回款项： （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。 （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况。 （3）证券来回所来回时刻非平方停市，导致基金管理东说念主无法筹商当日基金 资产净值。 （4）连气儿两个或两个以上通达日发生重大赎回。 （5）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协 商证实后，基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的 措施。 （6 ）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回 央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付，并 以后续通达日的基金份额净值为依据筹商赎回金额。若出现上述第（4）项所述 情形，按基金合同的联系条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先遴聘 将当日可能未获受理部分给予拆除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东说念主应 实时还原赎回业务的办理并公告。 (九)重大赎回的认定及处理方式 1、重大赎回的认定 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基 金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份 额总额后的余额)特殊前一通达日的基金总份额的10%，即合计是发生了重大赎 回。 2、重大赎回的处理方式 当基金出现重大赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。 (1)全额赎回：当基金管理东说念主合计有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 平方赎回门径实施。 (2)部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰巨或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10％的 前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于场外未能 赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限 赎回的，将自动转入下一个通达日不时赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。宽限的赎回央求与下一通达日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。对于场内赎回部分，当日未获 受理的赎回央求将自动视为取消赎回，而不会延至以后的通达日作念宽限赎回处 理。 若基金发生重大赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主特殊基金总份额10%的 赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形时，基金管理东说念主应当对大额赎回央求东说念主的 赎回央求宽限办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利益的 原则，基金管理东说念主应当优先证实小额赎回央求东说念主的赎回央求，对小额赎回央求 东说念主的赎回央求在当日被全部证实，且在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东说念主的 赎回央求按比例证实。对大额赎回央求东说念主当日未予证实的部分，在提交赎回申 请时不错遴聘宽限赎回或取消赎回，遴聘宽限赎回的，当日未获处理的赎回申 请将自动转入下一个通达日不时赎回，直至全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的赎回央求将被拆除。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹商赎回金额，以此 类推，直至全部赎回为止。如大额赎回央求东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘， 大额赎回央求东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回央求东说念主的赎回 央求在当日未被全部证实，则对全部未证实的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的 其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）宽限办理。基金管理东说念主应当 对宽限办理事宜在指定媒介上刊登公告。 (3)暂停赎回：连气儿2个通达日以上(含本数)发生重大赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得特殊20个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。 3、重大赎回的公告 当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在3个来回日内文牍基金份额抓有东说念主，说明议论处 理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。 (十)暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规如期限内在至少一 种指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时刻为1日，基金管理东说念主应于从头通达日，在指定媒介上 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近一个通达日的两类基金份额净 值。 3、如发生暂停的时刻特殊1日但少于2周，暂停收尾，基金从头通达申购 或赎回时，基金管理东说念主应提前2日在至少一种指定媒介上刊登基金从头通达申 购或赎回公告，并公告最近一个通达日的两类基金份额净值。 4、如发生暂停的时刻特殊2周，暂停期间，基金管理东说念主应每2周至少刊登 暂停公告一次。暂停收尾，基金从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应提前2 日在指定媒介上连气儿刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公告最近一个通达 日的两类基金份额净值。 （十一）基金的非来回过户 基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非来回过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非来回过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主。 秉承是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有 的基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非来回过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的门径收费。 （十二）基金的转托管 基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的门径收取转托管费。 （十三）如期定额投资设想 基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资设想，具体王法由基金管理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资设想时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资设想最低申购金额。 （十四）基金的冻结、解冻和质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨，法律律例另有端正的除外。 如联系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。 （十五）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或联系公告。 九、与基金管理东说念主管理的其他基金调度 基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定在通达期内开 办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一 定的调度费，联系王法由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的端正 制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。 十、基金的投资 (一)投资方针 本基金主要投资于具有竞争上风的本基金界说的娟秀主题联系股票，在严 格限定风险的前提下，力求实现基金资产的弥远稳健升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）、债券、货币阛阓用具、权证、股指期货及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会联系端正)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%—95%，其中 投资于本基金界说的娟秀主题联系的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。债券、现款等金融用具占基金资产的比例为5%-40%，现款以及到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等，权证的投资比例不特殊基金资产净值的3%。股指 期货偏执他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实施。 （三）投资策略 本基金为主动管理的搀和型基金，投资策略主要包括资产配置策略、个股 精选策略、债券投资策略、股指期货投资策略、存托凭证投资策略等。 1、资产配置策略 本基金管理东说念主使用多因素分析模子，团结定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度洽商宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种因素，概述分析评判 证券阛阓的特色偏执演化趋势，要点分析股票、债券等资产的预期收益风险的 匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，笃定或颐养投资组合中股票 和债券的比例，以争取缩短单一改行投资的系统性风险冲击。 本基金洽商的宏不雅经济目的包括GDP增长率，住户耗尽价钱指数(CPI)， 分娩者价钱指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等目的。 本基金洽商的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的 变化趋势等。 本基金洽商的阛阓因素包括但不限于阛阓的资金供求变化、上市公司的盈 利增长情况、阛阓总体P/E、P/B等目的相对于弥远均值水平的偏离度、新股首 发上市涨幅情况等。 2、个股精选策略 本基金给与定性与定量相团结的方式，对本基金界说的娟秀主题联系的上 市公司的投资价值进行概述评估，精选具有较强竞争上风的上市公司动作投资 标的。 （1）娟秀主题的界定 党的十八大答复中建议生态斯文建设动作社会主义当代化建设五位一体总 体布局的弥远政策，并初次建议“娟秀中国”主张，该政策及受此促进的联系 公司将成为细腻的投资主题，具有塌实的阛阓需求。 受益娟秀主题的行业和企业的界定是：以资源管理、环境清洁工夫和居品、 玷辱管理、园林绿化、园林阻拦、生态建设、生态竖立等为主营业务，提供相 关开采、工夫、居品、服务等与娟秀中国之娟秀家园联系的环境保护行业和企 业；和风能、水能、电力、汽车、建筑、医药、电子、传媒、旅游、食物饮料、 可选耗尽、体裁、文化等与娟秀中国联系的基础行业和企业；以及省俭能源和 资源管理、新能源、新材料、新工夫、新模式等为娟秀中国提供抓续推能源的 新能源和新服务联系行业和企业。 畴昔跟着经济增长方式动荡和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题 的外延将会安稳扩大，本基金将视试验情况颐养上述对娟秀主题类股票的识别 及认定。 （2）定性分析 本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度生态斯文、娟秀 中国等联系主张的政策、东说念主口结构变化等因素，笃定具有相比竞争上风的上市 公司。 1）阛阓竞争技艺 本基金将要点覆按上市公司的阛阓占有率，是否有较粗造的阛阓品牌效应； 上市公司的营销体系，是否有较强的销售技艺；上市公司的居品，是否有特色， 有别于其他同类居品；上市公司的盈利技艺等。 2）公司治理结构 本基金将要点覆按公司的法东说念主治理结构，试验限定东说念主的发展政策，关联交 易等事项。 3）公司管理 公司的管理团队是否和谐高效，梗概在公司政策、功课与成本、质地与安 全、营销等方面具有同行中居前的管理水平。 4）政府政策、东说念主口及经济结构变迁 政府政策的红利、东说念主口数目和年齿结构等因素的变化，都会影响对娟秀主 题的企业的需求变化，从而产生深刻的影响。本基金管理东说念主将动态的追踪这些 变化，并分析其对娟秀主题联系行业的影响。 （3）定量分析 本基金在定量目的方面，要点覆按企业的成长性、盈利技艺的估值水平， 遴聘在娟秀主题联系行业内财务健康，成长性好，估值合理的股票。 边界目的方面，本基金主要洽商主营业务收入；成长性方面，本基金主要 洽商主营业务利润增长率偏执增长变动的方针和速度；盈利目的方面，本基金 主要洽商毛利率、净利率、净资产收益率等；估值目的方面，本基金主要洽商 PE、PB、PEG、PS等。 3、债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为中枢，采选久期配置、利率预期、收益率曲 线估值、类属配置、单券遴聘等投资策略。 本基金在对可调度债券条目和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可调度债券订价模子进行估值，并团结阛阓流动性，投资具有较高 预期投资价值的可调度债券。 本基金在对资产支抓证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等概述评估的基础上，利用合理的收益率弧线对 资产支抓证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属 配置和单券遴聘等积极策略，遴聘风险颐养后收益较高的品种进行投资，限定 资产支抓证券投资的风险，寻求获取弥远踏实的风险收益。 4、股指期货投资策略 本基金参与股指期货来回，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点 位区间判断，在相宜法律律例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资 组合的贝塔值，具体得出参与股指期货来回的买卖张数。基金管理东说念主根据股指 期货其时的成交金额、抓仓量和基差等数据，遴聘和基金组合联系性高的股指 期货合约为来回标的。 5、权证投资策略 本基金给与数目化期权订价公式对权证价值进行筹商，并团结行业研究员 对权证标的证券的估值分析结果，遴聘具有细腻流动性和较高投资价值的权证 进行投资。给与的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 本基金采选现款套利策略，已矣部分标的证券的投资收益，并通过购买该 证券认购权证的方式，保留畴昔股票高潮所带来的赚钱空间。 根据权证与标的证券的内在价值议论，合理配置权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，限定投资组合的下落风险。同期，本基 金积极发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高 的投资收益。 6、存托凭证投资策略 本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相团结的方 式，精选出具有相比上风的存托凭证。 （四）事迹相比基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 沪深300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券来回所流动 性好、边界最大的300只A股为样本的要素股指数，是现在中国证券阛阓中市 值掩饰率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数。沪深300指 数梗概反应A股阛阓总体趋势，适配合为本基金股票投资的相比基准。而上证 国债指能数梗概较好地反应债券阛阓变动全貌，相比适配合为本基金的债券投 资相比基准。 跟着阛阓环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述事迹 相比基准不适用本基金，或者有更泰斗的、更能为阛阓重大接受的事迹相比基 准推出时，本基金管理东说念主不错依据齰舌基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据 试验情况对事迹相比基准进行相应颐养。颐养事迹相比基准无需召开基金抓有 东说念主大会，但应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金管理东说念主应在颐养前 3个干事日在中国证监会指定的信息表示媒介上刊登公告。 （五）风险收益特征 本基金为主动管理的搀和型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收 益较高的投资品种，表面上其风险收益水平高于货币阛阓基金、债券型基金， 低于股票型基金。 （六）投资决策依据和投资门径 1、投资决策依据 （1）国度议论法律、律例和基金合同的议论端正； （2）国表里宏不雅经济发展景况、宏不雅经济政策导向、微不雅经济运行环境和 证券阛阓发展态势； （3）投资资产的预期收益率及风险水对等。 2、投资门径 （1）研究与分析 本基金管理东说念主内设研究部，通过对宏不雅、政策、行业、公司、阛阓等方面 的分析，制定投资策略建议和投资建议。 本基金管理东说念主内设绩效与风险评估小组，运用风险模子及监测目的如期或 根据需要对基金绩效进行评估，并向基金司理反馈。 （2）构建投资组合 投资决策委员会在基金合同端正的投资框架下，审批笃定基金资产配置和 行业配置决策，并审批紧要单项投资决定。 基金司理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组 的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管 理干事。 （3）来回 基金司理制定具体的操作设想并通过来回系统或书面指示体式向中央来回 室发出来回指示。中央来回室依据投资指示具体实施买卖操作，并将指示的执 行情况反馈给基金司理。 （4）组合监控与颐养 基金司理负责向投资决策委员会文牍基金投资实施情况。监察部对基金投 资进行日常监督。绩效与风险评估小组如期对基金投资进行绩效评估和风险分 析，并通过监察部申报给合规审查与风险限定委员会及督察长办公室、投资决 策委员会、基金司理及联系东说念主员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效 评估和风险分析答复的基础上，基金司理如期对质券阛阓变化和基金投资阶段 效果和教授进行反念念，对基金投资组合不休进行颐养和优化。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应撤职以下限制： （1）股票资产占基金资产的比例为60%—95%，其中投资于本基金界说的 娟秀主题联系的股票的比例不低于非现款基金资产的80%。债券、现款等金融 用具占基金资产的比例为5%-40%； （2）保抓不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不特殊基金资产净值的10％； （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不特殊该证 券的10％； （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得特殊基金资产净值的3％； （6）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的合并权证，不得特殊该权证的 10％； （7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得特殊上一来回日基金资 产净值的0.5％； （8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得特殊 基金资产净值的10％； （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特殊基金资产净值的 20％； （10）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券边界的10％； （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支 抓证券，不得特殊其各样资产支抓证券整个边界的10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资门径，应在 评级答复发布之日起3个月内给予全部卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特殊 基金资产净值的40%； （15）本基金参与股指期货来回依据下列门径建构组合： 1)本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特殊基 金资产净值的10%； 2)本基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得特殊基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 3)本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得特殊本基金抓 有的股票总市值的20%； 4)本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 筹商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定，即占基金资产的 60%-95%； 5)本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特殊上一来回日基金资产净值的20%； 6)每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓 不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 （16）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得特殊该上市公司可运动股票的15%； （17）本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得特殊该上市公司可运动股票的30%； （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊本基金资产 净值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金不相宜前述端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回 敌手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与 境内上市来回的股票合并筹商； （21）法律律例和中国证监会端正的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项之外，因证券、期货阛阓波动、上市 公司合并、基金边界变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在10个来回日 内进行颐养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同生 效之日起运行。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行 变更的，以变更后的端正为准。 2、阻抑步履 为齰舌基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外； （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏执他不正当的证券来回行径； （7）法律、行政律例和中国证监会端正阻抑的其他行径。 法律律例或监管部门取消上述限制，基金管理东说念主在履行妥当门径后，则本 基金投资不再受联系限制。 （八）基金管理东说念主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法 1、基金管理东说念主按照国度议论端正代表基金孤苦诈骗相应权利，保护基金份 额抓有东说念主的利益； 2、故意于基金财产的安全与升值； 3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的运筹帷幄管理； 4、欠亨过关联来回为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在猛烈关系的第三 东说念主牟取任何不妥利益。 （九）基金的融资、融券 本基金不错根据届时灵验的议论法律律例和政策的端正进行融资、融券。 （十）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。 （十一）基金投资组合答复（截止于2022年3月31日） 1.1 答复期末基金资产组合情况 序号 方式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 293,369,335.88 91.72 其中：股票 293,369,335.88 91.72 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 227,808.52 0.07 其中：债券 227,808.52 0.07 资产支抓证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融孳生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行入款和结算备付金整个 23,079,171.31 7.22 8 其他资产 3,170,452.26 0.99 9 整个 319,846,767.97 100.00 1.2 答复期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 答复期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 18,460,386.00 5.83 C 制造业 219,765,961.64 69.44 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 288.90 0.00 E 建筑业 22,126.00 0.01 F 批发和零卖业 103,501.87 0.03 G 交通运载、仓储和邮政业 24,514.30 0.01 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息工夫服务业 1,561,181.08 0.49 J 金融业 - - K 房地产业 2,872.35 0.00 L 租出和商务服务业 23,274,792.00 7.35 M 科学研究和工夫服务业 29,479,485.11 9.32 N 水利、环境和民众设施管理业 29,147.74 0.01 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 培植 - - Q 卫生和社会干事 - - R 文化、体育和文娱业 645,078.89 0.20 S 概述 - - 整个 293,369,335.88 92.70 1.2.2 答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本答复期末未抓有港股通股票。 1.3 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 600519 贵州茅台 17,769 30,544,911.00 9.65 2 603259 药明康德 259,569 29,170,364.22 9.22 3 000858 五粮液 156,700 24,297,902.00 7.68 4 601888 中国中免 141,600 23,274,792.00 7.35 5 601899 紫金矿业 1,627,900 18,460,386.00 5.83 6 603501 韦尔股份 93,800 18,140,920.00 5.73 7 600809 山西汾酒 68,780 17,532,022.00 5.54 8 000708 中信特钢 874,000 17,436,300.00 5.51 9 002241 歌尔股份 503,000 17,303,200.00 5.47 10 300394 天孚通讯 527,840 14,647,560.00 4.63 1.4 答复期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国度债券 - - 2 央行单据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期单据 - - 7 可转债（可交换债） 227,808.52 0.07 8 同行存单 - - 9 其他 - - 10 整个 227,808.52 0.07 1.5 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 113053 隆22转债 1,860 227,808.52 0.07 1.6 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支抓证券 投资明细 注：本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。 1.7 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金未进行贵金属投资。 1.8 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本答复期末未抓有权证。 1.9 答复期末本基金投资的股指期货来回情况说明 1.9.1 答复期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 注：本基金本答复期末未投资股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金根据契约不投资股指期货。 1.10 答复期末本基金投资的国债期货来回情况说明 1.10.1 本期国债期货投资政策 注：本基金未投资国债期货。 1.10.2 答复期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 1.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未投资国债期货。 1.11 投资组合答复附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 答复期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。 1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同端正的备选股票库情况的说明 答复期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同端正备选股票库之外的股票。 1.11.3 其他资产组成 序号 称呼 金额（元） 1 存出保证金 154,596.18 2 应收证券计帐款 2,929,527.72 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 86,327.45 6 其他应收款 - 7 其他 0.91 8 整个 3,170,452.26 1.11.4 答复期末抓有的处于转股期的可调度债券明细 注：本基金本答复期末未抓有处于转股期的可调度债券。 1.11.5 答复期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 注：本基金本答复期末前十名股票中不存在运动受限情况。 1.11.6 投资组合答复附注的其他翰墨样式部分 无。 （十二）基金的事迹 基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔 阐扬。投资有风险，投资东说念主申购基金时应雅致阅读本招募说明书。议论事迹数 据经托管东说念主复核，但未经审计（铁心2021年12月31日）。 星河娟秀搀和A 阶段 净值增长率① 净值增长率门径差② 事迹相比基准收益率③ 事迹相比基准收益率门径差④ ①－③ ②－④ 自基金合同顺利日起至2014年12月31日 20.70% 1.09% 48.92% 1.01% -28.22% 0.08% 2015年1月1日至2015年12月31日 69.51% 3.31% 6.98% 1.99% 62.53% 1.32% 2016年1月1日至2016年12月31日 -25.12% 1.84% -8.16% 1.12% -16.96% 0.72% 2017年1月1日至2017年12月31日 49.74% 0.97% 17.32% 0.51% 32.42% 0.46% 2018年1月1日至2018年12月31日 -26.01% 1.37% -19.66% 1.07% -6.35% 0.30% 2019年1月1日至2019年12月31日 49.21% 1.33% 29.43% 1.00% 19.78% 0.33% 2020年1月1日至2020年12月31日 58.14% 1.80% 22.61% 1.14% 35.53% 0.66% 2021年1月1日至2021年12月31日 -8.04% 1.86% -3.12% 0.94% -4.92% 0.92% 自基金合同顺利日起于今 268.31% 1.86% 112.01% 1.17% 156.30% 0.69% 星河娟秀搀和C 自基金合同顺利日起至2014 20.10% 1.09% 48.92% 1.01% -28.82% 0.08% 年12月31日 2015年1月1日至2015年12月31日 67.94% 3.31% 6.98% 1.99% 60.96% 1.32% 2016年1月1日至2016年12月31日 -25.73% 1.84% -8.16% 1.12% -17.57% 0.72% 2017年1月1日至2017年12月31日 48.40% 0.97% 17.32% 0.51% 31.08% 0.46% 2018年1月1日至2018年12月31日 -26.80% 1.37% -19.66% 1.07% -7.14% 0.30% 2019年1月1日至2019年12月31日 47.59% 1.32% 29.43% 1.00% 18.16% 0.32% 2020年1月1日至2020年12月31日 56.55% 1.80% 22.61% 1.14% 33.94% 0.66% 2021年1月1日至2021年12月31日 -8.95% 1.86% -3.12% 0.94% -5.83% 0.92% 自基金合同顺利日起于今 242.34% 1.86% 112.01% 1.17% 130.33% 0.69% 十一、基金财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项以偏执他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 (三)基金财产的账户 基金托管东说念主根据联系法律律例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤苦。 (四)基金财产的看守和刑事职责 本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。 基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 十二、基金资产估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来回场所的来回日以及国度法律律例 端正需要对外皮露基金净值的非来回日。 （二）估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。 （三）估值方法 1、证券来回所上市的有价证券的估值 （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价钱； （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价钱； （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日 后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变 化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近来回市价， 笃定公允价钱； （4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫笃定公允价值。 来回所上市的资产支抓证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2、处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫笃定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在来回所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会议论端正笃定公允价值。 3、天下银行间债券阛阓来回的债券、资产支抓证券等固定收益品种，给与 估值工夫笃定公允价值。 4、合并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估 值。 5、股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日结算价估值。 6、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。 7、如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 8、联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律律例的端正或者未能充分齰舌基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。 根据议论法律律例，基金资产净值筹商和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹商结果对外给予公布。 （四）估值门径 1、两类基金份额净值是按照每个来回日闭市后，基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹商，均精准到0.001元，极少点后第4位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。 每个来回日筹商基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公告。 2、基金管理东说念主应每个来回日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个来回日对基金资产估值后， 将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主对外公布。 （五）估值流毒的处理 基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任何一类基金份额净值极少点后3位以内(含第3位) 发生估值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 1、估值流毒类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪状的职责东说念主应当对由于该估值流毒遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按 下述“估值流毒处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 上述估值流毒的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据筹商差错、系统故障差错、下达指示差错等。 2、估值流毒处理原则 （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值流毒职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒职责方承 担；由于估值流毒职责方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主变成损失的， 由估值流毒职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值流毒职责方照旧积极融合， 况且有协助义务确当事东说念主有裕如的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值流毒职责方应酬更正的情况向议论当事东说念主进行证实，确保估值 流毒已得到更正。 （2）估值流毒的职责方对议论当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值流毒的议论平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值流毒而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值流毒职责方仍应酬估值流毒负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利的 当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主照旧将此部 分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得 的不妥得利返还的总和特殊其试验损失的差额部分支付给估值流毒职责方。 （4）估值流毒颐养给与尽量还原至假定未发生估值流毒的正确情形的方 式。 3、估值流毒处理门径 估值流毒被发现后，议论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值流毒发生 的原因笃定估值流毒的职责方； （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒变成的损失 进行评估； （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的职责方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向议论当事东说念主进行证实。 4、基金份额净值估值流毒处理的方法如下： （1）基金份额净值筹商出现流毒时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大。 （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 （六）暂停估值的情形 1、基金投资所触及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； 2、因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时； 3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协 商一致后，应暂停基金估值； 4、占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要动荡，而基金管理东说念主为保障 基金份额抓有东说念主的利益，已决定延伸估值时； 5、出现基金管理东说念主合计属于重要事故的任何情况，导致基金管理东说念主不成出 售或评估基金资产时； 6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 （七）基金净值的证实 用于基金信息表示的基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹商，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日来回收尾后筹商 当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值筹商结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公 布。 （八）特殊情形的处理 1、基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法第7项进行估值时，所变成的谬误 不动作基金份额净值流毒处理。 2、由于议论管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券来回所及登记结算 公司发送的数据流毒，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然照旧采选必要、妥当、合 理的措施进行查验，但未能发现流毒的，由此变成的基金财产估值流毒，基金 管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极 采选必要的措施扬弃由此变成的影响。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。 十三、基金收益与分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 1、在相宜议论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为4 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的20%，若《基金合同》生 效起火3个月可不进行收益分拨； 2、本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 3、基金收益分拨后任一类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨 基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元该类基金份额收益分拨金额后不 能低于面值。 4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金合并类别的 每一基金份额享有同中分拨权； 5、法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不 同的收益分拨决策。 （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的议论端正在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹商截止日）的时 间不得特殊15个干事日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹商方法，依照《业务王法》实施。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。 十四、基金的用度 (一)基金用度的种类 1、基金管理东说念主的管理费； 2、基金托管东说念主的托管费； 3、销售服务费：本基金从C 类基金份额的基金资产入网提销售服务费； 4、《基金合同》顺利后与基金联系的信息表示用度； 5、《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额抓有东说念主大会用度； 7、基金的证券来回用度； 8、基金的银行汇划用度； 9、证券账户开户用度、银行账户齰舌用度； 10、按照国度议论端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。 (二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律端正的范围内参照公允的阛阓价 格笃定，法律律例另有端正时从其端正。 (三)基金用度计提方法、计提门径和支付方式 1、基金管理东说念主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的筹商 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个干事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的 筹商方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个干事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 3、销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为1%。销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项 用度。 C类基金份额的销售服务费计提的筹商公式如下： H＝E×1%÷当年天数 H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费 E为前一日的C类基金份额的基金资产净值 销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个干事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金用度的种类中第4－10项用度”，根据议论律例及相应协 议端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 (四)不列入基金用度的方式 下列用度不列入基金用度： 1、基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或 基金财产的损失； 2、基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； 3、《基金合同》顺利前的联系用度； 4、其他根据联系法律律例及中国证监会的议论端正不得列入基金用度的项 目。 （五）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告的端正。 （六）用度颐养 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协接洽情缩短基金管理费、基金托管费或销售 服务费，此项颐养不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须依照 议论端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登公告。 十五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。 十六、基金的管帐与审计 (一)基金的管帐政策 1、基金管理东说念主为本基金的基金管帐职责方； 2、基金的管帐年度为公积年度的1月1日至12月31日；基金初次召募的 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于2个月，不错并入下一个会 计年度； 3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 4、管帐轨制实施国度议论管帐轨制； 5、本基金孤苦建账、孤苦核算； 6、基金管理东说念主及基金托管东说念主各自卫留齐全的管帐账目、凭证并进行日常的 管帐核算，按照议论端正编制基金管帐报表； 7、基金托管东说念主每月与基金管理东说念主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对 并以书面方式证实。 (二)基金的年度审计 1、基金管理东说念主遴聘与基金管理东说念主、基金托管东说念主互相孤苦的具有证券、期货 从业阅历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、管帐师事务所更换承办注册管帐师，应预先征得基金管理东说念主同意。 3、基金管理东说念主合计有充足事理更换管帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的议论端正在指定媒介公告。 十七、基金的信息表示 （一）本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《基金合同》偏执他议论端正。联系法律律例对于信息表示的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。 （二）信息表示义务东说念主 本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会端正的自然东说念主、法东说念主和行恶 东说念主组织。 本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基金 合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。 （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履： 1、虚假记录、误导性阐述或者紧要遗漏； 2、对质券投资事迹进行预测； 3、违法承诺收益或者承担损失； 4、谩骂其他基金管理东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构； 5、登载任何自然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织的祝福性、捧场性或推选性的翰墨； 6、中国证监会阻抑的其他步履。 （四）本基金公开表示的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。 本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民 币元。 （五）公开表示的基金信息 公开表示的基金信息包括： 1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲要 （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体门径，说明基金居品的特性等触及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。 （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、 信息表示及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明 书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至 少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府纲要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金居品贵府纲要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲要其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新 基金居品贵府纲要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。 2、基金份额发售公告 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募说明书确当日登载于指定媒介上。 3、《基金合同》顺利公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》顺利公告。 4、基金净值信息 《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的两类 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度临了一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。 5、基金份额申购、赎回价钱 基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹商方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 6、基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复 基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将 年度答复登载在指定网站上，并将年度答复辅导性公告登载在指定报刊上。基 金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、期货联系业务阅历的管帐师 事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复， 将中期答复登载在指定网站上，并将中期答复辅导性公告登载在指定报刊上。 基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个干事日内，编制完成基金季度报 告，将季度答复登载在指定网站上，并将季度答复辅导性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》顺利不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、 中期答复或者年度答复。 基金抓续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组结伴 产情况偏执流动性风险分析等。 基金运作期间，如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特殊基金 总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金定 期答复“影响投资者决策的其他重要信息”项下表示该投资者的类别、答复期 末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。 7、临时答复 本基金发生紧要事件，议论信息表示义务东说念主应当在2日内编制临时答复书， 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》隔断、基金计帐； （3）调度基金运作方式、基金合并； （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所； （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓吹、基金管理东说念主的试验控 制东说念主变更； （8）基金召募期延长； （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动； （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更特殊百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动特殊百 分之三十； （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股 东、试验限定东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外； （14）基金收益分拨事项； （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计 提门径、计提方式和费率发生变更； （16）任一类基金份额净值计价流毒达该类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金运行办理申购、赎回； （18）本基金发生重大赎回并宽限办理； （19）本基金连气儿发生重大赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求； （21）本基金变更份额类别树立； （22）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等的紧要 事项； （23）基金信息表示义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 8、澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额抓有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开 澄清，并将议论情况立即答复中国证监会。 9、基金份额抓有东说念主大会决议 基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。 10、计帐答复 基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站 上，并将计帐答复辅导性公告登载在指定报刊上。 11、投资股指期货信息表示 在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更新）等文 件中表示股指期货来回情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资方针等。 12、本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市来回的股票实施。13、 实施侧袋机制期间的信息表示 本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。 14、法律律例及中国证监会端正的其他信息。 （六）信息表示事务管理 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息表示事务。 基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信 息表示内容与款式准则等法律律例的端正。 基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、两类基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期答复、更新的招募说明书、基金居品贵府纲要、基金计帐 答复等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子证实。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基 金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介表示信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息， 况且在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。 为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计答复、法律意见书的 专科机构，应当制作干事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会及自律王法的联系端正。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。 （七）信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 律例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸表示基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金信息： （1）不可抗力； （2）基金投资所触及的证券来回所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； （3）出现基金管理东说念主合计属于会导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产 的重要事故的任何情况； （4）法律律例、基金合同或中国证监会端正的情况。 （九）本基金信息表示事项以法律律例端正及本章省俭定的内容为准。 十八、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和实施门径 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及基金管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原 有账户份额为基础，证实相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。当日收到 的申购央求，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购央求办理； 当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排 1、基金份额的申购与赎回 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基 金份额抓有东说念主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被断绝。 （2）主袋账户 基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权 利，并根据主袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理 东说念主在联系公告中端正。 （3）基金份额的登记 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主和登记机构应酬侧袋账户份额实行孤苦管 理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。 （4）侧袋机制实施期间，联系证券来回所和/或中国证券登记结算有限责 任公司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有端正的，从其最新端正。 具体安排请见基金管理东说念主届时发布的联系公告。 2、基金的投资安排 侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投 资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户 投资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在筹商基金事迹联系目的 时仅洽商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在筹商基金 事迹联系目的时按投资损失处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金事迹 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者诬蔑。 3、基金的用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见届时发布 的联系公告。 基金管理东说念主不错将与侧袋账户议论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制 产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。 4、基金的收益分拨 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额孤高基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。 5、基金的信息表示 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和 基金份额累计净值。 （2）如期答复 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律律例的端正在基金如期答复 中表示答复期内侧袋账户联系信息，基金如期答复中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在如期答复中单独进行表示，包括但不 限于：答复期内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间， 该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特 定资产最终变现价钱的承诺。 管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应酬答复期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度答复表示，实施妥当门径并发表审计意见。 （3）临时答复 基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施 期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现 后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋 账户份额抓有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等重要信息。 6、特定资产的处置计帐 基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予 处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东说念主都将实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付已变现 部分对应的款项。 侧袋账户资产都备计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。 7、侧袋的审计 基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。 （三）本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡平直援用法律律例或监管规 则的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或 将来法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，或联系证券交 易所、中国证券登记结算有限职责公司新增联系业务王法且适用于本基金的， 基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥当门径后，在对基金份额抓有东说念主 利益无本色性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和颐养，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十九、风险揭示 (一)投资于本基金的风险 1、投资组合风险 投资组合的风险主要包括阛阓风险、流动性风险和信用风险。 (1)阛阓风险 证券阛阓价钱因受各式因素的影响而产生波动，使基金财产濒临潜在的风 险。影响证券阛阓价钱波动的风险主要包括以下阛阓风险因素： 1)政策风险 因货币政策、财政政策和产业政策等国度宏不雅经济政策发生变化，导致证 券阛阓价钱波动，影响基金投资收益的风险； 2)经济周期风险 经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景况 的影响，也呈现周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。 3)利率风险 阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱变动，同期也将影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变 化的影响，从而产生风险。 4)通货彭胀风险 基金抓有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货彭胀，现款 的购买力会下降，从而影响基金的试验收益。 5)上市公司运筹帷幄风险 上市公司的运筹帷幄受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善， 其股票价钱可能下落，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。 自然本基金可通过分布化投资减少这种非系统性风险，但并不成都备扬弃该种 风险。 6)债券收益率弧线风险 因债券收益率弧线非平行挪动，导致单一的久期目的并不成充分反应这一 风险的存在。如果基金债券组合在期限配置上不妥，将影响基金投资收益。 7)再投资风险 因阛阓利率下降，导致债券组合的利息收入再投资的收益率下降，将影响 基金投资收益。 8)提前偿付风险 基金投资资产支抓证券品种时，证券化的信赖财产中债务东说念主提前还款会造 成信赖财产的现款流量失衡，从而与设想的现款流量运筹帷幄不同，影响基金投资 资产支抓证券的收益。除受债务东说念主自身的财务景况影响外，阛阓利率的变化， 其他融资成本的变化等因素都将影响债务东说念主提前还款。由于影响因素多且不确 定，因此债务东说念主提前还款的时刻和数目都很难准确瞻望。 (2)信用风险 债券刊行东说念主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因背信而产生的证 券交割风险。 2、流动性风险 流动性风险是指基金资产不成马上动荡成现款，或者不成应付可能出现的 投资者大额赎回的风险。在通达式基金来回过程中，可能会发生重大赎回的情 形。重大赎回可能会产生基金仓位颐养的艰巨，导致流动性风险，以致影响基 金份额净值。 （1）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 1）投资阛阓的流动性风险 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）、债券、货币阛阓用具、权证、股指期货以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会联系端正)。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当门径后，不错 将其纳入投资范围。上述资产均存在轨范的来回场所，运作时刻长，阛阓透明 度较高，运作方式轨范，历史流动性景况细腻，平方情况下梗概实时孤高基金 变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现 流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。据 过往数据统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到 顶点阛阓情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及联系法律律例要求，实时启动 流动性风险应酬措施，保护基金投资者的正当权益。 2）投资行业的流动性风险 本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括但不限于资产配置策 略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略等。 ①资产配置策略 本基金管理东说念主使用多因素分析模子，团结定量和定性分析，从宏不雅、中不雅、 微不雅等多个角度洽商宏不雅经济面、政策面、阛阓面等多种因素，概述分析评判 证券阛阓的特色偏执演化趋势，要点分析股票、债券等资产的预期收益风险的 匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，笃定或颐养投资组合中股票 和债券的比例，以争取缩短单一改行投资的系统性风险冲击。 ②股票投资策略 本基金给与定性与定量相团结的方式，对本基金界说的娟秀主题联系的上 市公司的投资价值进行概述评估，精选具有较强竞争上风的上市公司动作投资 标的。 党的十八大答复中建议生态斯文建设动作社会主义当代化建设五位一体总 体布局的弥远政策，并初次建议“娟秀中国”主张，该政策及受此促进的联系 公司将成为细腻的投资主题，具有塌实的阛阓需求。 受益娟秀主题的行业和企业的界定是：以资源管理、环境清洁工夫和居品、 玷辱管理、园林绿化、园林阻拦、生态建设、生态竖立等为主营业务，提供相 关开采、工夫、居品、服务等与娟秀中国之娟秀家园联系的环境保护行业和企 业；和风能、水能、电力、汽车、建筑、医药、电子、传媒、旅游、食物饮料、 可选耗尽、体裁、文化等与娟秀中国联系的基础行业和企业；以及省俭能源和 资源管理、新能源、新材料、新工夫、新模式等为娟秀中国提供抓续推能源的 新能源和新服务联系行业和企业。 畴昔跟着经济增长方式动荡和产业结构升级，从事或受益于上述投资主题 的外延将会安稳扩大，本基金将视试验情况颐养上述对娟秀主题类股票的识别 及认定。 本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国度生态斯文、娟秀 中国等联系主张的政策、东说念主口结构变化等因素，笃定具有相比竞争上风的上市 公司。 本基金在定量目的方面，要点覆按企业的成长性、盈利技艺的估值水平， 遴聘在娟秀主题联系行业内财务健康，成长性好，估值合理的股票。 ③债券投资策略 本基金债券投资以久期管理为中枢，采选久期配置、利率预期、收益率曲 线估值、类属配置、单券遴聘等投资策略。 本基金在对可调度债券条目和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基 础上，利用可调度债券订价模子进行估值，并团结阛阓流动性，投资具有较高 预期投资价值的可调度债券。 本基金在对资产支抓证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等概述评估的基础上，利用合理的收益率弧线对 资产支抓证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属 配置和单券遴聘等积极策略，遴聘风险颐养后收益较高的品种进行投资，限定 资产支抓证券投资的风险，寻求获取弥远踏实的风险收益。 ④股指期货投资策略 本基金参与股指期货来回，以套期保值为目的。基金管理东说念主根据对指数点 位区间判断，在相宜法律律例的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资 组合的贝塔值，具体得出参与股指期货来回的买卖张数。基金管理东说念主根据股指 期货其时的成交金额、抓仓量和基差等数据，遴聘和基金组合联系性高的股指 期货合约为来回标的。 ⑤权证投资策略 本基金给与数目化期权订价公式对权证价值进行筹商，并团结行业研究员 对权证标的证券的估值分析结果，遴聘具有细腻流动性和较高投资价值的权证 进行投资。给与的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 本基金采选现款套利策略，已矣部分标的证券的投资收益，并通过购买该 证券认购权证的方式，保留畴昔股票高潮所带来的赚钱空间。 根据权证与标的证券的内在价值议论，合理配置权证与标的证券的投资比 例，构建权证与标的证券的避险组合，限定投资组合的下落风险。同期，本基 金积极发现可能存在的套利契机，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高 的投资收益。 ⑥存托凭证投资策略 本基金将在限定风险的前提下，依照基金投资方针和股票投资策略，基于 对基础证券投资价值的深入研究和判断，通过定性分析和定量分析相团结的方 式，精选出具有相比上风的存托凭证。 3）投资资产的流动性风险 本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊基金资产净值 的15%。 本基金绝大部分基金资产投资于7个干事日可变现资产，包括可在来回所、 银行间阛阓平方来回的股票、债券、非金融企业债务融资用具及同行存单，7 个干事日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7个干事日内梗概证实收到的 各样应收款项等，上述资产流动本性况细腻。 本基金通达式运作，在战胜本基金议论投资限制与投资比例的前提下，可 对资产进行必要的变现，以应酬可能发生的重大赎回。同期将通过合理配置组 合期限结构等方式，积极驻防流动性风险，在孤高组合流动性需求的同期，尽 量减小基金净值的波动。 （2）重大赎回情形下的流动性风险管理措施 当基金出现重大赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主在单个通达 日央求赎回基金份额特殊上一干事日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主 有权对前述单个赎回央求东说念主赎回央求进行宽限办理。具体内容详见本招募说明 书第八章。 （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、门径及对投资者的潜在影响： 1）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证实后，采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。基金份 额抓有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。 2）若本基金发生了重大赎回，基金管理东说念主有可能采选宽限办理的措施以应 对重大赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回” 部分“重大赎回的处理方式”。因此在重大赎回情形发生时，基金份额抓有东说念主存 在不成实时赎回基金份额的风险。 3）本基金对抓续抓有期少于7日的投资东说念主，收取1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。 4）暂停基金估值。 5）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及门径详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的端正。 3、本基金的特定风险 本基金为搀和型基金，基金股票投资比例保抓在60%以上，具有对股票市 场的系统性风险，不成都备规避阛阓下落的风险和个股风险。主题投资的风险 主要体现为主题联系行业的高聚首度带来的风险，如果阛阓的波动结构发生变 化或根人性的篡改，单主题基金会濒临投资契机减少带来的困绕。 4、投资存托凭证的风险 基金资产可投资于存托凭证，会濒临与创新企业、境外刊行东说念主、中国存托 凭证刊行机制以及来回机制等各别带来的私有风险，包括但不限于创新企业业 务抓续技艺和盈利技艺等运筹帷幄风险，存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托合同自动约 束存托凭证抓有东说念主的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的 特殊安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市变成存托凭证价 格各别以及受境外阛阓影响来回价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被 摊薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息表示监管方面与境 内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险 等本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或迤逦成为本基金的风 险。 5、启用侧袋机制的风险 当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手表示基金净 值信息，并不得办理申购、赎回和调度，基金份额抓有东说念主可能濒临无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照抓有东说念主利益最大 化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支 付对应款项，但因特定资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不 笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有 东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东说念主在基金如期答复中表示答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。 基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹商各项投资运作目的和基金事迹目的时仅 需洽商主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金表示的事迹目的不成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。 6、管理风险 在基金管理运作过程中，由于基金管理东说念主对宏不雅经济现象和证券阛阓判断 有误、获取的信息不都备等因素影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管 东说念主的管理水平、管理技能和管理工夫等都可能影响基金的收益水平。 7、操作风险 基金运作过程中，因里面限定存在颓势或者东说念主为因素变成操作谬误或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法来回、管帐部门讹诈、来回流毒、IT 系统故障等风险。 8、合规性风险 在基金管理运作过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主违反国度法律、律例的 端正，或者基金投资违反基金合同议论端正的风险。 9、其他风险 干戈、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商背信等超出基金 管理东说念主自身平直限定技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益 受损。 (二)声明 1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主自觉投资于本基金， 须自行承担投资风险。 2、除基金管理东说念主平直手理本基金的销售外，本基金还通过代销机构代理销 售，然而，基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背 书，代销机构并不成保证其收益或本金安全。 二十、基金合同的变更、隔断与基金财产计帐 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同触及法律律例端正或基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 2、对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会备案后 方可实施，自备案后两个干事日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的隔断 有下列情形之一的，在履行妥当门径后，《基金合同》应当隔断： 1、基金份额抓有东说念主大会决定隔断的； 2、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金管理东说念主、新 基金托管东说念主连结的； 3、《基金合同》约定的其他情形； 4、联系法律律例和中国证监会端正的其他情况。 (三)基金财产的计帐 1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个干事日 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 4、基金财产计帐门径： （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐答复； （5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 答复出具法律意见书； （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 5、基金财产计帐的期限为6个月。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复管制帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个干事日内由基金财产清 算小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十一、基金合同的内容摘抄 （一）基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 1、基金份额抓有东说念主的权利与义务 基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。 合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他议论端正，基金份额抓有东说念主的权 利包括但不限于： 1）共享基金财产收益； 2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； 3）照章央求赎回其抓有的基金份额； 4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或召集基金份额抓有东说念主大会； 5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权； 6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府； 7）监督基金管理东说念主的投资运作； 8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； 9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他议论端正，基金份额抓有东说念主的义 务包括但不限于： 1）雅致阅读并战胜《基金合同》； 2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险； 3）矜恤基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务； 4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的 用度； 5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限职责； 6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； 7）实施顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议； 8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不妥得利； 9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 2、基金管理东说念主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他议论端正，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 1）照章召募基金； 2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产； 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度； 4）销售基金份额； 5）召集基金份额抓有东说念主大会； 6）依据《基金合同》及议论法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度议论法律端正，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； 9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度； 10）依据《基金合同》及议论法律端正决定基金收益的分拨决策； 11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求； 12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； 14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 16）在相宜议论法律、律例的前提下，制订和颐养议论基金认购、申购、 赎回、调度和非来回过户的业务王法； 17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他议论端正，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2）办理基金备案手续； 3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； 4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式管理和运作基金财产； 5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资； 6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他议论端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 7）照章接受基金托管东说念主的监督； 8）采选妥当合理的措施使筹商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按议论端正筹商并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱； 9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复； 10）编制季度答复、中期答复和年度答复； 11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他议论端正，履行信息表示 及答复义务； 12）保守基金买卖玄机，不浮现基金投资设想、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他议论端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘， 不向他东说念主浮现； 13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益； 14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他议论端正召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府15年以上； 17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金议论 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到议论贵府的复印件； 18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨； 19）濒临斥逐 、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并文牍基金托管东说念主； 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的步履承担职责； 23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履； 24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息 在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主； 25）实施顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议； 26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； 27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 3、基金托管东说念主的权利与义务 （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他议论端正，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 看守基金财产； 2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度； 3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失 的情形，应申报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 4）根据联系阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金 计帐； 5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会； 6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主； 7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他议论端正，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 1）以老诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看守基金财产； 2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备裕如的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦； 4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他议论端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金议论的紧要合同及议论凭证； 6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏执他议论端正另有 端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东说念主浮现； 8）复核、审查基金管理东说念主筹商的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； 9）办理与基金托管业务行径议论的信息表示事项； 10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期和年度答复出具意见，说明基 金管理东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金管理东说念主有未实施《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了妥当的措施； 11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府15年以 上； 12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； 13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对； 14）依据基金管理东说念主的指示或议论端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项； 15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他议论端正，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作； 17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨； 18）濒临斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主； 19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除； 20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有 东说念主利益向基金管理东说念主追偿； 21）实施顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议； 22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和王法 基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的合并类别每一基金份额领有对等的投票 权。 1、召开事由 （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会： 1）隔断《基金合同》； 2）更换基金管理东说念主； 3）更换基金托管东说念主； 4）调度基金运作方式（法律律例、中国证监会另有端正或《基金合同》 另有约定的除外）； 5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢门径（根据法律律例的要求提高 该等答谢门径的除外）； 6）变更基金类别； 7）本基金与其他基金的合并； 8）变更基金投资方针、范围或策略（法律律例、中国证监会另有端正或 《基金合同》另有约定的除外）； 9）变更基金份额抓有东说念主大会门径； 10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会； 11）单独或整个抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会； 12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； 13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额抓有东说念主大会： 1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用； 2）法律律例要求加多的基金用度的收取； 3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式或颐养基金份额类别树立； 4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例端正或中国证监会 许可的范围内颐养议论认购、申购、赎回、调度、基金来回、非来回过户、转 托管等业务王法； 7）按照法律律例和《基金合同》端正应当召开基金份额抓有东说念主大会的以 外的其他情形。 2、会议召集东说念主及召集方式 （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由 基金管理东说念主召集； （2）基金管理东说念主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集； （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理 东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起60日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起60日内召开。 （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主就合并事项要 求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或 整个代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至 少提前30日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主 大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。 （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘笃定开会时刻、方位、方式和 权益登记日。 3、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒 介公告。基金份额抓有东说念主大分解知应至少载明以下内容： 1）会议召开的时刻、方位和会议体式； 2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式； 3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日； 4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和方位； 5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话； 6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关及 其议论方式和议论东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定方位对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则 应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见的计票效用。 4、基金份额抓有东说念主出席会议的方式 基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监 管部门允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释相宜法律律例、《基金合 同》和会议文牍的端正，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记资 料相符； 2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。 （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式在表决铁心日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进 行表决。 在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个干事日内连 续公布联系辅导性公告； 2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文牍端正的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用； 3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）； 4）上述第 3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见 的代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释 相宜法律律例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符； 5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 （3）在不与法律律例打破的前提下，基金份额抓有东说念主大会可通过相聚、电 话或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。 （4）基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与 书面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。 （5）从头召集基金份额抓有东说念主大会的条件 若到会者在权益登记日所抓有的灵验基金份额低于第（1）条第2）款、第 （2）条第3）款端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开 时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大 会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，到会者所抓有的灵验基金份额应不小于 在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 5、议事内容与门径 （1）议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基 金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （2）议事门径 1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第7条文定门径笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额抓 有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托 东说念主姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。 2）通讯开会 在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后2个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。 6、表决 基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓 表决权的50%以上（含50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所 抓表决权的2/3以上（含2/3）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金管 理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为 灵验。 基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据解释，不然提 交相宜会议文牍中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文牍端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额总额。 基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 7、计票 （1）现场开会 1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主 应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金 管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 运行后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上 公布计票结果。 3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进 行从头清点，从头清点以一次为限。从头清点后，大会主抓东说念主应当马上公布重 新清点结果。 4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 8、顺利与公告 基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监 会备案。 基金份额抓有东说念主大会的决议自报中国证监会完成备案手续之日起顺利。 基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起2个干事日内在指定媒介上公告。 如果给与通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实施顺利的基金份额抓有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 9、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 联系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： （1）基金份额抓有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表相 关基金份额10%以上（含10%）； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通讯开会的平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含 二分之一）； （4）若参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有 东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份 额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主 参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的50% 以上（含50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的 主抓东说念主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过； （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的联系端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。 10、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可平直 对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 （三）基金收益分拨原则、实施方式 1、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 2、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已实现收益的孰低数。 3、基金收益分拨原则 （1）在相宜议论基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多 为4次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的20%，若《基金合同》 顺利起火3个月可不进行收益分拨； （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； （3）基金收益分拨后任一类基金份额净值不成低于面值；即基金收益分 配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成 低于面值； （4）由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取 销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金合并类别 的每一基金份额享有同中分拨权； （5）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。 4、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可分拨收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同的收益分拨决策。 5、收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的议论端正在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹商截止日）的时 间不得特殊15个干事日。 6、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹商方法，依照《业务王法》实施。 7、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 （四）与基金财产管理、运用议论用度的索要、支付方式与比例 1、基金用度的种类 （1）基金管理东说念主的管理费； （2）基金托管东说念主的托管费； （3）销售服务费：本基金从C 类基金份额的基金资产入网提销售服务费； （4）《基金合同》顺利后与基金联系的信息表示用度； （5）《基金合同》顺利后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费； （6）基金份额抓有东说念主大会用度； （7）基金的证券来回用度； （8）基金的银行汇划用度； （9）证券账户开户用度、银行账户齰舌用度； （10）按照国度议论端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的 其他用度。 2、基金用度计提方法、计提门径和支付方式 （1）基金管理东说念主的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的筹商 方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为逐日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个干事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管东说念主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的 筹商方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为逐日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个干事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （3）销售服务费 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为1%。销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项 用度。 C类基金份额的销售服务费计提的筹商公式如下： H＝E×1%÷当年天数 H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费 E为前一日的C类基金份额的基金资产净值 销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个干事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金用度的种类中第（4）-（10）项用度”，根据议论律例及相 应合同端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。 3、不列入基金用度的方式 下列用度不列入基金用度： （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销 或基金财产的损失； （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度； （3）《基金合同》顺利前的联系用度； （4）其他根据联系法律律例及中国证监会的议论端正不得列入基金用度的 方式。 4、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书或联系公告的端正。 5、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实施。 6、用度颐养 基金管理东说念主和基金托管东说念主可协接洽情缩短基金管理费、基金托管费或销售 服务费，此项颐养不需要基金份额抓有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须依照 议论端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登公告。 （五）基金财产的投资方针和投资限制 1、投资方针 本基金主要投资于具有竞争上风的本基金界说的娟秀主题联系股票，在严 格限定风险的前提下，力求实现基金资产的弥远稳健升值。 2、投资范围 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）、债券、货币阛阓用具、权证、股指期货及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会联系端正)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%—95%，其中 投资于本基金界说的娟秀主题联系的股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。债券、现款等金融用具占基金资产的比例为5%-40%，现款以及到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等，权证的投资比例不特殊基金资产净值的3%。股指 期货偏执他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的端正实施。 3、投资限制 （1）组合限制 基金的投资组合应撤职以下限制： 1）股票资产占基金资产的比例为60%—95%，其中投资于本基金界说的好意思 丽主题联系的股票的比例不低于非现款基金资产的80%。债券、现款等金融工 具占基金资产的比例为5%-40%； 2）保抓不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不特殊基金资产净值的10％； 4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不特殊该证券 的10％； 5）本基金抓有的全部权证，其市值不得特殊基金资产净值的3％； 6）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的合并权证，不得特殊该权证的 10％； 7）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得特殊上一来回日基金资产 净值的0.5％； 8）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得特殊基 金资产净值的10％； 9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特殊基金资产净值的20％； 10）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得特殊 该资产支抓证券边界的10％； 11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓 证券，不得特殊其各样资产支抓证券整个边界的10％； 12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资门径，应在 评级答复发布之日起3个月内给予全部卖出； 13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 14）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特殊基 金资产净值的40%； 15）本基金参与股指期货来回依据下列门径建构组合： ①本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特殊基 金资产净值的10%； ②本基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和不得特殊基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； ③本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得特殊本基金抓 有的股票总市值的20%； ④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差 筹商）应当相宜基金合同对于股票投资比例的议论约定，即占基金资产的 60%-95%； ⑤本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得特殊上一来回日基金资产净值的20%； ⑥每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保抓 不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 16）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金抓有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得特殊该上市公司可运动股票的15%； 17）本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得特殊该上市公司可运动股票的30%； 18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊本基金资产净 值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金不相宜前述端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致； 20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并筹商； 21）法律律例和中国证监会端正的其他投资比例限制。 除上述第2）、12）、18）、19）项之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金边界变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在10个来回日内进 行颐养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同 顺利之日起运行。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进 行变更的，以变更后的端正为准。 （2）阻抑步履 为齰舌基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 1）承销证券； 2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； 3）从事承担无穷职责的投资； 4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外； 5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资； 6）从事内幕来回、操纵证券来回价钱偏执他不正当的证券来回行径； 7）法律、行政律例和中国证监会端正阻抑的其他行径。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制。 （六）基金资产净值的筹商方法和公告方式 1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 2、估值方法 （1）证券来回所上市的有价证券的估值 1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回 日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价钱； 2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价钱； 3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近来回市价，确 定公允价钱； 4）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫笃定公允价值。 来回所上市的资产支抓证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫笃定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会议论端正笃定公允价值。 （3）天下银行间债券阛阓来回的债券、资产支抓证券等固定收益品种，采 用估值工夫笃定公允价值。 （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别 估值。 （5）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日结算价估值。 （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。 （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 （8）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及联系法律律例的端正或者未能充分齰舌基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。 根据议论法律律例，基金资产净值筹商和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹商结果对外给予公布。 3、基金净值信息的公告方式 《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和两类基金份额净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的两类 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示 半年度和年度临了一日的两类基金份额净值和基金份额累计净值。 （七）基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 1、《基金合同》的变更 （1）变更基金合同触及法律律例端正或本合同约定应经基金份额抓有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议报中国证监会备案 后方可实施，自备案后两个干事日内在指定媒介公告。 2、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，经履行妥当门径后，《基金合同》应当隔断： （1）基金份额抓有东说念主大会决定隔断的； （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连结的； （3）《基金合同》约定的其他情形； （4）联系法律律例和中国证监会端正的其他情况。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个干事 日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （4）基金财产计帐门径： 1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； 2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； 3）对基金财产进行估值和变现； 4）制作计帐答复； 5）遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书； 6）将计帐答复报中国证监会备案并公告； 7）对基金财产进行分拨。 （5）基金财产计帐的期限为6个月。 4、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 5、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。 6、基金财产计帐的公告 计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复管制帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个干事日内由基金财产清 算小组进行公告。 7、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存15年以上。 （八）争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同议论的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一阶梯措置，各方当事东说念主同意，因《基金合 同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争议，如经友好协商未能措置的， 应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁， 仲裁方位为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度 和讼师费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚笃、勤勉、尽 责地履行基金合同端正的义务，齰舌基金份额抓有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 二十二、基金托管合同内容摘抄 （一）托管合同当事东说念主 1、基金管理东说念主 称呼：星河基金管理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易视察区世纪正途1568号15层 办公地址：上海市浦东新区世纪正途1568号15层 邮政编码：200122 法定代表东说念主：刘立达 成马上间： 2002年6月14日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]21号 组织体式：有限职责公司 注册老本： 2.0亿元东说念主民币 存续期间：抓续运筹帷幄 运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 2、基金托管东说念主 称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：田国立 成立日历：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织体式：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：抓续运筹帷幄 运筹帷幄范围：给与公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服 务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 1、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用联系工夫系统，对基金试验投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘 门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票 和存托凭证）、债券、货币阛阓用具、权证、资产支抓证券、股指期货及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会联系规 定)。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。 2、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 1）股票资产占基金资产的比例为60%—95%，其中投资于本基金界说的好意思 丽主题联系的股票的比例不低于非现款基金资产的80%。债券、现款等金融工 具占基金资产的比例为5%-40%； 2）保抓不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 3）本基金抓有一家上市公司的股票，其市值不特殊基金资产净值的10％； 4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不特殊该证券 的10％； 5）本基金抓有的全部权证，其市值不得特殊基金资产净值的3％； 6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得特殊上一来回日基金资产 净值的0.5％； 7）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得特殊基 金资产净值的10％； 8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得特殊基金资产净值的20％； 9）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得特殊该 资产支抓证券边界的10％； 10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资门径，应在 评级答复发布之日起3个月内给予全部卖出； 11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 12）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得特殊基 金资产净值的40%； 13）本基金抓有的整个运动受限证券，其公允价值不得特殊本基金资产净 值的10%；本基金抓有的合并运动受限证券，其公允价值不得特殊本基金资产 净值的3%； 14）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特殊 基金资产净值的10%； 15）通达式基金在职何来回日日终，抓有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和,不得特殊基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 16）本基金在职何来回日日终，抓有的卖出期货合约价值不得特殊基金抓 有的股票总市值的20%； 17）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差筹商）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的议论约定，即占基金资产 的60%-95%； 18）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得特殊上一来回日基金资产净值的20%； 19）每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保 抓不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。 本基金在运行进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、 计帐、估值、交收等事宜另行具体协商。 20）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金抓有一 家上市公司刊行的可运动股票，不得特殊该上市公司可运动股票的15%； 21）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合抓有一家 上市公司刊行的可运动股票，不得特殊该上市公司可运动股票的30%； 22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得特殊本基金资产净 值的15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外的 因素致使基金不相宜前述端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致 24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实施，与境 内上市来回的股票合并筹商。 如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 除上述第2）、10）、22）、23）项之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司 合并、基金边界变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使 基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在10个来回日内进 行颐养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。 基金管理东说念主应当自《基金合同》顺利之日起6个月内使基金的投资组合比 例相宜《基金合同》的议论约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基 金合同》顺利之日起运行。 3、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对本托管 合同第十五条第九款基金投资阻抑步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金管理东说念主基金投资阻抑步履和关联来回进行监督。根据法律律例议论基 金从事关联来回的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先互相提供与本机构有 控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单及议论关联方刊行 的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职责确保关联来回名单的信得过性、准 确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、试验限定东说念主或 者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联来回的，基金管理东说念主应当撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则， 驻防利益打破，相宜中国证监会的端正，并履行信息表示义务。 4、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律律例及行业门径的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间 债券阛阓来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理 东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管 东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。 基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照协 议进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时颐养银行间债券阛阓来回对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与来回敌手发生来回前 3个干事日内与基金托管东说念主协商措置。 基金管理东说念主负责对来回敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的来回王法进 行来回，并负责措置因来回敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与 基金管理东说念主笃定的时刻前仍未承担背信职责偏执他联系法律职责的，基金管理 东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系来回敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主 应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。 5、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资运动受限证券进行监督。 基金管理东说念主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基 金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，驻防 流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 战胜联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监 督。 （1）.本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票， 不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来回中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确 的证券。 本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间债 券阛阓来回的证券。 本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关干事的落实和融合，并确保基金托管东说念主梗概平方查询。因基金管理东说念主原因产 生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的职责 与损失，及因受限证券存管平直影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主 承担。 本基金投资受限证券，不得预支任何体式的保证金。 （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要措置的基金投 资比例限制失调、基金流动性艰巨以及联系损失的应酬措置措施，以及议论异 常情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基 金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。 基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采 取积极灵验的措施，在合理的时刻内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金重大赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投 资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主 原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应 抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个干事日 向基金托管东说念主提交议论书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的议论贵府信得过、 准确、齐全。议论贵府如有颐养，基金管理东说念主应实时提供颐养后的贵府。上述 书面贵府包括但不限于： 1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 2）非公开刊行股票议论刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。 3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务合同。 4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国 证监会指定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 本基金议论投资受限证券比举例违反议论限制端正，在合理期限内未能进 行实时颐养，基金管理东说念主应在两个干事日内编制临时答复书，给予公告。 （5）基金托管东说念主根据议论端正有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 1）本基金投资受限证券时的法律律例战胜情况。 2）在基金投资受限证券管理干事方面议论轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。 3）议论比例限制的实施情况。 4）信息表示情况。 （6）联系法律律例对基金投资受限证券有新端正的，从其端正。 6、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东说念主 遴聘入款银行进行监督。 基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同 的约定，笃定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的来回敌手是否相宜议论端正进行监督。 本基金投资银行入款应相宜如下端正： （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。 （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系端正，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与管理、投资指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看守以及入款证实书的开立、 传递、看守等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额抓有东说念主的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系合同、账户贵府、投资指示、入款证实书等议论文献，切实履行托管职 责。 （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金 法》、《运作办法》等议论法律律例，以及国度议论账户管理、利率管理、支付 结算等的各项端正。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘入款银行时有违反议论法律律例的端正 及基金合同的约定的步履，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主在10个干事日内 纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在10个干事日内纠正的， 基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履， 应立即答复中国证监会，同期文牍基金管理东说念主在10个干事日内纠正或断绝结 算，若基金管理东说念主拒乌有施变成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。 7、基金托管东说念主根据议论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值筹商、两类基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等 进行监督和核查。 8、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反 法律律例、《基金合同》和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一干事日前实时查对并以书面形 式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管 东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 9、基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理 东说念主应在端正时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督答复的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。 10、若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回门径照旧顺利的指示违反法律、 行政律例和其他议论端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金 管理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。 11、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时答复中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东说念主无 正当事理，断绝、阻难对方根据本托管合同端正诈骗监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 12、当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽 管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息表示、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。 （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 1、基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主筹商的基金资产净值和两类基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清 算交收、联系信息表示和监督基金投资运作等步履。 2、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本合同偏执他议论端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式给基 金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时刻内回复 基金管理东说念主并改正。 3、基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时答复中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无 正当事理，断绝、阻难对方根据本合同端正诈骗监督权，或采选拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的， 基金管理东说念主应答复中国证监会。 （四）基金财产的看守 1、基金财产看守的原则 （1）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。 （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产。 （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的 齐全与孤苦。 （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本合同的约定看守基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商措置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运 用、刑事职责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限职责公司结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银行扣收结算费和账 户齰舌费等用度）。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与议论当事 东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文牍并配合基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金管理东说念主应负责向议论当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 应给予必要的协助与配合，但对此不承担任何职责。 （7）除依据法律律例和《基金合同》的端正外，基金托管东说念主不得寄托第三 东说念主托管基金财产。 2、基金召募期间及召募资金的验资 （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等议论端正后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在端正时刻内，遴聘具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出 具验资答复。出具的验资答复由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师签 字方为灵验。 （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管 理东说念主按端正办理退款等事宜。 3、基金银行账户的开立和管理 （1）基金托管东说念主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看守和使用。 （2）基金银行账户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 （3）基金银行账户的开立和管理当相宜银行业监督管理机构的议论端正。 （4）在相宜法律律例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。 4、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于孤高开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公 司的一级法东说念主计帐干事，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正实施。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。 5、债券托管专户的开设和管理 《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结 算机构的议论端正，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账 户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基 金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券阛阓债券回购主合同。 6、其他账户的开立和管理 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》 的端正，由基金托管东说念主负责开立。新账户按议论端正使用并管理。 （2）法律律例等议论端正春联系账户的开立和管理另有端正的，从其端正 办理。 7、基金财产投资的议论有价凭证等的看守 基金财产投资的议论什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主抓有。有价凭 证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构试验灵验限定的资产不承担看守职责。 8、与基金财产议论的紧要合同的看守 与基金财产议论的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产议论的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主看守。除本合同另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产议论 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有 一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同 的看守期限为《基金合同》隔断后15年。 对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同 原件查对一致的加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。 （五）基金资产净值筹商及管帐核算 1、基金资产净值的筹商、复核与完成的时刻及门径 （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。两类基金份额净 值是按照每个来回日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目 筹商，均精准到0.001元，极少点后第四位四舍五入。国度另有端正的，从其 端正。 每个来回日筹商基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公告。 （2）基金管理东说念主应每来回日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例 或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个来回日对基金资产估 值后，将两类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。 2、基金资产估值方法和特殊情形的处理 （1）估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产。 （2）估值方法 1）证券来回所上市的有价证券的估值 ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日 的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要 变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价钱； ②来回所上市实行净价来回的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来回 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日的收盘价估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价 及紧要变化因素，颐养最近来回市价，笃定公允价钱； ③来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后 经济环境未发生紧要变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化 的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近来回市价，确 定公允价钱； ④来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫笃定公允价值。 来回所上市的资产支抓证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 2）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫笃定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，合并股票在来回所上市后，按来回 所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会议论端正笃定公允价值。 3）天下银行间债券阛阓来回的债券、资产支抓证券等固定收益品种，给与 估值工夫笃定公允价值。 4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分别估 值。 5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近来回日结 算价估值。 6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票实施。 7)如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 8）联系法律律例以及监管部门有强制端正 的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。 如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、门径及联系法律律例的端正或者未能充分齰舌基金份额抓有东说念主利益时，应 立即文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。 根据议论法律律例，基金资产净值筹商和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金议论 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的， 基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说色泽，按照基金管理东说念主对基金 资产净值的筹商结果对外给予公布。 （3）特殊情形的处理 基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第7)项进行估值时，所变成的谬误 不动作基金份额净值流毒处理。 3、基金份额净值流毒的处理方式 （1）当任何一类基金份额净值极少点后3位以内(含第3位)发生差错时， 视为该类基金份额净值流毒；该类基金份额净值出现流毒时，基金管理东说念主应当 立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施驻防损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应 当公告；当发生净值筹商流毒时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓 有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形， 有权向其他当事东说念主追偿。 （2）当两类基金份额净值筹商差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要 进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的职责， 经证实后按以下条目进行抵偿： 1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金议论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议 实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 2）若基金管理东说念主筹商的两类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公 告，而且基金托管东说念主未对筹商过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金 份额净值出错且变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律律例的端正对投资者 或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基 金托管东说念主按照看理费和托管费的比例各自承担相应的职责。 3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对两类基金份额净值的筹商结果，自然屡次 从头筹商和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布两类基金份额净值 的情形，以基金管理东说念主的筹商结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金造 成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 4）由于基金管理东说念主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致两类基金份额净值筹商流毒而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产 的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 （3）由于证券来回所及登记结算公司发送的数据流毒，议论管帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然照旧采选必要、妥当、 合理的措施进行查验，然而未能发现该流毒而变成的两类基金份额净值筹商错 误，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积 极采选必要的措施扬弃由此变成的影响。 （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值筹商尾 差，以基金管理东说念主筹商结果为准。 （5）前述内容如法律律例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行 协商。 4、暂停估值与公告基金份额净值的情形 （1）基金投资所触及的证券来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时； （2）因不可抗力致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值 时； （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主 协商一致后，应暂停基金估值； （4）占基金十分比例的投资品种的估值出现紧要动荡，而基金管理东说念主为保 障投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如果出现基金管理东说念主合计属于重要事故的 任何情况，导致基金管理东说念主不成出售或评估基金资产时； （5）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 5、基金管帐轨制 按国度议论部门端正的管帐轨制实施。 6、基金账册的建立 基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管理东说念主孤苦 地树立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹商和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。 7、基金财务报表与答复的编制和复核 （1）财务报表的编制 基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 （2）报表复核 基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据 都备一致。 （3）财务报表的编制与复核时刻安排 1)报表的编制 基金管理东说念主应当在每月收尾后5个干事日内完成月度报表的编制；在每个 季度收尾之日起15个干事日内完成基金季度答复的编制；在上半年收尾之日起 60日内完成基金半年度答复的编制；在每年收尾之日起90日内完成基金年度 答复的编制。基金年度答复的财务管帐答复应当经过审计。《基金合同》顺利不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、半年度答复或者年度答复。 2)报表的复核 基金管理东说念主应实时完成报表编制，将议论报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度议论端正为准。 基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及答复。 8、基金管理东说念主应在编制季度答复、半年度答复或者年度答复之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。 9、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金份额净值。 （六）基金份额抓有东说念主名册的看守 基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15年。如不成妥善看守，则按联系律例承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将议论贵府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜守秘义务，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。 （七）适用法律与争议措置方式 因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一措置，协 商、统一不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员 会，仲裁方位为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师费由 败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同端正的义务，齰舌基金 份额抓有东说念主的正当权益。 本合同受中国法律统领。 （八）托管合同的变更与隔断 1、托管合同的变更门径 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。基金托管合同的变更报中国证 监会核准或备案后顺利。 2、基金托管合同隔断出现的情形 （1）《基金合同》隔断； （2）基金托管东说念主斥逐、照章被拆除、收歇或由其他基金托管东说念主秉承基金资 产； （3）基金管理东说念主斥逐、照章被拆除、收歇或由其他基金管理东说念主秉承基金管 理权； （4）发生法律律例或《基金合同》端正的隔断事项。 3、基金财产的计帐 （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30个干事 日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （4）基金财产计帐门径： 1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一秉承基金； 2)对基金财产和债权债务进行清理和证实； 3)对基金财产进行估值和变现； 4)制作计帐答复； 5)遴聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书； 6)将计帐结果报中国证监会备案并公告； 7)对基金财产进行分拨。 （5）基金财产计帐的期限为6个月。 （6）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 （7）基金财产计帐剩余资产的分拨： 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。 （8）基金财产计帐的公告 计帐过程中的议论紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复管制帐师事务 所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个干事日内由基金财 产计帐小组进行公告。 （9）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东说念主保存15年以上。 二十三、对基金份额抓有东说念主的服务 基金管理东说念主确立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额抓有 东说念主利益至上”的企业价值不雅，勉力于为基金份额抓有东说念主提供完善的搭理服务解 决决策和不凡的服务体验实践。基金管理东说念主通过完善服务过程，为基金份额抓 有东说念主创造价值，为基金份额抓有东说念主提供专科和优质的搭理服务体验。基金管理 东说念主根据基金份额抓有东说念主需求、业务发展和工夫变迁，不休完善服务内容，普及 服务品性。 对于基金份额抓有东说念主的共性需求，基金管理东说念主主要利用两个民众战役点： 网址和呼唤中心(Call Center)来提供民众服务；对于基金份额抓有东说念主的个性化 需求与隐性需求，基金管理东说念主给与服务定制的方式以及通过专科的搭理顾问人团 队与基金份额抓有东说念主战役打听、调换和交流的机制，提供个性化服务。 基金管理东说念主将根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，抓续完善服务。 主要服务内容如下： (一)贵府寄送 1、对账单服务 对账单服务基金管理东说念主根据基金份额抓有东说念主需求向基金份额抓有东说念主以电子 文献或纸质体式如期或不如期寄送对账单。 2、其他联系的信息贵府。 (二)基金收益分拨申购基金份额 基金管理东说念主为基金份额抓有东说念主提供将现款收益调度基金份额申购的服务， 基金份额抓有东说念主不错预先遴聘将所获分拨的现款收益，按照基金合同议论基金 份额申购的约定转为基金份额；基金份额抓有东说念主预先未作念出遴聘的，基金管理 东说念主将支付现款。 (三)基金调度服务 基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正，在条件熟习的情 况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度服务。基金调度不错 收取一定的调度费，联系王法由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同 的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。 (四)呼唤中心及网站服务 基金管理东说念主为基金份额抓有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的 缺省密码为基金抓有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含 特殊字符或汉文，该位字符以“0”替换)。为了齰舌基金份额抓有东说念主账户的安 全和隐痛权不受骚动，请基金份额抓有东说念主在其清楚基金账号后，实时拨打基金 管理东说念主呼唤中心天下统一客服电话400-820-0860或登录基金管理东说念主网站 www.galaxyasset.com修改基金查询密码。基金份额抓有东说念主不错通过电话和网 站查询其账户及来回音息。 基金管理东说念主呼唤中心(400-820-0860)自动语音系统提供7*24小时账户余 额、来回等信息的查询；呼唤中心东说念主工坐席提供5*8小时的东说念主工服务，为基金 份额抓有东说念主提供业务接洽、账户信息查询、贵府修改、投诉受理等服务。 基金份额抓有东说念主通过基金管理东说念主网站www.galaxyasset.com不错得到各式 网上在线服务。基金份额抓有东说念主通过基金管理东说念主网上基金平台不错进行自助开 户、基金来回、账户查询、信息修改等。 基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主网站和呼唤中心天下统一客服电话进 行服务定制。 (五)投诉和建议受理 基金份额抓有东说念主不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤 中心东说念主工座次、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和代销机构所提供 的服务进行投诉或建议建议。基金份额抓有东说念主还不错通过代销机构的服务电话 对该代销机构提供的服务进行投诉。 二十四、其他应表示事项 本答复期内，本系列基金及基金管理东说念主在本公司网站 （www.galaxyasset.com）和中国证监会基金电子表示网站 （）和《中国证券报》刊登了如下公告： 1、星河基金管理有限公司对于旗下部分基金加多侧袋机制并相应创新基 金合同及托管合同的公告(2021.7.6) 2、星河基金管理有限公司对于旗下部分基金加多侧袋机制并相应创新基 金合同及托管合同的辅导性公告(2021.7.6) 3、星河基金管理有限公司对于高等管理东说念主员变更的公告(2021.7.8) 4、星河娟秀优萃搀和型证券投资基金招募说明书(更新)(2021.7.9) 5、星河娟秀优萃搀和型证券投资基金（星河娟秀搀和A份额）基金居品 贵府纲要（更新）(2021.7.9) 6、星河娟秀优萃搀和型证券投资基金（星河娟秀搀和C份额）基金居品 贵府纲要（更新）(2021.7.9) 7、星河基金管理有限公司2021年第二季度答复辅导性公告(2021.7.20) 8、星河基金管理有限公司2021年中期答复辅导性公告(2021.8.27) 9、星河基金管理有限公司对于旗下部分基金在中国工商银行股份有限公 司通达定投业务并参加申购、定投费率优惠行径的公告(2021.8.27) 10、星河基金管理有限公司基金行业高等管理东说念主员变更公告(2021.9.15) 11、星河基金管理有限公司2021年第三季度辅导性公告(2021.10.26) 12、星河基金管理有限公司2021年第四季度辅导性公告(2022.1.21) 13、星河基金管理有限公司基金行业高等管理东说念主员变更公告 (2022.3.15) 14、星河基金管理有限公司2021年年度答复辅导性公告(2022.3.29) 15、星河基金管理有限公司2022年1季度答复辅导性公告(2022.4.21) 16、星河基金管理有限公司基金行业高等管理东说念主员变更公告 (2022.5.12) 二十五、招募说明书存放及查阅方式 本招募说明书存放在基金管理东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资 东说念主可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复 印件。基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容都备一致。 二十六、备查文献 备查文献包括： (一)中国证监会核准星河娟秀优萃股票型证券投资基金召募的文献 (二)《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金基金合同》 (三)《星河娟秀优萃搀和型证券投资基金托管合同》 (四)《星河基金管理有限公司通达式基金业务王法》 (五)法律意见书 (六)基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司和公司端正 (七)基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司 (八)中国证监会要求的其他文献 以上备查文献存放在基金管理东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投 资东说念主不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管合同 及基金的各式如期和临时公告。 星河基金管理有限公司 2022年7 月12 日
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